ST九有:湖北九有投资股份有限公司关于收到湖北证监局警示函的公告

证券代码：600462 证券简称：ST 九有 公告编号：临 2022-063
湖北九有投资股份有限公司
关于收到湖北证监局警示函的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
湖北九有投资股份有限公司(以下简称“公司”)于2022年7月21日收到中国证券监督管理委员会湖北监管局（以下简称“湖北监管局”）下发的《湖北证监局关于对湖北九有投资股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（[2022]10号）（以下简称“《警示函1》”）及《湖北证监局关于对张宏霞采取出具警示函措施的决定》（[2022]12号）（以下简称“《警示函2》”），现将《警示函1》和《警示函2》的内容公告如下：
一、《警示函1》经查，公司存在以下违法违规问题：
1、信息披露不准确、不完整
2021年以前，公司未对一项涉及原子公司深圳市润泰供应链管理有限公司的连
带担保责任计提预计负债，2021年，公司根据最新外部情况，对其计提了559.87万元预计负债，该事项未通过临时公告披露，不符合《上市公司信息披露管理办法》
(2021年修订)第三条第一款、第二十二条第二款第（十四）项的规定。
2020年12月11日，公司披露拟无偿受让张东旗持有的亳州纵翔信息科技有限公司（以下简称“亳州纵翔”）90％股权。2020年12月16日，公司在《关于收到上海证券交易所受赠股权资产相关事项的问询函的回复公告》中披露，亳州纵翔的主要资产为安徽泰睿国际建材家居生活广场 S2＃商业楼的 179 套商业房产，“于
2019年12月建设完成，该商业楼目前处于空置状态”，将作为开展直播运营业务的场地。但结合有关事实，公司未披露该房产当时处于未完成消防验收、竣工验收的状态，无法直接投入使用，也未披露该房产还可能存在因房产证无法办理而无法使用的风险，违反了《上市公司信息披露管理办法》(2007年修订)第二条第一款规定。
2、日常会计核算不规范公司子公司北京汉诺睿雅公关顾问有限公司（以下简称“汉诺睿雅”)在2020
1年的日常会计核算中，存在未按照合同履约义务计量营业收入和营业成本、未依据
权责发生制确认销售费用、财务费用的行为，不符合《企业会计准则一基本准则》
(2014年修正)《企业会计准则第14号一收入》(2017年修订)《企业会计准则第17号一借款费用》(2007年)等相关规定。
3、内部控制不健全
公司子公司汉诺睿雅在2021年6月以前未针对货币资金运营和向员工借款等业务过程建立有效的内部控制措施，不符合《企业内部控制基本规范》（财会[2008]7号）第四条第（一）款规定。
针对以上问题，现根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号)第五十九条、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号)第五十二条的规定，对公司采取出具警示函的行政监管措施。公司要严格遵守信息披露和公司治理相关法律法规，切实提高信息披露质量，加强规范化管理，增强子公司会计基础水平，确保内部控制体系健全有效。
如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
二、《警示函2》
在日常监管中发现张宏霞以下违规事实：
作为公司独立董事，张宏霞于2022年3月14日至4月1日期间，通过名下证券账户累计买入公司股票17900股，累计卖出公司股票17900股：张宏霞配偶张国斌于2022年3月21日至4月8日期间，通过其名下证券账户累计买入公司股票
30500股，累计卖出公司股票30500股：张宏霞儿子张云翔于2022年3月23日
至4月8日期间，通过其名下证券账户累计买入公司股票12200股，卖出公司股票12200股。
上述行为违反了《证券法》第四十四条第一款、第二款的规定。张宏霞卖出公司股票及未履行披露义务的行为还违反了《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》(证监会公告[2022]19号)第五条第一款、第十二
条、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告[2017]9号）第八
条第一款规定。
依据《证券法》第一百七十条第二款的规定，湖北监管局决定对张宏霞采取出2具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。张宏霞应充分吸取教训，
加强本人及直系亲属的证券法律法规学习，严格规范交易行为，杜绝此类行为再次发生。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
公司及公司董事、监事及高级管理人员高度重视《警示函1》和《警示函2》
提及的问题，并将以此为戒、认真吸取教训，严格按照监管要求，积极采取有效措施进行整改，切实加强对相关法律法规的学习，提高合规意识，加强内部管理，认真自觉履行信息披露义务，不断提高公司信息披露质量和规范运作水平，促进公司持续稳定、健康发展。
特此公告。
湖北九有投资股份有限公司董事会
2022年7月21日
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