苑东生物:中信证券股份有限公司关于成都苑东生物制药股份有限公司2022年半年度持续督导跟踪报告

中信证券股份有限公司
关于成都苑东生物制药股份有限公司
2022年半年度持续督导跟踪报告
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为成都
苑东生物制药股份有限公司（以下简称“苑东生物”或“公司”）首次公开发行
股票并在科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，负责苑东生物上市后的持续督导工作，并出具本持续督导半年度跟踪报告。
一、持续督导工作情况序号工作内容实施情况建立健全并有效执行持续督导工作制保荐机构已建立健全并有效执行了持续
1度，并针对具体的持续督导工作制定相
督导制度，并制定了相应的工作计划。
应的工作计划。
根据中国证监会相关规定，在持续督导保荐机构已与苑东生物签订承销协议及工作开始前，与上市公司签署持续督导保荐协议，该协议明确了双方在持续督
2协议，明确双方在持续督导期间的权利导期间的权利和义务，并报上海证券交义务，并报上海证券交易所备案。易所备案。
保荐机构通过日常沟通、定期或不定期
通过日常沟通、定期回访、现场走访、回访、现场检查等方式，了解苑东生物
3
尽职调查等方式开展持续督导工作。业务情况，对苑东生物开展了持续督导工作。
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发表声明的，应于2022年上半年度苑东生物在持续督导
4披露前向上海证券交易所报告，并经上期间未发生按有关规定须保荐机构公开
海证券交易所审核后在指定媒体上公发表声明的违法违规情况。
告。
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当自发现之日起五个工作日
2022年上半年度苑东生物在持续督导
5内向上海证券交易所报告，报告内容包
期间未发生违法或违背承诺事项。
括上市公司或相关当事人出现违法违
规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等。
6督导上市公司及其董事、监事、高级管2022年上半年度，保荐机构督导苑东生
1序号工作内容实施情况
理人员遵守法律、法规、部门规章和上物及其董事、监事、高级管理人员遵守
海证券交易所发布的业务规则及其他规法律、法规、部门规章和上海证券交易
范性文件，并切实履行其所做出的各项所发布的业务规则及其他规范性文件，承诺。切实履行其所做出的各项承诺。
督导上市公司建立健全并有效执行公司保荐机构督促苑东生物依照相关规定健
治理制度，包括但不限于股东大会、董
7全完善公司治理制度，并严格执行公司
事会、监事会议事规则以及董事、监事治理制度。
和高级管理人员的行为规范等。
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限于财务管理制度、会保荐机构对苑东生物的内控制度的设计核算制度和内部审计制度，以及募集计、实施和有效性进行了核查，苑东生
8
资金使用、关联交易、对外担保、对外物的内控制度符合相关法规要求并得到
投资、衍生品交易、对子公司的控制等了有效执行，能够保证公司的规范运行。
重大经营决策的程序与规则等。
督导上市公司建立健全并有效执行信息
披露制度，审阅信息披露文件及其他相保荐机构督促苑东生物严格执行信息披
9关文件，并有充分理由确信上市公司向露制度，审阅信息披露文件及其他相关
上海证券交易所提交的文件不存在虚假文件。
记载、误导性陈述或重大遗漏。
对上市公司的信息披露文件及向中国证
监会、上海证券交易所提交的其他文件
进行事前审阅，对存在问题的信息披露文件及时督促公司予以更正或补充，公司不予更正或补充的，应及时向上海证保荐机构对苑东生物的信息披露文件进券交易所报告；对上市公司的信息披露
10行了审阅，不存在应及时向上海证券交
文件未进行事前审阅的，应在上市公司易所报告的问题事项。
履行信息披露义务后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更
正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告。
关注上市公司或其控股股东、实际控制
人、董事、监事、高级管理人员受到中
2022年上半年度，苑东生物及其控股股
国证监会行政处罚、上海证券交易所纪
11东、实际控制人、董事、监事、高级管
律处分或者被上海证券交易所出具监管理人员未发生该等事项。
关注函的情况，并督促其完善内部控制制度，采取措施予以纠正。
持续关注上市公司及控股股东、实际控
2022年上半年度，苑东生物及其控股股
制人等履行承诺的情况，上市公司及控
12东、实际控制人不存在未履行承诺的情
股股东、实际控制人等未履行承诺事项况。
的，及时向上海证券交易所报告。
关注公共传媒关于上市公司的报道，及2022年上半年度，经保荐机构核查，苑
13
时针对市场传闻进行核查。经核查后发东生物不存在应及时向上海证券交易所
2序号工作内容实施情况
现上市公司存在应披露未披露的重大事报告的问题事项。
项或与披露的信息与事实不符的，及时督促上市公司如实披露或予以澄清；上
市公司不予披露或澄清的，应及时向上海证券交易所报告。
发现以下情形之一的，督促上市公司做出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：（一）涉嫌违反《上市规则》
等相关业务规则；（二）证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可能存在
2022年上半年度，苑东生物未发生相关
14虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违情况。
法违规情形或其他不当情形；（三）公
司出现《保荐办法》第七十一条、第七
十二条规定的情形；（四）公司不配合
持续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情形。
制定对上市公司的现场检查工作计划，保荐机构已制定了现场检查的相关工作
15明确现场检查工作要求，确保现场检查计划，并明确了现场检查工作要求。
工作质量。
上市公司出现下列情形之一的，保荐机构、保荐代表人应当自知道或者应当知
道之日起15日内进行专项现场核查：
（一）存在重大财务造假嫌疑；（二）
控股股东、实际控制人、董事、监事或2022年上半年度，苑东生物不存在需要
16
者高级管理人员涉嫌侵占上市公司利专项现场检查的情形。
益；（三）可能存在重大违规担保；（四）资金往来或者现金流存在重大异常；
（五）上海证券交易所或者保荐机构认为应当进行现场核查的其他事项。
二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况无。
三、重大风险事项
（一）核心竞争力风险
1、研发创新失败风险
药品创新研发具有投入大、周期长、环节多、风险高的特点，每一个环节都有较高的不确定性和失败风险，尤其是 II、III 期临床试验。公司以产品为主导，
3近几年坚持投入销售额16%以上的研发资金用于创新药研发、抢仿和仿制药一致
性评价等，随着国家审评和监管的政策不断出台，对药物研发各阶段的要求不断提高，有可能加大研发创新失败或者进度不及预期的风险。因此，公司不断健全研发创新体系和优化质量管理体系，完善研发全流程评估，根据外部环境的变化积极应对，持续提高研发效率。
2、核心人才不足或者流失风险
随着公司规模的扩张和业务的拓展，对高端专业人才的需求大幅度增加，并且近年来高端专业人才创业的意向较强，可能导致人才的配置满足不了企业发展速度的风险。此外，目前医药企业间技术人才的争夺十分激烈，虽然公司制定了富有竞争力的人员薪酬体系，并通过良好的企业文化增加人员的归属感，但仍不能排除核心人员流失的风险。
（二）经营风险
1、国家带量采购和医保支付调整带来的风险
随着医药卫生体制改革全面优化，国家带量采购、医保目录动态调整和DRG/DIP 支付方式等药品支付端政策的不断出台和落地，公司部分产品面临价格下调的风险。如果公司产品不中标或中标价格过低，可能会对公司经营业绩造成负面影响。基于此，公司持续推出新产品上市，以临床价值为导向，提高在细分领域的竞争力，降低国家带量采购和医保支付调整带来的风险。
2、药品质量控制风险
药品质量是制药企业的核心，直接关系生命健康。但药品生产流程长、工艺复杂等特殊性使公司产品质量受较多因素影响。原料采购、产品生产、存储和运输等过程若出现差错，均可能使产品发生物理、化学等变化，从而影响产品质量，甚至导致医疗事故。如果未来公司发生产品质量问题，将对公司生产经营和声誉造成不利影响。
3、环境保护风险与安全生产风险
4公司的医药制造业务中，在研发和生产过中会产生废气、废水、废渣或其他污染物，如果处理不当，可能对周围的环境产生不利影响，从而对公司正常生产经营带来损失。另外，由于公司生产的产品种类较多，生产工序复杂，因此存在因操作不当、保管不当等导致发生安全生产事故的风险。公司已根据自身特点，制定一系列药品安全生产管理体系以及加强对员工安全培训的制度，但仍不能排除未来发生安全事故的可能性。
（三）行业风险
1、行业政策变化风险
医药产品是关系人民生命健康和安全的特殊消费品，基于此，医药是一个受监管程度比较高的行业。近年来，随着国家医药卫生体制改革的不断深化，医药行业政策密集发布，对医药行业的市场供求关系、企业的经营模式、产品技术研发及药品价格产生较大影响。如“仿制药质量和疗效一致性评价”、“带量采购”和 DRG/DIP 付费等系列政策对仿制药的产品布局、产品质量和成本管控提出了更高的要求。“以临床价值为导向的抗肿瘤药物临床研发指导原则”则要求创新药的研发进行升级，真正做到以临床价值为导向，以患者受益为核心，减少开发的同质化和资源的浪费，对国内目前以跟随为主的创新药研发带来了较大的冲击。
如公司不能及时调整经营策略以适应医疗卫生体制改革带来的市场规则和监管
政策的变化，将对公司的经营产生不利影响。
2、技术迭代风险
创新药研发周期长，产品从研发到上市可能耗费10年以上的时间，期间疾病机理、制药技术方面的研究在不断的进步，尤其是新一代生物技术发展日新月异，不断的迭代优化。创新药研发是全球性竞争，若国际多家制药企业在研同类新药取得突破性进展，或上市更有竞争优势的新药，公司在研的新药将面临竞争力下降或不能被市场接受的风险，将会影响公司收入，对公司盈利和发展产生不利影响。
（四）宏观环境风险
5新冠肺炎疫情影响深远，加剧全球经济下行压力，同时极大的改变了全球供
应链格局，对医药行业的发展增加了不确定性，对公司经营可能造成不利影响。
同时全球经济竞争的焦点之一集中体现在“对科技制高点的竞争”，尤其是在信息技术、生物技术等战略性新兴领域，未来国际政治、经济和市场环境的变化，特别是中美贸易关系的不确定性对公司国际化业务和产品、技术引进等可能造成一定的不利影响。
（五）政府补助政策变化风险
报告期内，公司计入损益的各种政府补助收入为1662.52万元，占公司利润总额的比重为11.37%。若未来政府补助政策发生变动或公司不能满足补助政策的要求，可能对公司的经营业绩产生一定的影响。
四、重大违规事项
2022年上半年度，公司不存在重大违规事项。
五、主要财务指标的变动原因及合理性
（一）主要会计数据
单位：元；币种：人民币
主要会计数据2022年1-6月2021年1-6月增减变动幅度
营业收入575410516.60498701178.0615.38%
归属于上市公司股东的净利润134636118.61117343408.6114.74%归属于上市公司股东的扣除非经
105094083.9383782428.4625.44%
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额96862879.2463375926.3752.84%主要会计数据2022年6月末2021年12月末增减变动幅度
归属于上市公司股东的净资产2333494435.162291664728.591.83%
总资产2903208842.512775266484.414.61%
（二）主要财务指标
主要财务指标2022年1-6月2021年1-6月增减变动情况
基本每股收益（元／股）1.120.9814.29%
稀释每股收益（元／股）1.120.9814.29%
扣除非经常性损益后的基0.880.7025.71%
6主要财务指标2022年1-6月2021年1-6月增减变动情况
本每股收益（元／股）加权平均净资产收益率（
5.785.48增加0.30个百分点
%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%4.513.91增加0.60个百分点）研发投入占营业收入的比
20.3218.91增加1.41个百分点例（%）
（三）主要会计数据和财务指标的说明
报告期内营业收入57541.05万元，较上年同期增长15.38%，归属于上市公司股东的净利润13463.61万元，较上年同期增加14.74%，主要系公司富马酸比索洛尔片、依托考昔片、达比加群酯胶囊等产品销量增长所致。
六、核心竞争力的变化情况
（一）核心竞争力分析
1、研发创新和体系优势
经过公司多年的发展，公司打造了一支近400人的研发团队，建立国家级的企业技术中心和博士后科研工作站，同时在上海成立了生物药子公司，加强新一代生物技术的创新布局。近年来，公司主持国家重点研发计划1项，承担国家重大新药创制专项5项，形成了包括药物晶型集成创新与产业化技术、创新药物结构设计合成及评价集成技术、缓控释及迟释技术、制备工艺设计与精益控制技术、
鼻喷给药制剂技术和 mRNA 原料合成技术在内的六大类核心技术，被国家工信部认定为“国家技术创新示范企业”。
公司从组织架构、管控体系、外部合作研发机制、技术人员培养与激励机制
等多方面建立了完善的研发体系，形成了良好的技术创新机制和文化。同时公司近几年坚持每年投入销售额16%以上的研发资金，从硬件、软件和人才等多方面为公司持续创新提供保障。
2、在研产品储备及管线优势
公司持续保持高研发投入，以临床价值为导向，注重研发进度和差异化，在细分领域内快速满足未被满足的临床需求，已布局丰富在研管线，构建了良性的
7产品迭代能力，确保公司可持续发展。报告期末，公司在研项目50余个，创新
药项目占比达 20%，其中自主研发化学 1 类新药 1 个正在开展 III 期临床试验、1个已完成 I 期临床试验；1 个生物 1 类新药正在开展 I 期临床试验。
公司在麻醉镇痛、心血管、抗肿瘤、糖尿病和儿童用药五大重点领域，布局了丰富的在研管线，麻醉镇痛领域是公司重点打造的产品管线，公司基于对麻醉镇痛领域疾病机理的深入研究，按照“全细分领域、全作用机制、全镇痛模式、全业务领域”策略构建公司在麻醉镇痛领域有竞争力的产品管线。截止本报告日，公司已上市麻醉镇痛及相关领域产品10余个，在研20余个，逐步树立苑东麻醉镇痛品牌。
3、原料与制剂一体化产业链优势
公司建立了化学原料药与制剂一体化产业链，得益于此，公司多个化学制剂产品的原料药实现自主供应，有利于公司制剂产品的成本控制，保持质量稳定、供货稳定以及研发速度提升。近年来，随着一致性评价、国家药品集中采购、关联审评等政策出台，原料药在产业链中的重要性提升，公司的原料药与制剂一体化产业链优势突显。同时，基于公司建立起特色原料药的研发平台技术以及积累的国内外客户，公司已在产业链上战略性拓展 CMO/CDMO 业务，并不断加大投入提升盈利能力，现已具备较强的产业链整合和拓展能力。
4、国际质量标准的研发及产业化平台优势
公司建立了从药物研发到商业化生产的完整质量管理体系，实现无缝衔接并严格执行，在药品规模化生产管理和质量控制方面积累了丰富的实践经验。公司原料药工厂已完成美国 FDA 和欧盟 EMA 认证，10 个原料药已出口主流国际市场。公司制剂研发与生产基地按照中国新版 GMP、美国及欧盟 cGMP 标准设计和建设。同时，公司成立药物警戒部，全面建立了药物警戒工作体系，对药品从研发到上市后全生命周期进行不良反应监测和报告。
5、核心团队及人才优势
公司核心管理团队在医药行业均有超过20年的管理经验，具有丰富的研发、生产、市场、管理经验，对行业发展趋势和市场需求有较强的把握能力。公司建
8立了一支专业化、多元化、国际化的研发团队，报告期末公司拥有研发人员370人，其中硕博人才近150人，国家及省市人才计划专家及成都市特聘专家8人，核心技术领军科学家具有丰富国际 MNC 大型药企研发与管理任职经验，为公司持续创新和发展提供有力支撑。
（二）核心竞争力变化情况
2022年上半年度，公司的核心竞争力未发生重大变化。
七、研发支出变化及研发进展
（一）研发支出变化情况
单位：元
项目2022年1-6月2021年1-6月增减变动幅度
费用化研发投入99354305.5094290505.205.37%
资本化研发投入17543901.63-不适用
研发投入合计116898207.1394290505.2023.98%研发投入总额占营业收
20.3218.91增加1.41个百分点
入比例（%）研发投入资本化的比重
15.01-不适用
（%）
报告期内新增资本化研发投入1754.39万元，系公司化学1类新药优格列汀产品临床Ⅲ期产生符合资本化的费用，上年同期尚未进入 III 期临床。
（二）研发进展
以研发创新驱动是公司成立以来始终坚持的发展战略，公司持续保持高比例研发投入打造核心竞争力。报告期内，公司研发支出1.17亿元，占当年营业收入的比例为20.32%。公司相继取得氨己烯酸口服溶液用散、舒更葡糖钠注射液等5个高端仿制药品种生产批件，累计提交制剂注册、原料药备案登记7个，新获得国内专利授权2个。主要在研项目按计划推进并取得阶段性成果。
1、报告期内获得的研发成果
产品获得批准或向监管部门呈交审批为代表医药企业研发成果的重要节点，公司在报告期内获得产品批准或向监管部门呈交审批的情况如下：
9（1）报告期内通过审批的药（产）品情况注册分类/
序号产品名称功能主治/适应症进展情况批准日期申请类型盐酸帕洛诺司琼适用于预防成人术后24小
1化药4类批准生产2022.04
注射液 时内恶心呕吐（PONV）。
用于治疗癫痫，在成人和丙戊酸钠注射用儿童中，当暂时不能服用
2化学3类批准生产2022.04
浓溶液口服剂型时，用于替代口服剂型。
用于婴儿痉挛症。
当潜在获益大于潜在视力氨己烯酸口服溶
3化学3类损伤风险时，本品用于1批准生产2022.05
液用散个月到2岁婴儿痉挛症患儿的单药治疗。
盐酸去氧肾上腺用于治疗麻醉时血管扩张
4化学3类批准生产2022.05
素注射液引起的临床低血压。
在成人中拮抗罗库溴铵或维库溴铵诱导的神经肌肉舒更葡糖钠注射阻滞。
5化药4类
液儿科患者：在儿童和青少
批准生产2022.06年中，仅推荐本品用于常规拮抗罗库溴铵诱导的阻
滞（2～17岁）。
甲磺酸达比加群补充申请
6原料药/2022.03
酯获批
7舒更葡糖钠原料药/获批2022.05
8氨己烯酸原料药/获批2022.06
（2）报告期内国内呈交监管部门审批的产品情况序号产品名称注册分类进展情况
1马来酸依那普利口服溶液化药3类2022年3月8日
2甲磺酸仑伐替尼原料药2022年3月25日
布洛芬注射液
3化药3类2022年4月1日（原布洛芬氨丁三醇注射液）
4重酒石酸去甲肾上腺素注射液化药3类2022年4月28日
5盐酸多巴胺注射液化药3类2022年5月31日
6酒石酸布托啡诺原料药2022年5月31日
7氨酚羟考酮缓释片化药2.2类2022年6月30日
（3）报告期内国外呈交监管部门审批的产品情况
10序号产品名称国家/地区证书编号进展情况
1 盐酸纳美芬注射液 美国 ANDA 216007 评审中
2、发明专利成果
截至2022年6月30日，公司已申请专利285项（含发明专利278项），其中已获授权专利92项（中国发明专利72项，国外发明专利15项，实用新型专利1项，外观设计专利4项）。2022年上半年授权专利情况如下表所示：
序名称专利号专利类型授权日号
1 一种制备盐酸氟吡汀的方法 ZL 201810804034.4 发明专利 2022.03.29
一种制备A 晶型高堆密度的马来
2 ZL 201810799860.4 发明专利 2022.05.29
酸氟吡汀的方法
3、报告期内承担的重大科研项目
序号项目名称项目类别主管部门新药创新成果转移转化试点示范项目
——符合国际规范的制剂分析与质量重大新药创制科技重大专国家卫生健控制及标准研究公共服务平台（本年项康委度已完成验收）符合国际标准的原料药关键技术成果国家重点研发计划（“科技
2国家科技部转化项目助力经济2020”重点专项）富马酸比索洛尔原料药及制剂成果转2020年中央引导地方科技四川省科技
3
化发展资金项目厅四川省科技
4布洛芬注射液创新成果产业化四川省重点研发计划
厅
化学1类新药优格列汀Ⅱ期临床研究四川省科技
5四川省科技计划项目（本年度已完成验收）厅盐酸美金刚缓释胶囊等中枢神经系统四川省科技
6四川省科技计划项目
药物创新成果产业化厅特色化学原料药绿色制造技术研究及四川省科技
7四川省重点研发项目
产业化厅
八、新增业务进展是否与前期信息披露一致（如有）不适用。
九、募集资金的使用情况及是否合规
（一）募集资金使用情况11截至2022年6月30日止，结余募集资金（含利息收入扣除银行手续费的净额）余额为2531.25万元。具体情况如下：
单位：万元项目金额
募集资金总额133479.24
减：券商承销佣金及保荐费9091.18
收到募集资金总额124388.06
减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额10669.29
减：以募集资金置换预先支付发行费用的金额726.00
减：支付不含税发行费用的金额1391.21
减：直接投入募集项目的金额73718.06
减：购买理财产品、定期存款及结构性存款余额38600.00
加：累计收回理财产品、定期存款及结构性存款
3247.74
收益、利息收入扣除手续费净额
2022年6月30日募集资金余额2531.25
截至2022年6月30日，公司有8个募集资金专户、2个理财专用结算账户，募集资金存储情况如下：
单位：万元账户存储开户银行银行账号备注类别余额中国建设银行股份有限募集资
公司成都青羊工业园支51050142629500000543866.18活期金专户行成都银行股份有限公司募集资
1001300000800290535.96活期
芳草支行金专户中信银行股份有限公司募集资
811100101320067640089.98活期
成都蜀汉支行金专户中国农业银行股份有限募集资
2289230104001201839.34活期
公司成都金沙西园支行金专户中国银行股份有限公司募集资
117217817048397.04活期
天府新区华阳支行金专户中信银行股份有限公司募集资
811100101240067640567.68活期
成都蜀汉支行金专户中国工商银行股份有限募集资
公司成都高新永丰路支440292201910020646761.33活期金专户行中信银行股份有限公司募集资
8111001012400779719238.93活期
成都紫荆支行金专户大连银行股份有限公司募集资
116727000001116218.79活期
成都分行金理财
12专户
募集资大连银行股份有限公司
116726000001782金理财16.03活期
成都分行专户
合计2531.25
（二）募集资金是否合规报告期内，公司募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、
《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、法规和规定的要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股、质押、冻结及减持情况
截至2022年6月30日，公司实际控制人、董事、监事和高级管理人员持有公司股份的情况如下：
序号姓名公司职务持股情况
直接持有公司4190.00万股，通过成都楠苑投资合伙企业（有限合伙）、成都竹苑投资合伙企业（有限合伙）、成都菊苑投资合伙企业（有限合伙）间接
1王颖董事长持有公司68.50万股。此外，通过中信证券苑东生物员工参与科创板战略配售集合资产管理计划（以下简称“集合资产管理计划”）参与科创板IPO战略配售，持有集合资产管理计划82.46%的份额。
直接持有公司200万股。此外，通过集合资产管理计
2 袁明旭 董事、总经理 划参与科创板IPO战略配售，持有集合资产管理计划
0的份额。
直接持有公司150.00万股。此外，通过集合资产管理
3 张大明 董事、副总经理 计划参与科创板IPO战略配售，持有集合资产管理计划0的份额。
通过成都楠苑投资合伙企业（有限合伙）间接持有
公司20.00万股。此外，通过集合资产管理计划参与
4熊常健董事、财务总监
科创板IPO战略配售，持有集合资产管理计划0的份额。
直接持有公司150.00万股。此外，通过集合资产管理
5陈增贵董事、副总经理
计划参与科创板IPO战略配售，持有集合资产管理计
13划0的份额。
6耿鸿武董事-
7 JIN LI 独立董事 -
8尚姝独立董事-
9方芳独立董事-
通过成都楠苑投资合伙企业（有限合伙）间接持有
公司15.00万股。此外，通过集合资产管理计划参与
10朱家裕监事会主席
科创板IPO战略配售，持有集合资产管理计划0的份额。
通过成都楠苑投资合伙企业（有限合伙）间接持有
11吴小燕职工代表监事
公司20.00万股。
通过成都竹苑投资合伙企业（有限合伙）间接持有
12邓鹏飞非职工代表监事公司3.00万股。此外，通过集合资产管理计划参与科
创板IPO战略配售，持有集合资产管理计划0的份额。
HONG 通过集合资产管理计划参与科创板IPO战略配售，持
13副总经理
CHEN 有集合资产管理计划0的份额。
TIAN 通过集合资产管理计划参与科创板IPO战略配售，持
14副总经理
RONGLIN 有集合资产管理计划0的份额。
通过成都楠苑投资合伙企业（有限合伙）间接持有
公司20.00万股。此外，通过集合资产管理计划参与
15关正品副总经理
科创板IPO战略配售，持有集合资产管理计划0的份额。
通过成都楠苑投资合伙企业（有限合伙）间接持有公司40万股。此外，通过集合资产管理计划参与科
16宋兴尧副总经理
创板IPO战略配售，持有集合资产管理计划0.62%的份额。
17王逸鸥董事会秘书-
注：中信证券苑东生物员工参与科创板战略配售集合资产管理计划合计持有苑东生物
69.8683万股。
截至2022年6月30日，苑东生物实际控制人和董事、监事、高级管理人员持有的公司股权均不存在质押、冻结及减持的情形。
十一、本所或者保荐机构认为应当发表意见的其他事项
截至本持续督导跟踪报告出具之日，不存在保荐机构认为应当发表意见的其他事项。
（以下无正文）14（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于成都苑东生物制药股份有限公司
2022年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
彭浏用程杰中信证券股份有限公司年月日
15