金冠电气:金冠电气股份有限公司2022年第一次临时股东大会会议资料

金冠电气股份有限公司2022年第一次临时股东大会会议资料
证券代码：688517证券简称：金冠电气金冠电气股份有限公司
2022年第一次临时股东大会
会议资料二零二二年七月
1金冠电气股份有限公司2022年第一次临时股东大会会议资料
目录
2022年第一次临时股东大会会议须知...................................3
2022年第一次临时股东大会会议议程...................................5议案一：关于《金冠电气股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要的议案............................................7议案二：关于《金冠电气股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》的议案..........................................8
议案三：关于提请股东大会授权董事会办理2022年限制性股票激励计划有关事
项的议案..................................................9
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2022年第一次临时股东大会会议须知
为维护广大投资者的合法权益，保障股东在本次股东大会期间依法行使权利，金冠电气股份有限公司（以下简称“公司”）根据《公司法》、中国证监会《上市公司股东大会规则》和公司《股东大会议事规则》等有关规定，特制定本会议须知：
一、公司负责本次股东大会的议程安排和会务工作，出席会议人员应当听从
公司工作人员安排，共同维护好会议秩序。
二、为保证股东大会的正常秩序，除出席会议的股东或者股东代理人、董事、
监事、董事会秘书、其他高级管理人员、见证律师、本次会议议程有关人员及会
务工作人员以外，公司有权拒绝其他人员进入会场。对于影响股东大会秩序和损害其他股东合法权益的行为，公司将按规定加以制止。
三、出席股东大会的股东、股东代理人应当持身份证或者营业执照复印件、
授权委托书和证券账户卡等证件按股东大会通知登记时间办理签到手续，在大会主持人宣布现场出席会议的股东和股东代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，会议终止登记。未签到登记的股东原则上不能参加本次股东大会。
四、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
五、参会股东依法享有发言权、质询权、表决权等各项权利。股东应认真履
行法定义务，自觉遵守大会纪律，不得影响大会的正常程序或者会议秩序，不得侵犯其他股东的权益。股东发言主题应与本次股东大会表决事项有关，与本次年度股东大会议题无关或将泄漏公司商业秘密，或有明显损害公司或股东的共同利益的质询，大会主持人或相关人员有权拒绝回答。
六、要求发言的股东，应当按照会议的议程，经会议主持人许可方可发言。
有多名股东同时要求发言时，先举手者先发言；不能确定先后时，由主持人指定发言者。股东发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间不超过5分钟。
七、出席股东大会的股东及股东代理人，除需回避表决的情形外，应当对提
交表决的议案发表如下意见之一：同意、反对或弃权，并以打“√”表示。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所
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持股份的表决结果计为“弃权”。请股东按表决票要求填写表决表，填毕由大会工作人员统一收票。
八、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
九、本次股东大会现场会议对提案进行表决前，将推举2名股东代表参加
计票和监票，审议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。股东大会现场会议对提案进行表决时，应当由公司聘请的律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录，并由参与计票、监票的股东代表、监事、公司聘请的律师在议案表决结果上签字。
十、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为静音状态，会议期间谢绝个人录音、录像及拍照，与会人员无特殊原因应在大会结束后再离开会场。对于干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。
十一、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见书。
十二、股东出席本次股东大会所产生的费用由股东自行承担。公司不向参加
股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项，平等对待所有股东。
特别提醒:新冠肺炎疫情防控期间，鼓励各位股东通过网络投票方式参会。
确需现场参会的，请务必确保本人体温正常、无呼吸道不适等症状，参会当日须佩戴口罩等防护用具，做好个人防护；会议当日公司会按疫情防控要求对前来参会者进行体温测量和登记，体温正常者方可参会，请予配合。
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2022年第一次临时股东大会会议议程
一、会议时间、地点及投票方式
1．召开时间：2022年8月2日（星期二）14:00
2．召开地点：河南省南阳市信臣路88号金冠电气股份有限公司一号会议室
3．召开方式：现场投票与网络投票相结合
网络投票系统及投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统。通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日（2022年8月2日）的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东大会召开当日（2022年8月2日）的9:15-15:00。
4．召集人：金冠电气股份有限公司董事会
5．主持人：董事长樊崇先生
6．参会人员：股权登记日登记在册的股东或其授权代表、董事、监事、董
事会秘书、见证律师出席会议，其他高级管理人员列席会议。
二、会议议程
（一）参会人员签到、股东进行发言登记；
（二）主持人宣布会议开始，报告现场出席的股东及股东代理人人数及其代表的有表决权股份数量；
（三）介绍会议议程及会议须知；
（四）推选本次会议计票人、监票人；
（五）与会股东逐项审议以下议案；
序号会议内容关于《金冠电气股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要的议案关于《金冠电气股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》的议案关于提请股东大会授权董事会办理2022年限制性股票激励计划有关事项的议案
（六）股东发言及公司董事、监事、高级管理人员回答股东提问；
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（七）现场投票表决；
（八）统计表决结果；
（九）主持人宣布表决结果；
（十）见证律师宣读法律意见书；
（十一）签署股东大会会议决议及会议记录；
（十二）主持人宣布会议结束。
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议案一关于《金冠电气股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要的议案
各位股东：
为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住公司（含子公司）技术/业务骨干，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等有关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，公司董事会薪酬与考核委员会拟订了《金冠电气股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“本激励计划（草案修订稿）”）及其摘要。本激励计划拟向激励对象授予235万股第二类限制性股票，其中首次授予
188万股，预留授予47万股。
本议案已于2022年7月18日经公司第二届董事会薪酬与考核委员会2022
年第三次会议、第二届董事会第十一次会议及第二届监事会第十次会议审议通过。
本激励计划（草案修订稿）内容详见公司于2022年7月20日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《金冠电气股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案修订稿）摘要公告》《金冠电气股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案修订稿）》。
现提请股东大会予以审议。
金冠电气股份有限公司董事会
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2022年7月26日
议案二关于《金冠电气股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》的议案
各位股东：
为了保证公司2022年限制性股票激励计划的顺利实施，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》
等相关法律法规、规范性文件、《公司章程》的规定和公司实际情况，公司董事会薪酬与考核委员会拟订了《金冠电气股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》（以下简称“本考核办法（修订稿）”）。
本议案已于2022年7月18日经公司第二届董事会薪酬与考核委员会2022
年第三次会议、第二届董事会第十一次会议及第二届监事会第十次会议审议通过。
本考核办法（修订稿）内容详见公司于2022年7月20日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《金冠电气股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》。
现提请股东大会予以审议。
金冠电气股份有限公司董事会
2022年7月26日
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议案三关于提请股东大会授权董事会办理
2022年限制性股票激励计划有关事项的议案
各位股东：
为了具体实施公司2022年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”），公司董事会提请股东大会授权董事会办理以下本激励计划的有关事项：
1.提请公司股东大会授权董事会负责具体实施本激励计划的以下事项：
（1）授权董事会确定激励对象参与本激励计划的资格和条件，确定激励对
象名单及其授予数量，确定本激励计划的授予日；
（2）授权董事会以控制激励成本为前提，根据授予日公司股票市场交易情况，最终确定实际授予价格，且不得低于经股东大会审议通过的本激励计划确定的授予价格下限；
（3）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
或缩股、配股、派息等事宜时，按照本激励计划规定的方法对授予/归属数量和授予价格进行相应的调整；
（4）授权董事会在限制性股票授予前，将激励对象因个人原因自愿放弃获授权益或在授予前离职的限制性股票份额在激励对象之间进行分配和调整；
（5）授权董事会在激励对象符合授予条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜，包括与激励对象签署《限制性股票授予协议书》；
（6）授权董事会对激励对象的归属资格、归属条件、归属数量进行审查确认，并同意董事会将该项权利授予董事会薪酬与考核委员会行使；
（7）授权董事会决定激励对象获授的限制性股票是否可以归属；
（8）授权董事会办理激励对象限制性股票归属所必需的全部事宜，包括但
不限于向证券交易所提出归属申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业
9金冠电气股份有限公司2022年第一次临时股东大会会议资料务；
（9）授权董事会确定公司本激励计划预留限制性股票的激励对象、授予数
量、授予价格和授予日等全部事宜；
（10）授权董事会办理根据本激励计划的规定办理本激励计划的变更与终止
所涉相关事宜，包括但不限于取消激励对象的归属资格，对激励对象尚未归属的限制性股票注销，办理已身故的激励对象尚未归属的限制性股票继承事宜等；
（11）授权董事会对本激励计划进行管理和调整，在与本激励计划的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果法律法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准，则董事会的该等修改必须得到相应的批准；
（12）授权董事会签署、执行、修改、终止任何与本激励计划有关的协议和其他相关协议；
（13）在公司/公司股票因经济形势、市场行情等因素发生变化继续执行本
激励计划难以达到激励目的时，授权董事会决定对本激励计划的尚未归属的某一批次/多个批次的限制性股票取消归属；
（14）授权董事会实施本激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。
2.提请公司股东大会授权董事会，就本股权激励计划向有关政府、机构办
理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政府、
机构、组织、个人提交的文件；以及做出其认为与本激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。
3.提请股东大会为本激励计划的实施，授权董事会委任独立财务顾问、收
款银行、会计师、律师、证券公司等中介机构；
4.提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与本激励计划有效期一致。
上述授权事项，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、本激励计划或《公司章程》有明确规定需由董事会决议通过的事项外，其他事项可由董事长或其授权的适当人士代表董事会直接行使。
10金冠电气股份有限公司2022年第一次临时股东大会会议资料
本议案已于2022年7月14日经公司第二届董事会第十次会议审议通过。
现提请股东大会予以审议。
金冠电气股份有限公司董事会
2022年7月26日
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