北方华创:关于2018年股票期权激励计划第三个行权期采用自主行权模式的提示性公告

证券代码：002371证券简称：北方华创公告编号：2022-052
北方华创科技集团股份有限公司
关于2018年股票期权激励计划第三个行权期采用自主行权
模式的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1.公司 2018年股票期权激励计划期权代码：037784；期权简称：北方 JLC1。
2.公司2018年股票期权激励计划第三个行权期符合行权条件的激励对象人
数为322人，可行权的股票期权数量为1426231份，占目前公司总股本
527353647股的0.27%，行权价格为34.94元/股。
3.本次行权采用自主行权模式。
4.公司2018年股票期权激励计划共分为3个行权期，第三个行权期可行权
期限为2022年7月20日起至2023年7月19日止，根据业务办理的实际情况，实际可行权期限为2022年7月29日起至2023年7月19日止。
5.第三个行权期可行权的股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。
北方华创科技集团股份有限公司（简称“公司”）于2022年7月20日召开第七届董事会第二十二次会议及第七届监事会第十七次会议，审议通过了《关于2018年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》，《北方华创科技集团股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案修订稿）》（简称“2018年股票期权激励计划”）授予的股票期权第三个行权期行权条件已经成就，同意公司
2018年股票期权激励计划第三个行权期符合行权条件的322名激励对象可自主
行权股票期权1426231份，行权价格为34.94元/股。
至本公告发布之日，本次自主行权事项已获深圳证券交易所审核通过，并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关申请手续的办理。
一、股权激励计划已履行的相关审批程序
1.2018年3月23日，公司第六届董事会第十二次会议、第六届监事会第九次会议审议通过了《北方华创科技集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）》及其摘要、《北方华创科技集团股份有限公司首次股票期权激励计划实施考核管理办法》和《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。本股权激励计划拟分三次授予，每次授予间隔期为一年，每次授予数量为450万份，首次向341名激励对象，以每股35.39元的价格，授予股票期权450万份。公司独立董事对公司实施股票期权激励计划发表了明确的同意意见，监事会对本次激励计划激励对象名单进行了核查确认。具体内容详见2018年3月24日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第六届董事会第十二次会议决议公告》等相关披露文件。
2.2018年6月21日，公司收到实际控制人北京电子控股有限责任公司转发的北京市人民政府国有资产监督管理委员会《关于北方华创科技集团股份有限公司实施股票期权激励计划的批复》（京国资[2018]113号），原则同意公司实施股票期权激励计划及股票期权激励计划的业绩考核目标。具体内容详见2018年6月 22日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于股票期权激励计划获北京市人民政府国有资产监督管理委员会批复的公告》。
3.2018年7月10日，公司2018年第一次临时股东大会审议通过了《北方华创科技集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）》及其摘要、《北方华创科技集团股份有限公司首次股票期权激励计划实施考核管理办法》和《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。具体内容详见2018年7月11日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2018年第一次临时股东大会决议公告》。
4.2018年7月20日，公司第六届董事会第十五次会议、第六届监事会第十三次会议审议通过了《关于对公司股票期权激励计划涉及的期权行权价格进行调整的议案》《关于向首次股权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，鉴于公司
2017年度利润分配方案的实施，公司激励计划行权价格由35.39元/股调整为
35.36元/股。同时董事会认为公司首次股权激励计划规定的授予条件已经成就，
同意确定2018年7月20日为首次授予日，授予341名激励对象450万股股票期权。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。公司监事会对股票期权激励计划激励对象名单发表了核查意见。具体内容详见 2018年 7月 21日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于对公司股票期权激励计划涉及的期权行权价格进行调整的公告》《第六届董事会第十五次会议决议公告》《第六届监事会第十三次会议决议公告》等相关披露文件。
5.2018年8月15日，公司披露了《关于首次股票期权激励计划授予登记完成的公告》，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认，公司于2018年
8月14日完成了向341名激励对象授予450万份股票期权的授予登记工作，期
权简称：北方 JLC1，期权代码：037784，行权价格 35.36元/股。具体内容详见2018 年 8 月 15 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于首次股票期权激励计划授予登记完成的公告》。
6.2019年4月22日，公司第六届董事会第二十次会议、第六届监事会第十
七次会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，注销股票期权7.60万份，股票期权的数量由450万份调整至442.40万份，股票期权激励对象的人数由341人调整为334人。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。公司监事会对本次注销部分股票期权的事项发表了核查意见，律师出具了法律意见书。具体内容详见 2019 年 4 月 24 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于注销部分股票期权的公告》《第六届董事会第二十次会议决议公告》《第六届监事会第十七次会议决议公告》等相关披露文件。截至2019年5月22日，上述股票期权已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成注销手续。
7.2019年8月14日，公司的第六届董事会第二十四次会议审议通过了《关于对公司股票期权激励计划涉及的期权行权价格进行调整的议案》，鉴于公司
2018年度利润分配方案的实施，公司激励计划行权价格由35.36元/股调整为
35.31元/股。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，律师出具了法律意见书。具体内容详见 2019 年 8 月 15 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
的《第六届董事会第二十四次会议决议公告》《关于对公司股票期权激励计划涉及的期权行权价格进行调整的公告》等相关披露文件。
8.2019年11月12日，公司第六届董事会第二十六次会议、第六届监事会第二十二次会议审议通过了《关于调整的议案》《关于的议案》等议案。公司对2018年发布的《北方华创科技集团股份有限公司股票期权激励计划（草案）》相关内容进行调整。具体内容详见2019年11月13日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第六届董事会第二十六次会议决议公告》《第六届监
事会第二十二次会议决议公告》等相关披露文件。
9.2020年1月13日，公司2020年第一次临时股东大会审议通过了《关于调整的议案》《关于的议案》，具体内容详见2020年1月14日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《北方华创科技集团股份有限公司 2020年第一次临时股东大会决议公告》。
10.2020年4月24日，公司第七届董事会第四次会议、第七届监事会第三
次会议审议通过了《关于注销2018年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。
注销股票期权共计94750份，股票期权的数量由4424000份调整为4329250份，股票期权激励对象的人数由334人调整为326人。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，公司监事会对本次注销部分股票期权的事项发表了核查意见，律师出具了法律意见书。具体内容详见2020年4月25日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第四次会议决议公告》《第七届监事会
第三次会议决议公告》等相关披露文件。截至2021年7月27日，上述股票期权已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成注销手续。
11.2020年7月23日，公司第七届董事会第六次会议、第七届监事会第四
次会议审议通过了《关于注销2018年股票期权激励计划部分股票期权的议案》
《关于调整公司股权激励计划行权价格的议案》及《关于2018年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》《北方华创科技集团股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案修订稿）》及《北方华创科技集团股份有限公司2018年股票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）》等有关规定，经公司2018年第一次临时股东大会授权，同意因公司派发股票红利、激励对象考核未达标等原因，对2018年股票期权激励计划的行权价格、数量进行调整，并注销部分期权。经调整后，2018年股票期权激励计划激励对象由仍为326名，股票期权的数量由4329250份调整为4316750份，行权价格由35.31元/股调整为35.25元/股。同时结合公司2019年度已实现的业绩情况和各激励对象在2019年度的个人业绩考评结果，董事会认为公司2018年股票期权激励计划第一个行权期的行权条件已成就，同意公2018年股票期权激励计划326名激励对象在第一个行权期内以自主行权方式行权，行权的股票期权数量为1430677份。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，公司监事会对相关事项发表了核查意见，律师出具了法律意见书。具体内容详见2020年7月 24日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第六次会议决议公告》《第七届监事会第四次会议决议公告》等相关披露文件。截至2021年
7月27日，上述股票期权已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成注销手续。
12.2020年7月31日，公司披露了《关于2018年股票期权激励计划第一个行权期采用自主行权模式的提示性的公告》，公司2018年股票期权激励计划第一个行权期自主行权事宜项已获深圳证券交易所审核通过，并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成相关登记申报工作，第一个行权期实际可行权期限为2020年7月31日起至2021年7月19日止，符合行权条件的激励对象人数为326人，可行权的股票期权数量为1430677份，行权价格为35.25元/股。
截至2021年7月19日，上述股票期权已全部行权完毕。
13.2021年7月20日，公司第七届董事会第十二次会议、第七届监事会第
九次会议审议通过了《关于注销2018年股票期权激励计划部分股票期权的议案》
《关于调整公司股权激励计划涉及股票期权行权价格的议案》及《关于2018年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》《北方华创科技集团股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案修订稿）》及《北方华创科技集团股份有限公司2018年股票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）》等有关规定，经公司2018年第一次临时股东大会授权，同意因公司派发股票红利、激励对象离职、个人业绩考核未达标等原因，对2018年股票期权激励计划的行权价格、数量进行调整，并注销部分期权。经调整后，
2018年股票期权激励计划激励对象由为324名，股票期权的数量由2886073
份调整为2873907份，行权价格由35.25元/股调整为35.14元/股。同时结合公司2020年度已实现的业绩情况和各激励对象在2020年度的个人业绩考评结果，董事会认为公司2018年股票期权激励计划第二个行权期的行权条件已成就，同意公司2018年股票期权激励计划324名激励对象在第二个行权期内以自主行
权方式行权，行权的股票期权数量为1436177份。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，公司监事会对相关事项发表了核查意见，律师出具了法律意见书。
具体内容详见 2021 年 7月 21日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第十二次会议决议公告》《第七届监事会第九次会议决议公告》等相关披露文件。
14.2021年7月27日，公司披露了《关于2018年股票期权激励计划第二个行权期采用自主行权模式的提示性的公告》，公司2018年股票期权激励计划第二个行权期实际可行权期限为2021年7月27日起至2022年7月19日止，符合行权条件的激励对象人数为324人，可行权的股票期权数量为1436177份，行权价格为35.14元/股。截至2022年5月11日，上述股票期权已全部行权完毕。
15.2022年7月20日，公司第七届董事会第二十二次会议、第七届监事会第十七次会议审议通过了《关于注销2018年股票期权激励计划部分股票期权的议案》《关于调整公司股权激励计划股票期权行权价格的议案》及《关于2018年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》《北方华创科技集团股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案修订稿）》及《北方华创科技集团股份有限公司2018年股票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）》等有关规定，经公司2018年第一次临时股东大会授权，同意因公司派发股票红利、激励对象考核未达标等原因，对2018年股票期权激励计划的行权价格、数量进行调整，并注销部分期权。经调整后，2018年股票期权激励计划激励对象由324名调整为322名，股票期权的数量由1437730份调整为1426231份，行权价格由35.14元/股调整为34.94元/股。根据公司2021年度行权业绩考核情况和各激励对象2021年度的个人业绩考评结果，董事会认为公司2018年股票期权激励计划第三个行权期的行权条件已成就，同意公2018年股票期权激励计划322名激励对象在第三个行权期内以自主行权方式行权，行权的股票期权数量为1426231份。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，公司监事会对相关事项发表了核查意见，律师出具了法律意见书。具体内容详见
2022 年 7 月 21 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第二十二次会议决议公告》《第七届监事会第十七次会议决议公告》等相关披露文件。
二、本次实施的股权激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明
1.鉴于公司以2019年7月9日为股权登记日，实施了2018年度权益分派方案，股票期权的行权价格由35.36元/股调整为35.31元/股。
2.鉴于公司以2020年6月22日为股权登记日，实施了2019年度权益分派方案，股票期权的行权价格由35.31元/股调整为35.25元/股。
3.鉴于公司以2021年7月8日为股权登记日，实施了2020年度权益分派方案，股票期权的行权价格由35.25元/股调整为35.14元/股。
4.鉴于公司以2022年7月12日为股权登记日，实施了2021年度权益分派方案，股票期权的行权价格由35.14元/股调整为34.94元/股。
5.鉴于公司2018年股票期权计划自实施以来，累计有19名激励对象因离职
不符合激励对象资格，激励对象人数由授予时341人调整至目前322人，对其已获授但尚未获准行权的股票期权无偿收回并统一注销，共计190749份；因2018年股票期权激励计划实施以来累计有 8名激励对象因行权绩效考核结果为 C，其对应期已获授但尚未获准行权的期权中的50%作废，由公司无偿收回并统一注销，共计16166份。公司已严格按照2018年股票期权激励计划的规定，审议了上述股票期权注销事项，截至本公告日，公司股票期权的数量为1426231份，股票期权激励对象的人数为322人。
除上述调整事项外，本次符合行权条件的股票期权数量及激励对象人数与已披露的2018年股票期权激励计划一致。
三、关于2018年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的说明
1.2018年股票期权激励计划第三个等待期已届满根据《北方华创科技集团股份有限公司2018年股票期权激励计划（草案修订稿）》，2018年股票期权激励计划自股票期权授权日起计算，经过24个月的等待期，满足行权条件的激励对象可在可行权日按照1/3、1/3、1/3的行权比例分三期行权。
2018年7月20日公司向激励对象授予股票期权，第三个行权期为自授权日
起48个月后的首个交易日起至授权日起60个月内的最后一个交易日当日止，即自2022年7月20日起至2023年7月19日止。
2.2018年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就情况说明
序号公司股票期权激励计划规定的行权条件行权条件是否成就的说明
1公司未发生以下任一情形：公司未发生左述情形，满足行权条
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出件。
具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2激励对象未发生以下任一情形：激励对象未发生左述情形，满足行权
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；条件。
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3公司业绩考核要求：1.公司2021年营业总收入基于2017年2021年营业总收入基于2017年年均复合增长率≥25%年均复合增长率为46.54%（对应绝对（对应绝对值为51.27亿元）、EOE≥12%，且上述指标 值为96.83亿元），对标企业75分位都≥对标企业75分位；研发支出占营业总收入比例不低数为32.25%，满足行权条件。
于8%，2021年专利申请不低于200件。 2.公司2021年EOE为38.51%，对标企业75分位数为23.51%，满足行权条件。
3.公司2021年研发支出占营业总收入
比例为29.87%，满足行权条件。
4.公司2021年完成专利申请810件，满足行权条件。
4个人绩效考核要求：322名激励对象中，321名激励对象的激励对象个人考核按照《北方华创科技集团股份有限公 考核结果为S、A或B，1名激励对象考司2018年股票期权激励计划实施考核管理办法（修订 核的结果为C，322名激励对象个人绩稿）》分年进行考核，根据个人的绩效考评评价指标确效考评评价结果满足行权条件。
定考评结果，原则上绩效评价结果划分为S、A、B、C、D五个档次。考核评价表适用于考核对象。
考核评价表考评结果标准系数
S 1.0
A 1.0B 1.0
C 0.5
D 0
个人当年实际行权额度＝标准系数×个人当年计划行权额度。若激励对象上一年度个人绩效考核为C、D档，则当期全部或部分股票期权不可行权，由公司注销。
除因部分激励对象离职不符合激励对象资格、激励对象个人绩效考核结果为
C导致激励对象人数及股票期权激励数量相应调整，以及公司历次权益分派导致行权价格相应调整外，本次实施的股票期权激励计划的相关内容与已披露的激励计划不存在差异。
综上所述，公司2018年股票期权激励计划第三个行权期行权条件已经成就。
四、2018年股票期权激励计划第三个行权期的行权安排
1.股票期权行权的股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
2.期权代码及期权简称：期权代码 037784；期权简称：北方 JLC1。
3.行权期限
公司2018年股票期权激励计划共分为3个行权期，第三个行权期可行权期限为2022年7月20日起至2023年7月19日止，根据业务办理的实际情况，实际可行权期限为2022年7月29日起至2023年7月19日止。行权期内，公司激励对象在符合规定的有效期内可通过选定的承办券商中信建投证券股份有限公司系统自主进行申报行权。
4.行权数量及行权价格
公司2018年股票期权激励计划第三个行权期符合行权条件的激励对象人数
为322人，可行权的股票期权数量为1426231份，占目前公司总股本
527353647股的0.27%，行权价格为34.94元/股。若在行权前公司有资本公积
金转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股、派息等事项，股票期权数量或行权价格将进行相应调整。
5.行权方式：自主行权模式。
6.本次行权的激励对象中无董事及高级管理人员。
7.可行权日
可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：（1）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；
（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。
五、参与股票期权行权的董事、高级管理人员在公告日前6个月买卖公司股票情况的说明
公司董事、高级管理人员没有参与股票期权激励计划。
六、本次行权专户资金的管理和使用计划
本次股票期权行权所募集资金将存储于行权专户，用于补充公司流动资金。
七、激励对象缴纳个人所得税的资金安排和缴纳方式
本次激励对象应缴纳的个人所得税资金来源于自筹资金，公司对激励对象本次行权应缴纳的个人所得税采用代扣代缴方式。
八、不符合条件的股票期权的处理方式
根据公司2018年股票期权激励计划的规定，股票期权行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司将及时注销；因激励对象个人情况发生变化而导致不符合行权条件的股票期权将由公司注销。
九、本次行权的影响
1.对公司股权结构和上市条件的影响
本次行权对公司股权结构不产生重大影响，公司控股股东和实际控制人不会发生变化。公司2018股票期权激励计划授予股票期权第三个行权期结束后，公司股权分布仍具备上市条件。
2.对公司经营能力和财务状况的影响
根据公司2018年股票期权激励计划的规定，假设本期可行权的股票期权全部行权，公司总股本将由527353647股增加至528779878股，对公司基本每股收益及净资产收益率影响较小，具体影响以经会计师事务所审计的数据为准。
3.选择自主行权模式对股票期权定价及会计核算的影响公司采用国际通行的 B-S（布莱克-舒尔斯）期权定价模型确定股票期权在
授予日的公允价值，根据股票期权相关会计准则规定，在授予日后，不需要对股票期权的公允价值进行调整，即行权模式的选择不会对股票期权的定价造成影响。
由于在等待期内，公司已经根据股票期权在授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和其他资本公积。在行权日，公司根据实际行权数量，确认股本和股本溢价，同时结转等待期内确认的其他资本公积。行权模式的选择不会对上述会计处理造成影响。因此股票期权选择自主行权模式不会对股票期权的定价及会计核算造成实质性影响。
十、其他说明
1.公司将在定期报告或临时报告中披露公司股权激励对象变化、股票期权重
要参数调整情况、激励对象自主行权情况以及公司股份变动情况等信息。
2.公司已与激励对象就自主行权模式和承办券商达成一致，并明确约定了各方权利及义务。承办券商在业务承诺书中承诺其向上市公司和激励对象提供的自主行权业务系统完全符合自主行权业务操作及相关合规性要求。
特此公告。
北方华创科技集团股份有限公司董事会
2022年7月28日