金太阳:关于公司2019年限制性股票激励计划预留部分第二个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告

东莞金太阳研磨股份有限公司
证券代码：300606证券简称：金太阳公告编号：2022-089
东莞金太阳研磨股份有限公司
关于公司2019年限制性股票激励计划预留部分第二个
解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、本次解除限售股份上市流通日：2022年8月4日（星期四）；
2、本次符合解除限售条件的激励对象共7人，合计可解除限售的限制性股
票数量467250股，占公司当前股本总额140147000股的0.3334%。
东莞金太阳研磨股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年7月26日召开了第四届董事会第六次会议、第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司
2019年限制性股票激励计划预留部分授予第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司2019年限制性股票激励计划预留部分授予第二个解除限售期解除限售条件已经成就。根据公司2019年第一次临时股东大会对董事会的授权，公司办理了2019年限制性股票激励计划预留部分授予第二个解除限售期解除限
售期股份上市流通手续。现将相关事项说明如下：
一、2019年限制性股票激励计划简述及已履行的相关审批程序
1、公司于2019年11月29日召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司及摘要的议案》、《关于公司的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2019年限制性股票激励计划有关事宜的议案》等议案，拟以9.58元/股的授予价格向57名激励对象首次授予限制性股票3620000股，同时公告首次授予的激励对象名单。公司独立董事及监事就本次激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在明显损害公司及全
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体股东利益的情形发表了意见。
2、2019年12月2日至2019年12月12日期间，公司对授予的激励对象的
名单及职位在公司内部进行了公示，在公示期内，监事会没有收到任何组织或个人提出异议或不良反映，无反馈记录。2019年12月13日，监事会针对上述事项发表了《监事会关于2019年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的核查意见及公示情况说明》，列入本次激励计划激励对象名单的人员符合激励计划规定的激励对象条件。
3、2019年12月18日，公司召开2019年第一次临时股东大会审议通过了
《关于公司及摘要的议案》、《关于公司的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2019年限制性股票激励计划有关事宜的议案》等相关议案，同意激励计划并授权董事会办理公司2019年限制性股票激励计划有关事宜，同时，公司根据内幕信息知情人和激励对象买卖公司股票的核查情况，披露了《关于2019年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。在本次激励计划草案公开披露前6个月内，内幕信息知情人及激励对象不存在知悉内幕信息而买卖公司股票或者泄露内幕信息的情形。
4、2019年12月31日公司召开第三届董事会第七次会议和第三届监事会第
七次会议，审议并通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，董事会认为授予条件已经成就，确定2019年12月31日为本次限制性股票首次授予日，以9.58元/股的价格向57名激励对象授予3620000股限制性股票。独立董事就上述事项发表了明确的独立意见。
5、2020年4月22日，公司披露《关于2019年限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》，公司完成了2019年限制性股票激励计划的首次授予登记工作。在确定首次授予日后的资金缴纳过程中，1名首次授予激励对象李洁琼因个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的全部6000股限制性股票，因此，公司
2019年限制性股票激励计划首次授予完成时，首次授予激励对象名单由57位变
更为56位，首次授予的股份由3620000变更为3614000股，占授予日公司总股本的4.05%。限制性股票激励计划首次授予限制性股票的上市日期为2020年4月24日。
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6、2020年7月8日，公司第三届董事会第九次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，同意以
2020年7月8日为预留部分授予日，以11.16元/股的授予价格向符合条件的10
名激励对象授予648000股预留部分限制性股票。若激励对象实际登记股份时间为2019年度权益分派实施后，则本次预留部分限制性股票授予价格将调整为
11.08元/股。公司独立董事发表了独立意见，监事会对预留部分授予限制性股票
的激励对象名单进行了核实。
7、2020年7月22日，公司披露《关于2019年限制性股票激励计划预留部分授予登记完成的公告》，公司完成了2019年限制性股票激励计划的预留部分授予登记工作。在确定预留部分授予日后的资金缴纳过程中，1名预留部分激励对象高洪树因个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予预留部分的部分限制性股
票5000股，因此，公司2019年限制性股票激励计划预留部分授予完成时，预留部分激励对象名单为10位，预留部分授予的股份由648000股变更为643000股，占授予日时公司总股本的0.69%。限制性股票激励计划预留部分授予限制性股票的上市日期为2020年7月24日。
8、2021年4月22日，公司召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于公司2019年限制性股票激励计划首次授予第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于调整公司2019年限制性股票激励计划回购价格的议案》、《关于回购注销2019年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，公司2019年限制性股票激励计划首次授予的激励对象中，1名首次授予激励对象张航海因个人原因离职，不再具备激励资格，公司
2019年限制性股票激励计划首次授予激励对象从56位变更为55名，首次授予的股份由3614000变更为3606000股。根据《东莞金太阳研磨股份有限公司
2019年限制性股票激励计划（草案）》的规定以及2019年第一次临时股东大会的授权，董事会同意公司为满足解除限售条件的55名激励对象的首次授予第一个解除限售期的1442400万股限制性股票按规定办理解除限售手续。同时鉴于公司于2020年7月14日实施完2019年年度权益分派方案：以公司总股本
92814000股为基数，向全体股东每10股派0.8元人民币现金（含税），董事会
对2019年首次授予限制性股票的回购价格进行调整，调整后，首次授予的限制
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性股票回购价格由9.58元/股调整为9.50元/股。独立董事就上述事项发表了明确的独立意见，律师出具了相应的法律意见书。
9、2021年4月30日，公司披露《关于公司2019年限制性股票激励计划首次授予第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》，公司为符合解除限售条件的55名激励对象办理了上市流通手续，解除限售股票数量为
1442400股，占公司股本总额93457000股的1.5434%，解除限售股份上市流通
日为2021年5月7日。
10、2021年5月14日，公司召开2020年度股东大会，审议通过了《关于回购注销2019年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，本次回购注销的限制性股票涉及人数3人。公司董事会对1名首次授予原激励对象张航海已获授但尚未解锁的剩余限制性股票共计8000股进行回购注销，回购价格为9.50元/股；对2名预留部分授予原激励对象高洪树、王祖岳已获授但尚未解锁的剩
余限制性股票共计15000股进行回购注销，回购价格为11.08元/股。本次回购注销的限制性股票数量共计23000股，占本次股权激励计划所授予股票的
0.5403%，占公司当时总股本的0.0246%。
11、2021年6月2日，公司披露《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》，本次回购注销完成后，公司2019年限制性股票激励计划首次授予激励对象从56位变更为55名，首次授予的股份由3614000变更为3606000股；预留部分授予激励对象从10位变更为8名，预留部分授予的股份由643000变更为
628000股。经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司此次
部分限制性股票回购注销事宜已于2021年6月1日办理完成。
12、2021年7月16日，公司召开了第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司2019年限制性股票激励计划预留部分授予第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于调整公司2019年限制性股票激励计划回购价格的议案》，公司2019年限制性股票激励计划预留部分授予的激励对象中，1名预留部分授予激励对象廖忠泽因个人原因离职，不再具备激励资格，公司2019年限制性股票激励计划预留部分授予激励对象从8位变更为7名，预留部分授予的股份由628000变更为623000股。根据《东莞金太阳研磨股份有限公司2019年限制性股票激励计划（草案）》的规定以及2019
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年第一次临时股东大会的授权，董事会同意公司为满足解除限售条件的7名激励对象的预留部分授予第一个解除限售期的311500股限制性股票按规定办理解除限售手续。同时鉴于公司于2021年6月11日实施完2020年度权益分派方案：
以公司总股本93434000股为基数，向全体股东每10股派2.8元人民币现金（含税），董事会对2019年限制性股票的回购价格进行调整，调整后，首次授予的限制性股票回购价格由9.50元/股调整为9.22元/股；预留部分授予的限制性股票
回购价格由11.08元/股调整为10.80元/股。独立董事就上述事项发表了明确的独立意见，律师出具了相应的法律意见书。
13、2022年4月20日，公司召开第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司2019年限制性股票激励计划首次授予第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于回购注销2019年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，公司2019年限制性股票激励计划的激励对象中，1名首次授予激励对象牛旭因个人原因离职，不再具备激励资格，1名预留部分授予原激励对象廖忠泽因个人原因离职，不再具备激励资格。公司2019年限制性股票激励计划首次授予激励对象从55位变更为54名，预留部分授予激励对象从8位变更为7名。根据《东莞金太阳研磨股份有限公司2019年限制性股票激励计划（草案）》的规定以及2019年第一次临时股东大会的授权，董事会同意公司为满足解除限售条件的54名激励对象的首次授予第一个解除限售期的1079400股限制性股票按规定办理解除限售手续。独立董事就上述事项发表了明确的独立意见，律师出具了相应的法律意见书。
14、2022年5月9日，公司披露《关于公司2019年限制性股票激励计划首次授予第二个解除限售期解除限售股份上市流程的提示性公告》，公司为符合解除限售条件的54名激励对象办理了上市流通手续，解除限售股票数量为
1079400股，占公司当时股本总额93434000股的1.1553%，解除限售股份上市
流通日为2022年5月13日。
15、2022年5月13日，公司召开2021年度股东大会，审议通过了《关于回购注销2019年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，同意公司董事会对1名首次授予原激励对象已获授但尚未解锁的剩余限制性股票共计4800股
进行回购注销，回购价格为9.22元/股；对1名预留部分授予原激励对象已获授
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但尚未解锁的剩余限制性股票共计5000股进行回购注销，回购价格为10.80元/股。本次回购注销的限制性股票数量共计9800股，占本次股权激励计划所实际授予股票的0.2302%，占公司当时总股本的0.0105%。
16、2022年05月18日，公司披露《2021年度权益分派实施公告》，公司
以实施权益分派股权登记日（2022年5月24日）登记的总股本为基数（扣除已回购股份8000股后的总股本为93426000股），向全体股东每10股派发现金红利3.5元（含税），送红股2股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增3股。本次权益分派除权除息日为：2022年5月25日，权益分派实施前本公司总股本为93434000股，实施后总股本增至140147000股。
17、2022年5月25日，公司召开了第四届董事会第五次会议、第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于调整公司2019年限制性股票激励计划回购价格及回购数量的议案》《关于回购注销2019年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。公司董事会对2019年限制性股票回购价格及回购数量进行调整，调整后，首次授予的限制性股票回购价格由9.22元/股调整为5.91元/股，尚未解锁的剩余限制性股票由1079400股调整为1619100股；预留部分授予的限制性
股票回购价格由10.80元/股调整为6.97元/股，尚未解锁的剩余限制性股票由
311500股调整为467250股。公司董事会对1名首次授予原激励对象杭梦园已
获授但尚未解锁的剩余限制性股票共计3600股进行回购注销，回购价格为5.91元/股。独立董事就上述事项发表了明确的独立意见，律师出具了相应的法律意见书。
18、2022年7月26日，公司召开了第四届董事会第六次会议、第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司2019年限制性股票激励计划预留部分授予第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。根据《东莞金太阳研磨股份有限公司2019年限制性股票激励计划（草案）》的规定以及2019年第一次临时股
东大会的授权，董事会同意公司为满足解除限售条件的7名激励对象的预留部分
授予第二个解除限售期的467250股限制性股票按规定办理解除限售手续。独立
董事就上述事项发表了明确的独立意见，律师出具了相应的法律意见书。
二、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划是否存在差异的说明
自2019年11月29日公司披露《2019年限制性股票激励计划（草案）》（简
6/11东莞金太阳研磨股份有限公司称《激励计划》）至本公告日，授予的限制性股票因自愿放弃认购、离职等原因造成了激励人数和激励数量的变动，公司董事会及时履行了相关手续：
1、2020年4月22日，公司披露《关于2019年限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》，在确定首次授予日后的资金缴纳过程中，1名首次授予激励对象李洁琼因个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的全部6000股限制性股票，因此，公司2019年限制性股票激励计划首次授予完成时，首次授予激励对象名单由57位变更为56位，首次授予的股份由3620000变更为3614000股，占授予日时公司总股本的4.05%。
2、2021年6月2日，公司披露《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》，
公司2019年限制性股票激励计划授予的激励对象中，1名首次授予激励对象张航海因个人原因离职，不再具备激励资格，2名预留部分授予原激励对象高洪树、王祖岳因个人原因离职，不再具备激励资格。公司董事会对1名首次授予原激励对象张航海已获授但尚未解锁的剩余限制性股票共计8000股进行回购注销；对
2名预留部分授予原激励对象高洪树、王祖岳已获授但尚未解锁的剩余限制性股
票共计15000股进行回购注销。本次回购注销完成后，公司2019年限制性股票激励计划首次授予激励对象从56位变更为55名，首次授予的股份由3614000变更为3606000股；预留部分授予激励对象从10位变更为8名，预留部分授予的股份由643000变更为628000股。
3、2022年4月20日，公司召开第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司2019年限制性股票激励计划首次授予第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于回购注销2019年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》公司2019年限制性股票激励计划的激励对象中，1名首次授予激励对象牛旭因个人原因离职，不再具备激励资格，1名预留部分授予原激励对象廖忠泽因个人原因离职，不再具备激励资格。公司董事会对
1名首次授予原激励对象牛旭已获授但尚未解锁的剩余限制性股票共计4800股
进行回购注销；对1名预留部分授予原激励对象廖忠泽已获授但尚未解锁的剩余
限制性股票共计5000股进行回购注销。因此，公司2019年限制性股票激励计划首次授予激励对象从55位变更为54名，首次授予的股份由3606000变更为
3598000股，预留部分授予激励对象从8位变更为7名，预留部分授予的股份
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由628000变更为623000股。
4、2022年05月18日，公司披露《2021年度权益分派实施公告》，公司以
实施权益分派股权登记日（2022年5月24日）登记的总股本为基数（扣除已回购股份8000股后的总股本为93426000股），向全体股东每10股派发现金红利3.5元（含税），送红股2股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增3股。本次权益分派除权除息日为：2022年5月25日，权益分派实施前本公司总股本为93434000股，实施后总股本增至140147000股，首次授予的股份由3598000变更为5397000股，预留部分授予的股份由623000变更为934500股。
5、2022年5月25日，公司召开了第四届董事会第五次会议、第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于调整公司2019年限制性股票激励计划回购价格及回购数量的议案》《关于回购注销2019年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。公司2019年限制性股票激励计划授予的1名原激励对象因个人原因离职，不再具备限制性股票激励对象资格，公司董事会对1名首次授予原激励对象杭梦园已获授但尚未解锁的剩余限制性股票共计3600股进行回购注销，回购价格为5.91元/股。因此，公司2019年限制性股票激励计划首次授予激励对象从54位变更为53名，首次授予的股份由5397000变更为5385000股除此之外，本次解除限售的限制性股票数量及人员与已披露的限制性股票激励计划一致。
三、2019年限制性股票激励计划预留部分授予第二个解除限售期解除限售条件成就的说明
1、预留部分授予第二个限售期届满说明
根据《激励计划》的规定，本激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至所有限制性股票解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过48个月。预留部分授予的限制性股票第二个解除限售期为自预留部分授予的限制性股票登记完成之日起24个月后的首个交易日起至预留部分授予的限制性股票登记完成之
日起36个月内的最后一个交易日当日止，解除限售比例为获授限制性股票总数的50%。
公司本次激励计划预留部分授予限制性股票的授予日为2020年7月8日，
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预留部分授予的限制性股票上市日期为2020年7月24日。公司预留部分授予的限制性股票第二个解除限售期将于2022年7月23日届满。
2、预留部分授予第二个解除限售期解除限售条件成就的说明
解除限售期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可解除限售：
解除限售条件是否达到解除限售条件的说明
1、公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计
公司未发生前述情形，满足解师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
除限售条件。
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公
司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监激励对象未发生前述情形，满会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；足解除限售条件。
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、公司层面业绩考核要求根据大华会计师事务所(特殊普本激励计划预留部分授予部分限制性股票的解除限售通合伙)出具的《2021年度审计考核年度为2020年、2021年二个会计年度，每个会计年报告》（大华审字[2022]0010974度考核一次，以达到业绩考核目标作为解除限售条件。号），公司剔除当年限制性股预留部分授予的限制性股票第二个解除限售期，以票激励计划成本影响后的扣非
2018年净利润为基数，2021年净利润增长率不低于45%。净利润为79383155.70元，较
注：上述“净利润”指剔除本次及其他激励计划（如有）2018年增长70.53%，满足解除成本影响的经审计的归属于上市公司股东的扣除非经常性限售条件。
损益后的净利润。
4、个人层面业绩考核要求
公司管理层、人力资源部和相关业务部门将负责对激
励对象每个考核年度的综合考评进行打分，薪酬委员会负2021年度，7名激励对象考核责审核公司绩效考评的执行过程和结果，并依照审核的结 评级为“A”，本期解除限售比例果确定激励对象解除限售的比例。为100%。
激励对象个人当年实际解除限售额度=个人当年计划
解除限售额度×个人当年可解除限售的比例。
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激励对象的绩效评价结果分为三个等级，考核评价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象解除限售的比例：
评价等级 A B C
个人解除限售比例100%80%0%
综上所述，公司董事会认为本次激励计划预留部分授予第二个限售期即将届满，业绩指标等解除限售条件已达成，满足《激励计划》预留部分授予的第二个解除限售期的解除限售条件，同意公司在预留部分授予第二个解除限售期内，对符合解除限售条件的激励对象按照规定解除限售。根据公司2019年第一次临时股东大会对董事会的授权，为其办理相应的解除限售手续。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份上市流通日：2022年8月4日（星期四）；
2、本次符合解除限售条件的激励对象共7人，合计可解除限售的限制性股
票数量467250股，占公司当前股本总额140147000股的0.3334%。
3、本次可解除限售限制性股票的激励对象及其可解除限售的股票数量如下：
获授的限制性本次可解除限售的限剩余未解除限售的限姓名职务
股票数量（股）制性股票数量（股）制性股票数量（股）
方红董事、副总经理2400001800000农忠超副总经理1790001342500
刘宜彪董事、副总经理1790001342500
核心技术和业务人员（4人）25000187500
合计（7人）6230004672500
注：本次可解除限售的限制性股票数量为权益分派后数量其中，刘宜彪先生、方红女士为公司董事，农忠超先生为公司高级管理人员，其所持有的限制性股票解除限售后，将根据《公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理（2022年修订）》等有关法律法规的规定执行。
五、本次解除限售股份上市流通前后股本结构变动表
本次变动前本次变动(+/-)本次变动后股份性质数量（股）比例数量（股）数量（股）比例
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一、有限售条件股份2397111217.10%-187502395236217.09%
高管锁定股2187006215.61%4485002231856215.93%
股权激励限售股21010501.50%-46725016338001.17%
二、无限售条件股份11617588882.90%1875011619463882.91%
三、总股本140147000100%0140147000100%
注：本表格为公司初步测算结果，实际股本变动情况以解除限售事项完成后中国证券登记结算有限责任公司出具的股本结构表为准。
六、备查文件
1、公司第四届董事会第六次会议决议；
2、公司第四届监事会第五次会议决议；
3、独立董事关于第四届董事会第六次会议及年报相关事项的独立意见；
4、广东信达律师事务所关于东莞金太阳研磨股份有限公司2019年限制性股
票激励计划预留部分第二期解除限售的法律意见书。
东莞金太阳研磨股份有限公司董事会
2022年08月01日