*ST和佳:中证鹏元关于下调珠海和佳医疗设备股份有限公司主体信用等级的公告

中证鹏元资信评估股份有限公司
中证鹏元公告【2022】312号
中证鹏元关于下调珠海和佳医疗设备股份有限公司
主体信用等级的公告珠海和佳医疗设备股份有限公司（以下简称“*ST和佳”、“和佳医疗”或“公司”，股票代码：300273.SZ）于 2019年12月发行2.10亿元创新创业公司债券(面向合格投资
者)(第一期)（以下简称“19 和佳 S1”）、于 2020 年 3 月
发行2.70亿元创新创业公司债券(面向合格投资者)(第一期)（以下简称“20 和佳 S1”）。中证鹏元资信评估股份有限公司（以下简称“中证鹏元”）于2022年6月24日对公司及
“19和佳 S1”、“20和佳 S1”进行了定期跟踪评级，评级结果为：公司主体信用等级为 BBB-，评级展望为负面，“19和佳 S1”、“20和佳 S1”债券信用等级均为 AAA 。
近期，中证鹏元关注到：
1.公司控股股东收到深圳证券交易所创业板公司管理部监管函。深圳证券交易所创业板公司管理部于2022年7月4日对公司控股股东2北京星之福科技有限公司（以下简称
1
19和佳 S1和 20和佳 S1两期债券均由深圳市高新投集团有限公司提供全额无条件不可撤销的连带责任保证担保。
2 *ST和佳原控股股东、实际控制人郝镇熙、蔡孟珂与北京星之福签订《表决权委托书》，约定自委托书出
具之日至标的股票交割日，郝镇熙、蔡孟珂将其持有的占*ST和佳总股本 21.25％股份的全部表决权、提名和提案权、参会权、会议召集权、征集投票权以及除收益权之外的其他权利不可撤销、排他及唯一地委托“北京星之福”）发出的《关于对北京星之福科技有限公司的监管函》（创业板监管函〔2022〕第 115 号），*ST 和佳于2021年12月31日披露的《关于控股股东、实际控制人签订暨控制权变更的提示性公告》显示，*ST 和佳控股股东、实际控制人郝镇熙、蔡孟珂与北京星之福签订了《控制权转让协议》，北京星之福受让郝镇熙、蔡孟珂持有的占*ST 和佳总股本 16％的股份
以及由此所衍生的所有股东权益，且郝镇熙、蔡孟珂与北京星之福签订《表决权委托书》，约定自委托书出具之日至标的股票交割日，郝镇熙、蔡孟珂将其持有的占*ST 和佳总股本21.25％股份的全部表决权、提名和提案权、参会权、会
议召集权、征集投票权以及除收益权之外的其他权利不可撤
销、排他及唯一地委托给北京星之福，*ST 和佳控制权发生变更。北京星之福于 2022 年 1 月 11 日通过*ST 和佳披露了《详式权益变动报告书》，但至今未披露财务顾问出具的核查意见。北京星之福的上述行为违反了《上市公司收购管理办法》第九条、第十七条以及深圳证券交易所《创业板股票上市规则（2020年12月修订）》相关规定。
2．公司及公司原控股股东、实际控制人、部分高级管
理人员收到深圳证券交易所纪律处分。根据深圳证券交易所于2022年7月12日发布的《关于对珠海和佳医疗设备股份给北京星之福，截至2022年7月20日，公司实际控制权并未实质转移。有限公司及相关当事人给与纪律处分的决定》，针对公司非经营性资金占用及信息披露不及时等情况，对*ST 和佳给予公开谴责的处分，对*ST 和佳董事长、总裁、原控股股东、实际控制人郝镇熙，原控股股东、实际控制人蔡孟珂给予公开谴责的处分，对*ST 和佳时任财务总监何雄涛给予公开谴责的处分，对*ST 和佳董事会秘书张晓菁给予通报批评的处分。
3.公司新增被执行金额规模较大。根据公司于2022年7月14日发布《关于公司、子公司及原控股股东收到执行证书的公告》，公司、公司子公司珠海和佳医疗建设投资有限公司（以下简称“和佳建投”）、珠海恒源融资租赁有限公司（以下简称“恒源租赁”）及原控股股东郝镇熙、蔡孟珂于近日收到广东省广州市中南公证处（以下简称“中南公证处”）出具的《执行证书》：（2022）粤广中南第6731号、
（2022）粤广中南第6732号。中南公证处应中国华融资产管理股份有限公司广东省分公司（以下简称“华融公司”或“申请执行人”）申请，根据相关法律法规的规定及申请执行人与被申请执行人签订的、并经中南公证处公证且赋予强
制执行效力的相关协议，出具执行证书，执行标的分别为
3.95亿元和3.91亿元。申请执行人可持执行证书和中南公
证处出具的相关《具有强制执行效力的债权文书公证书》向
有管辖权的人民法院申请强制执行。另外根据中国执行信息公开网查询，*ST和佳 2022 年 7月新增四笔被执行信息，其中两笔被执行信息同上述公告相关，具体见下表。
表1公司被执行信息查询被执行金额执行法院立案时间案号（万元）
珠海市中级人民法院2022年7月14日(2022)粤04执875号39523.08
珠海市中级人民法院2022年7月14日(2022)粤04执876号39107.10
桂林市秀峰区人民法院2022年7月11日(2022)桂0302执1074号25.39
淄博市博山区人民法院2022年7月1日(2022)鲁0304执922号33.85
资料来源：中国执行信息公开网，中证鹏元整理
4.公司2022年半年度业绩预告亏损规模较大。公司于
2022年7月15日发布《2022年半年度业绩预告》，公司预
计2022年上半年归属于上市公司股东净利润亏损1.75亿元
至2.20亿元（上年同期盈利0.57亿元），扣除非经常性损益后的净利润预计亏损1.70亿元至2.15亿元（上年同期盈利0.52亿元）。预亏的主要理由是：受总体经济形势下行及部分地区疫情封控、医院防控政策、公司经营现金流紧张、
公司未新增医院整体建设和融资租赁业务等“重资产”业务
等因素影响，公司营业收入大幅下降；受疫情防控常态化和医保支付等大环境影响，客户的回款能力趋弱、周期拉长，无法按期、足额给公司回款，导致公司计提减值损失较上年同期大幅增加；公司报告期确认的投资收益较上年同期确认的投资收益减少。
考虑到公司内部控制存在较大缺陷，公司及公司相关当事人收到监管处罚，公司新增被执行金额规模较大，2022年上半年业绩预计大幅亏损等因素，经综合评估，中证鹏元决定将和佳医疗主体信用等级由 BBB-下调至 BB，评级展望维持为负面，维持“19和佳 S1”、“20和佳 S1”债券信用等级均为 AAA。
中证鹏元将持续关注公司经营情况和财务状况变化等
因素对公司主体信用等级、评级展望的影响，并及时作出调整。
特此公告。
中证鹏元资信评估股份有限公司
二〇二二年七月二十二日