和而泰:关于前次募集使用情况的专项报告

深圳和而泰智能控制股份有限公司前次募集资金使用情况的专项报告
证券代码：002402证券简称：和而泰公告编号：2022-045
深圳和而泰智能控制股份有限公司关于前次募集资金使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《关于前次募集资金使用情况报告的规定》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定，深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）董事会编制了截至2022年3月31日止募集资金使用情况的专项报告。现公告如下：
一、前次募集资金的募集情况
（一）2018年非公开发行募集资金情况
本公司经中国证券监督管理委员会证监发行字[2017]1866号文核准，于2018年 4 月采用非公开发行股票的方式向特定投资者发行人民币普通股（A 股）
10880316股，发行价格为每股人民币10.11元，募集资金总额109999994.76元;
扣除承销费和保荐费3760000.00元后的募集资金为人民币106239994.76元，已由国信证券股份有限公司于2018年4月9日存入公司开立在兴业银行深圳后海支行账号为338130100100096929的人民币账户；减除其他发行费用人民币
2084296.04元后，募集资金净额为人民币104155698.72元。
截止2018年4月9日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）“大华验字【2018】000215号”验资报告验证确认。
公司按照《上市公司证券发行管理办法》规定在以下银行开设了募集资金的
存储专户，截至2022年3月31日止，募集资金的存储情况列示如下：
1深圳和而泰智能控制股份有限公司前次募集资金使用情况的专项报告
金额单位：人民币万元银行名称账号初时存放金额截止日余额存储方式兴业银行股份有限
33813010010009692910724.00---活期账户
公司深圳后海支行
合计---10724.00---
（二）2019年公开发行可转换公司债券募集资金情况
本公司经中国证券监督管理委员会证监发行字[2019]225号文核准，于2019年2月26日采取公开发行可转换公司债券的方式向社会公开发行面值总额
547000000.00元可转换公司债券。本次发行募集资金共计547000000.00元，扣
除承销费和保荐费人民币10752000.00元后的募集资金为人民币536260028.41
元(含利息人民币12028.41元)，扣除其他发行费用人民币2271085.01元后，募集资金净额为人民币533976914.99元。
截止2019年6月11日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙)“大华验字【2019】000223号”验资报告验证确认。公司按照《上市公司证券发行管理办法》规定在以下银行开设了募集资金的
存储专户，截至2022年3月31日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币万元银行名称账号初时存放金额截止日余额存储方式中国民生银行股份有
限公司深圳分行蛇口6309245586700.00151.31活期账户支行中国民生银行股份
有限公司深圳分行708248323------七天通知存款蛇口支行中国民生银行股份
有限公司深圳分行708619402---1500.00七天通知存款蛇口支行上海浦东发展银行
股份有限公司深圳791900788013000005228004.990.04活期账户分行滨海支行上海浦东发展银行股利多多通知存款
份有限公司深圳分行79190076801500000160------账户滨海支行
2深圳和而泰智能控制股份有限公司前次募集资金使用情况的专项报告
银行名称账号初时存放金额截止日余额存储方式活期账户（留存金额10万元，留广发银行股份有限公
955088021477270017015000.002315.44存金额利率
司深圳高新支行
0.3%，协定存款利率2.2%）中国建设银行股份有
限公司深圳高新园支442501000048000018508924.800.06活期账户行兴业银行股份有限公智能通知存款账
338130100200055589---
司深圳后海支行户兴业银行股份有限公
33813010010010810215000.003.96活期账户
司深圳后海支行
合计---53629.793970.81
二、前次募集资金的实际使用情况
（一）前次募集资金使用情况
详见附表1《2018年非公开发行募集资金使用情况对照表》；
详见附表2《2019年公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表》。
（二）前次募集资金实际投资项目变更情况
详见附表3《变更募集资金投资项目情况表》。
（三）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况
1、公司2018年5月16日召开的第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十四
次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金24155698.72元置换已预先投入募投项目的自筹资金。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司截至2018年4月30日以自筹资金预先投入募投项目的事项进行了审核，并出具了《深圳和而泰智能控制股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的鉴证报告》（大华核字[2018]003162号）。
2、公司2019年7月4日召开的第四届董事会第三十二次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金90162754.67元置换已预先投入募投项目的自筹资金。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司截至2019年6月30日以自筹资金预先投入募投项目的事项进行了审核，并出具了《深圳和而泰智能控制股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的鉴证报告》（大华
3深圳和而泰智能控制股份有限公司前次募集资金使用情况的专项报告核字[2019]004662号）。
（四）闲置募集资金使用情况
1、闲置募集资金暂时补充流动资金
（1）公司于2019年12月27日召开第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司浙江和而泰智能科技有限公司在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用公开发行可转换公司债券的闲置募集资金不超过5000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期前归还至募集资金专用账户。
截至2020年12月25日，浙江和而泰智能科技有限公司已将上述暂时补充流动资金的闲置募集全部归还至募集资金专户。
（2）公司于2020年12月28日召开第五届董事会第十三次会议和第五届监事会第十二次会议，审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司浙江和而泰智能科技有限公司在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用公开发行可转换公司债券的闲置募集资金不超过5000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期前归还至募集资金专用账户。截至2021年12月24日，浙江和而泰智能科技有限公司已将上述暂时补充流动资金的闲置募集全部归还至募集资金专户。
（3）公司于2021年12月27日召开第五届董事会第二十五次会议及第五届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于全资子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司浙江和而泰智能科技有限公司在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用公开发行可转换公司债券的闲置募集资金不超过5000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过十二个月，到期前归还至募集资金专用账户。
2、购买理财情况
（1）公司于2019年7月4日召开了第四届董事会第三十二次会议及第四届监事会第
二十六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意使用闲置募集资金不超过38000万元人民币（含本数）（以实际发生额并连续十二个月内循环使用额度为计算标准）适时进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、保本型的短期（不超过一年）理财产品。
4深圳和而泰智能控制股份有限公司前次募集资金使用情况的专项报告
（2）公司于2020年4月9日召开了第五届董事会第四次会议及第五届监事会第四次
会议审议通过了《关于使用自有资金及部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意使用自有资金不超过30000万元人民币（含本数）以及部分闲置募集资金不超过38000万
元人民币（含本数）（以实际发生额并连续十二个月内循环使用额度为计算标准）适时进
行现金管理，投资于安全性高、流动性好、保本型的短期（不超过一年）理财产品。
（3）公司于2021年2月25日召开了第五届董事会第十七次会议及第五届监事会第
十五次会议审议通过了《关于使用自有资金及部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意使用自有资金不超过78000万元人民币（含本数）以及部分闲置募集资金不超过
20000万元人民币（含本数）（以实际发生额并连续十二个月内循环使用额度为计算标准）
适时进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、保本型或低风险型的短期（不超过一年）理财产品。
（4）公司于2022年2月22日召开了第五届董事会第二十六次会议及第五届监事会第二十四次会议审议通过了《关于使用自有资金及部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司及子公司使用不超过自有资金85000万元人民币（含本数）以及部分闲置募集资金不超过20000万元人民币（含本数）（以实际发生额并连续十二个月内循环使用额度为计算标准）适时进行现金管理，投资于安全性高、流动性好的低风险或保本型
短期（一年内）理财产品。
（5）截止2022年3月31日，和而泰对募集资金进行现金管理情况如下：
理财产是否委托理财产品品收益委托人名称受托人名称关联金额（万资金来源起始日期到期日期类型（万交易元）
元）深圳和而泰民生银行股保本2019年82020年6智能控制股否5500.00募集资金143.77份有限公司型月2日月2日份有限公司浙江和而泰广发银行股保本2019年82019年10智能科技有否12000.00募集资金115.40份有限公司型月2日月31日限公司浙江和而泰广发银行股保本2019年102020年1月智能科技有否11000.00募集资金101.20份有限公司型月31日31日限公司
2019年7月2019年9月
浙江和而泰兴业银行股保本30日30日
智能科技有否10000.00募集资金123.41份有限公司型2019年102019年12限公司月17日月17日
5深圳和而泰智能控制股份有限公司前次募集资金使用情况的专项报告
理财产是否委托理财产品品收益委托人名称受托人名称关联金额（万资金来源起始日期到期日期类型（万交易元）
元）
2019年122019年12月23日月30日浙江和而泰智能科技有兴业银行股保本2020年1月2020年1月否4000.00募集资金1.50限公司份有限公司型3日10日浙江和而泰兴业银行股保本2020年1月2020年2月智能科技有否6000.00募集资金17.36份有限公司型6日7日限公司浙江和而泰兴业银行股保本2020年1月2020年2月智能科技有否1800.00募集资金1.96份有限公司型20日4日限公司浙江和而泰广发银行股保本2020年2月2020年4月智能科技有否11000.00募集资金66.90份有限公司型14日14日限公司浙江和而泰兴业银行股保本2020年2月2020年4月智能科技有否4000.00募集资金23.93份有限公司型14日14日限公司浙江和而泰兴业银行股保本2020年2月2020年3月智能科技有否2000.00募集资金5.95份有限公司型14日16日限公司深圳和而泰上海浦东发保本2020年3月2020年6月智能控制股展银行股份否4000.00募集资金37.08型6日4日份有限公司有限公司浙江和而泰兴业银行股保本2020年3月2020年4月智能科技有否500.00募集资金0.46份有限公司型18日1日限公司浙江和而泰兴业银行股保本2020年3月2020年6月智能科技有否1500.00募集资金13.50份有限公司型19日17日限公司浙江和而泰兴业银行股保本2020年4月2020年7月智能科技有否3000.00募集资金25.68份有限公司型20日20日限公司浙江和而泰广发银行股保本2020年4月2020年7月智能科技有否3150.00募集资金32.10份有限公司型21日23日限公司浙江和而泰广发银行股保本2020年4月2020年7月智能科技有否7350.00募集资金66.89份有限公司型21日21日限公司
6深圳和而泰智能控制股份有限公司前次募集资金使用情况的专项报告
理财产是否委托理财产品品收益委托人名称受托人名称关联金额（万资金来源起始日期到期日期类型（万交易元）
元）浙江和而泰兴业银行股保本2020年7月2020年9月智能科技有否3000.00募集资金14.93份有限公司型22日21日限公司浙江和而泰兴业银行股保本2020年7月2020年8月智能科技有否1000.00募集资金2.34份有限公司型22日21日限公司浙江和而泰广发银行股保本2020年7月2020年10智能科技有否3360.00募集资金25.97份有限公司型24日月23日限公司浙江和而泰广发银行股保本2020年7月2020年8月智能科技有否7840.00募集资金23.68份有限公司型27日31日限公司浙江和而泰广发银行股保本2020年9月2020年12智能科技有否7800.00募集资金61.27份有限公司型1日月4日限公司浙江和而泰兴业银行股保本2020年9月2020年12智能科技有否2000.00募集资金14.30份有限公司型23日月22日限公司浙江和而泰广发银行股保本2020年112020年12智能科技有否1800.00募集资金5.62份有限公司型月6日月14日限公司浙江和而泰广发银行股保本2020年122021年3月智能科技有否5800.00募集资金45.76份有限公司型月8日8日限公司浙江和而泰广发银行股保本2020年122021年1月智能科技有否2000.00募集资金5.85份有限公司型月8日12日限公司浙江和而泰广发银行股保本2020年122021年1月智能科技有否1200.00募集资金3.51份有限公司型月18日22日限公司浙江和而泰兴业银行股保本2020年122021年1月智能科技有否2000.00募集资金5.01份有限公司型月29日28日限公司浙江和而泰广发银行股保本2021年1月2021年4月智能科技有否2000.00募集资金19.73份有限公司型15日15日限公司浙江和而泰广发银行股保本2021年2月2021年5月智能科技有否800.00募集资金6.90份有限公司型9日10日限公司
7深圳和而泰智能控制股份有限公司前次募集资金使用情况的专项报告
理财产是否委托理财产品品收益委托人名称受托人名称关联金额（万资金来源起始日期到期日期类型（万交易元）
元）深圳和而泰上海浦东发保本2021年3月2021年3月智能控制股展银行股份否2500.00募集资金2.97型16日30日份有限公司有限公司浙江和而泰广发银行股保本2021年4月2021年5月智能科技有否5800.00募集资金14.91份有限公司型23日28日限公司浙江和而泰广发银行股保本2021年6月2021年7月智能科技有否2500.00募集资金7.55份有限公司型4日7日限公司浙江和而泰广发银行股保本2021年6月2021年8月智能科技有否3500.00募集资金18.41份有限公司型4日3日限公司浙江和而泰广发银行股保本2021年8月2021年9月智能科技有否1000.00募集资金3.02份有限公司型6日10日限公司浙江和而泰广发银行股保本2021年8月2021年11智能科技有否1800.00募集资金14.65份有限公司型6日月4日限公司浙江和而泰广发银行股保本2021年8月2021年9月智能科技有否1500.00募集资金3.57份有限公司型20日17日限公司浙江和而泰广发银行股保本2021年9月2021年11智能科技有否1000.00募集资金5.52份有限公司型30日月30日限公司浙江和而泰广发银行股保本2021年112022年1月智能科技有否1000.00募集资金5.79份有限公司型月12日17日限公司浙江和而泰广发银行股保本2021年112021年12智能科技有否700.00募集资金2.22份有限公司型月12日月17日限公司浙江和而泰广发银行股保本2022年1月2022年3月智能科技有否1800.00募集资金2.24份有限公司型28日4日限公司
（五）前次募集资金使用情况与公司定期报告的对照本公司前次募集资金实际使用情况与公司定期报告及其他信息披露文件中披露情况一致。
三、募集资金投资项目产生的经济效益情况
8深圳和而泰智能控制股份有限公司前次募集资金使用情况的专项报告
（一）前次募集资金投资项目实现效益情况
详见附表4《2018年非公开发行募集资金投资项目实现效益情况对照表》；
详见附表5《2019年公开发行可转换公司债券募集资金投资项目实现效益情况对照表》。
（二）前次募集资金投资项目无法单独核算效益的说明
电子制程自动化与大数据运营管控平台系统项目为实现实物、账务、计划的循环互通
以及数据的环环相扣，实现闭环管理，减少沟通成本，不涉及到生产项目，项目建成后将全面提高仓库存货传输的速度和准确度，同时提高公司的数据运营效率，不直接形成产品及对外销售，不直接产生利润，因此该项目的效益无法单独核算。
（三）未能实现承诺收益的说明
长三角生产运营基地建设项目，工程建设项目已完成竣工验收，但生产设备还在购置建设中，故还未形成生产能力。
四、前次发行涉及以资产认购股份的相关资产运行情况本公司不存在前次发行涉及以资产认购股份的相关资产运行情况。
五、闲置资金的使用
本公司用闲置募集资金暂时补充流动资金及购买理财产品，使用具体情况见本专项报告二、（四）。
六、前次募集资金结余及节余募集资金使用情况
截止2022年3月31日，2018年非公开发行募集资金，不存在未使用金额，无资金结余；截止2022年3月31日，2019年公开发行可转换公司债券募集剩余资金主要用于投资项目的尾款支付，不存在资金结余及节余募集资金使用情况。
深圳和而泰智能控制股份有限公司
二〇二二年八月二日
9深圳和而泰智能控制股份有限公司前次募集资金使用情况的专项报告
附表1
2018年非公开发行募集资金使用情况对照表
编制单位：错误!未找到引用源。
金额单位：人民币万元
募集资金总额：10415.57已累计使用募集资金总额：10418.80
变更用途的募集资金总额：---各年度使用募集资金总额：
2018年：10415.57
2019年---
变更用途的募集资金总额比例：---2020年：3.23
2021年：---
2022年1-3月：---
投资项目募集资金投资总额截止日募集资金累计投资额实际投资金额项目达到预序募集前承诺募集后承诺实际投资金募集前承诺募集后承诺实际投资金与募集后承诺定可使用状承诺投资项目实际投资项目号投资金额投资金额额投资金额投资金额额投资金额的差态日期额智能硬件产品族研发智能硬件产品族研发2020年12
127200.002415.572418.8027200.002415.572418.803.23
与产业化与产业化月31日
2补充流动资金补充募集资金8000.008000.008000.008000.008000.008000.00---不适用
合计35200.0010415.5710418.8035200.0010415.5710418.803.23
10深圳和而泰智能控制股份有限公司前次募集资金使用情况的专项报告
附表2
2019年公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
编制单位：错误!未找到引用源。
金额单位：人民币万元
募集资金总额：53629.79已累计使用募集资金总额：46181.09
变更用途的募集资金总额：6632.33各年度使用募集资金总额：
2019年：16277.89
2020年：12634.55
变更用途的募集资金总额比例：12.12%
2021年：14696.72
2022年1-3月：2571.93
投资项目募集资金投资总额截止日募集资金累计投资额实际投资金额项目达到预募集前承募集后承序募集后承诺实际投资募集前承诺投实际投资金与募集后承诺定可使用状承诺投资项目实际投资项目诺投资金诺投资金号投资金额金额资金额额投资金额的差态日期额额额长三角生产运营基地建设长三角生产运营基地2021年12
140000.0038924.8032610.9740000.0038924.8032610.97-6313.83
项目建设项目月31日电子制程自动化与大电子制程自动化与大数据2021年12
2数据运营管控平台系8000.008004.998195.118000.008004.998195.11190.12
运营管控平台系统项目月31日统项目
11深圳和而泰智能控制股份有限公司前次募集资金使用情况的专项报告
募集资金总额：53629.79已累计使用募集资金总额：46181.09项目已变智慧生活大数据平台系统智慧生活大数据平台
36700.00153.71153.716700.00153.71153.71---更，详见附
项目系统项目表3面向智慧型家用电器的新面向智慧型家用电器
2021年12
4一代智能控制器研发与产的新一代智能控制器---6632.335221.30---6632.335221.30-1411.03月31日业化研发与产业化
合计54700.0053715.8346181.0954700.0053715.8346181.09-7534.74
12深圳和而泰智能控制股份有限公司前次募集资金使用情况的专项报告
附表3变更募集资金投资项目情况表
编制单位：深圳和而泰智能控制股份有限公司
金额单位：人民币万元截至期末投变更后的项目变更后项目拟投入截至期末实际累计投项目达到预定可使用状是否达到预
变更后的项目对应的原承诺项目资进度（%）可行性是否发
募集资金总额（1）入金额(2)态日期计效益
(3)=(2)/(1)生重大变化面向智慧型家用电器智慧生活大数据平
的新一代智能控制器6632.335221.3078.732021年12月31日不适用否台系统项目研发与产业化
合计---6632.335221.30------------
为了提高募集资金使用效率和募集资金投资回报，公司根据募集资金投资项目的实际情况，公司拟将募投项目“智慧生活大数据平台系统项目”变更为“面向智慧型家用电器的新一代智能控制器研发与产业化”项目，并将原募投项目剩余募集资金及其利息用于新募集资金投资项目“面向智慧型家用电器的新一代智能控制器研发与产业化”项目。
“面向智慧型家用电器的新一代智能控制器研发与产业化”项目投资总额为6800万元，原募变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项投项目“智慧生活大数据平台系统项目”累计已使用募集资金153.71万元，募集资金余额为目）
6632.33万元（含利息收入及理财收益），本次募集资金变更项目涉及的募集资金余额为
6632.33万元，占可转债募集资金总额54700万元的12.12%。
公司第五届董事会第四次会议、第五届监事会第四次会议以及2019年年度股东大会审议通过了
《关于变更募集资金投资项目的议案》，并在交易所指定披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn 进行披露。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项本项目于2021年12月已经实施完成，并已投入使用。剩余募集资金主要用于支付尾款及部分目）项目后期升级和维护支出。
13深圳和而泰智能控制股份有限公司前次募集资金使用情况的专项报告
截至期末投变更后的项目变更后项目拟投入截至期末实际累计投项目达到预定可使用状是否达到预
变更后的项目对应的原承诺项目资进度（%）可行性是否发
募集资金总额（1）入金额(2)态日期计效益
(3)=(2)/(1)生重大变化变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
14深圳和而泰智能控制股份有限公司前次募集资金使用情况的专项报告
附表4
2018年非公开发行募集资金投资项目实现效益情况对照表
编制单位：错误!未找到引用源。
金额单位：人民币万元实际投资项目截止日投资项最近三年实际效益截止日累计实是否达到预目累计产能利承诺效益
序号项目名称2020年度2021年度2022年1-3月现效益计效益用率
1智能硬件产品族研发与产业化不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用
15深圳和而泰智能控制股份有限公司前次募集资金使用情况的专项报告
附表5
2019年公开发行可转换公司债券募集资金投资项目实现效益情况对照表
编制单位：错误!未找到引用源。
金额单位：人民币万元实际投资项目截止日投资项目最近三年实际效益截止日累计实是否达到预计承诺效益
序号项目名称累计产能利用率2020年度2021年度2022年1-3月现效益效益
1长三角生产运营基地建设项目注1注2------------注1
电子制程自动化与大数据运营管
2不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用
控平台系统项目
3智慧生活大数据平台系统项目注3不适用不适用不适用不适用不适用不适用
面向智慧型家用电器的新一代智
4不适用注4------679.83679.83是
能控制器研发与产业化
注1：长三角生产运营基地建设项目，工程建设项目已完成竣工验收，并已经投产，但部分生产设备还在购置建设中，且受疫情及关键材料紧缺的影响，故未完全达产。
注2：根据可研报告，建设期为3年，设计产能4800万套/年，分两期完成。投产期为2年，投产当年达产60%，第2年达产80%，第
3年完全达产。本项目的投资回收期（含建设期3年）为7.54年，项目达产后内部收益率10.81%，净利润为9900.00万元。
注3：智慧生活大数据平台系统项目已做项目变更（详见附表3）。
注4：根据可研报告，建设期为1年，建设期满后项目达产预期销售收入为10000万元，净利润1100万元。
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