建龙微纳: 2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：688357证券简称：建龙微纳公告编号：2022-062
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司
2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指
南第1号——公告格式》的相关规定，本公司就2022年半年度募集资金存放与使用情况作
如下专项报告：
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额、资金到位情况
1、首次公开发行股票并在科创板上市募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《证监许可[2019]2017号》文核准，同意洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称“公司”）公开发行不超过
14460000股新股。截止2019年11月28日，公司实际向社会公开发行人民币普通股（A股）
14460000股，发行价格为43.28元/股，募集资金总额为人民币625828800.00元，扣除
承销保荐费用45223735.96元后，原保荐机构中天国富证券有限公司于2019年11月28日将款项人民币580605064.04元划入公司募集资金专用账户。具体情况如下：
开户银行账号入账日期金额（元）河南偃师市农村商业银
667180116000009032019-11-2850868000.00
行股份有限公司中国光大银行股份有限
773301880004431242019-11-2866000000.00
公司洛阳分行上海浦东发展银行股份
132100788014000013222019-11-28216612064.04
有限公司洛阳分行中原银行股份有限公司
4103010101001008022019-11-2864125000.00
洛阳分行中国工商银行股份有限
17050270292000701722019-11-28183000000.00
公司偃师支行
合计580605064.04上述资金到位情况已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具瑞华验字[2019]
第01540006号验资报告。扣除已支付的承销保荐费用人民币45223735.96元后，剩余募集
资金580605064.04元。扣除其他发行费用（不含增值税）10687026.34元后，募集资金净额为人民币569918037.70元，其中人民币14460000.00元计入注册资本（股本），资本溢价人民币555458037.70元记入资本公积。公司对募集资金已采用专户存储制度管理。
2、向特定对象发行股票募集资金金额、资金到位情况
经中国证监会《证监许可[2022]347号》文核准，同意公司以简易程序向6名特定对象发行1235039股股票。本次发行完成后，发行对象所认购的股份自发行结束之日起六个月内不得转让。本次发行结束后，由于公司送红股、资本公积金转增股本等原因增加的公司股份，亦应遵守上述限售期安排。截止2022年3月4日，公司已向特定对象发行股票1235039股，共募集资金人民币193999926.12元，扣除承销及保荐费用3660375.97元（不含税）后，原保荐机构中天国富证券有限公司于2022年3月4日将款项人民币190339550.15元划入公
司募集资金专用账户。具体情况如下：
开户银行账号入账日期金额（元）中国工商银行股份有限公司
17050270292002142922022-3-4100000000.00
偃师支行招商银行股份有限公司洛阳
3799000523109032022-3-490339550.15
分行营业部
合计190339550.15
上述资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信会师报字[2022]第ZB10048号验资报告。扣除已支付的承销保荐费用人民币3660375.97元后，剩余募集资金190339550.15元。扣除其他发行、登记费用（不含增值税）378523.62元后，募集资金净额为人民币189961026.53元，其中人民币1235039.00元计入注册资本（股本），资本溢价人民币188725987.53元记入资本公积。公司对募集资金已采用专户存储制度管理。
为加大对实体经济的支持力度，切实降低市场成本，支持受新冠疫情影响较大地区经济加快恢复发展，中国证券登记结算有限责任公司于2022年3月17日发布《关于减免降低部分登记结算业务收费的通知》，公司可享受减免登记费用1165.13元，减免该项费用用后，本次发行募集资金净额为人民币189962191.66元。
(二)募集资金使用及结余情况
1、首次公开发行股票并在科创板上市募集资金使用及结余情况
实际首发募集资金到位金额580605064.04元，其中：以前年度已累计投入募投项目金额为311060294.37元，本期投入募投项目金额为110693156.89元。
截至2022年6月30日，公司募集资金专用账户余额为人民币8780352.22元，使用募集资金收支具体情况如下：
收支原因金额（元）
实际募集资金到位金额580605064.04
加：利息收入扣减手续费净额1522630.56
加：暂时闲置资金投资实现的收益20951197.22
减：置换预先投入到募集资金投资项目的自筹资金21858062.00
减：置换以自筹资金预先支付的发行费用2054950.87
减：使用募集资金支付发行费用8632075.47
减：累计投入募投项目421753451.26
减：永久补充流动资金60000000.00
减：使用募集资金进行现金管理80000000.00
截至2022年6月30日募集资金余额8780352.22
2、向特定对象发行股票募集资金使用及结余情况
实际向特定对象发行股票募集资金到位金额190339550.15元，其中：以前年度已累计投入募投项目金额为0.00元，本期投入募投项目金额为54858762.38元。
截至2022年6月30日，公司募集资金专用账户余额为人民币35879021.05元，使用募集资金收支具体情况如下：
收支原因金额（元）
实际募集资金到位金额190339550.15
加：利息收入扣减手续费净额285153.42
加：暂时闲置资金投资实现的收益490438.35
减：置换预先投入到募集资金投资项目的自筹
22820488.15
资金
减：使用募集资金支付发行费用377358.49
减：累计投入募投项目32038274.23
减：使用募集资金进行现金管理100000000.00
截至2022年6月30日募集资金余额35879021.05
二、募集资金管理情况
(一)募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关法律法规和中国证券监督管理委员会有关规范性文件，结合公司实际情况，公司制定了《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司募集资金管理制度》，公司依照该制度对募集资金实行专户存储，专款专用。
根据该制度及上海证券交易所有关规定，公司与原保荐机构中天国富证券有限公司（以下简称“原保荐机构”）及河南偃师市农村商业银行股份有限公司、中国光大银行股
份有限公司洛阳分行、上海浦东发展银行股份有限公司洛阳分行、中原银行股份有限公司
洛阳分行、、招商银行股份有限公司洛阳分行、中国工商银行股份有限公司偃师支行签订
了《募集资金三方监管协议》。协议中明确了各方的权利和义务，所有的协议与上海证券交易所三方监管协议范本均不存在重大差异。报告期内协议得到了切实履行。
(二)募集资金专户存储情况
截至2022年6月30日，首次公开发行股票并在科创板上市募集资金存放专项账户的存款情况如下：
募集资金开户银行账户类别账号金额（元）河南偃师市农村商业银行股份有限公
活期专户667180116000009030.00司
中国光大银行股份有限公司洛阳分行活期专户773301880004431241586625.91上海浦东发展银行股份有限公司洛阳
活期专户132100788014000013221418117.55分行
中原银行股份有限公司洛阳分行活期专户410301010100100802333698.53
中国工商银行股份有限公司偃师支行活期专户17050270292000701725441910.23
合计8780352.22
截至2022年6月30日，向特定对象发行股票募集资金存放专项账户的存款情况如下：
募集资金开户银行账户类别账号金额（元）
中国工商银行股份有限公司偃师支行活期专户1705027029200214292466356.88
招商银行股份有限公司洛阳分行营业部活期专户37990005231090335412664.17
合计35879021.05
三、本报告期募集资金的实际使用情况
本报告期内，本公司募集资金实际使用情况如下：
(一)募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况本公司2022年半年度募集资金实际使用情况详见附表1《首次公开发行股票并在科创板上市募集资金使用情况对照表》、附表2《向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表》。
(二)募投项目先期投入及置换情况
1、以募集资金置换预先投入募集资金投资项目情况：
（1）首次公开发行股票并在科创板上市募集资金置换预先投入募集资金投资项目情况经公司第二届董事会第二十九次会议、第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》。在首次公开发行股票并在科创板上市募集资金到账前，为保证募投项目的顺利实施，公司以自筹资金进行项目建设。截至2019年11月28日，公司以自筹资金预先投入募集资金项目的实际金额为21858062.00元。公司已使用存放于募集资金专户的21858062.00元置换公司自筹资金预先投入募集资金项目金额。
（2）向特定对象发行股票募集资金置换预先投入募集资金投资项目情况经本公司第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》。在向特定对象发行股票募集资金到账前，公司已根据项目进度使用自筹资金预先投入募投项目。截止2022年3月4日，公司以自筹资金已投入募投项目的金额为人民币32531798.95元，其中：自有流动资金支付募集资金投资项目建设金额为人民币20441811.15元，银行承兑汇票支付募集资金投资项目建设金额为人民币12089987.80元。公司将上述使用自有流动资金支付募投项目建设的资金，此次由募集资金专户等额置换。将使用银行承兑汇票支付部分，截止2022年3月31日已到期承付的金额2378677.00元，此次由募集资金专户等额置换。截止2022年3月
31日尚未到期承付但自募集资金到位之日起6个月内到期的金额9662480.80元，待到期承
付后从募集资金专户中等额转入一般账户。公司已使用存放于募集资金专户的
22820488.15元置换公司自筹资金预先投入募集资金项目金额。
2、已支付发行费用情况
公司首次公开发行股票并在科创板上市募集资金各项发行费用（不含增值税）合计人民
币55910762.30元，其中部分承销及保荐费用人民币45223735.96元已自募集资金中扣除，其他发行费用人民币10687026.34元，在募集资金到位前，公司已用自筹资金支付的发行费用2054950.87元。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募投项目先期投入及置换情况进行了审验并出具瑞华核字[2019]第01540076号《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司截至2019年11月28日止以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》。
公司向特定对象发行股票募集资金各项发行费用（不含增值税）合计人民币
4038899.59元，其中部分承销及保荐费用人民币3660375.97元已自募集资金中扣除，其
他发行费用人民币378523.62元，在募集资金到位后支付。公司不存在以自筹资金预先支付发行费用的情况。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募投项目先期投入及置换情况进行了审验并出具信会师报字[2022]第ZB11177号《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》。另外，1165.13元登记费用享受减免，减免该项费用后，各项发行费用（不含增值税）合计人民币4037734.46元。
(三)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
(四)对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
22019年12月4日，公司第二届董事会第二十九次会议、第二届监事会第八次会议审议
通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，使用不超过450000000.00元闲置募集资金进行现金管理，为期一年。
2020年10月16日，公司第二届董事会第三十六次会议、第二届监事会第十四次会议审
议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高不超过
450000000.00元闲置募集资金进行现金管理，为期一年。
2021年10月18日，公司第三届董事会第五次会议、第三届监事会第四次会议审议通过
了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高不超过
250000000.00元闲置募集资金进行现金管理，为期一年。
2022年5月23日，公司第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十次会议审议通过
了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高不超过
120000000.00元闲置募集资金进行现金管理，此资金为2021年以简易程序向特定对象发
行股票募集资金的管理，为期一年。
公司将按照相关规定严格控制风险，使用部分暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好的投资产品，包括但不限于协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证、国债、结构性存款等，且该等现金管理产品不得用于质押，不得用于以证券投资为目的的投资行为。
公司现金管理所得收益归公司所有，优先用于补足募投项目投资金额不足部分，以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管理到期后将归还至募集资金专户。
截至2022年6月30日，公司首次公开发行股票并在科创板上市的募集资金，本年度累计使用61000.00万元暂时闲置募集资金购买理财产品，累计赎回金额53000.00万元，取得投资收益149.60万元；未赎回理财产品余额为8000.00万元，明细如下：期限预期收发行银行产品名称产品类型金额（元）
（天）益率上海浦东发展银行股
结构性存款保本浮动收益15000000.00303.05%份有限公司洛阳分行上海浦东发展银行股
结构性存款保本浮动收益35000000.00313.10%份有限公司洛阳分行中国工商银行股份有
结构性存款保本浮动收益30000000.00333.49%限公司偃师市支行
合计80000000.00
截至2022年6月30日，公司2021年以简易程序向特定对象发行股票的募集资金，本年度累计使用20000.00万元暂时闲置募集资金购买理财产品，累计赎回金额10000.00万元，取得投资收益39.61万元；未赎回理财产品余额为10000.00万元，明细如下：
期限预期收
发行银行产品名称产品类型金额（元）
（天）益率中国工商银行股份有
结构性存款保本浮动收益100000000.00353.49%限公司偃师市支行
合计100000000.00
(五)用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况2019年12月27日经公司第二届董事会第三十次会议表决通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资产的议案》，于同日召开的公司第二届监事会表决通过了该议案，同意公司使用部分超募资金永久补充流动资金。2020年1月13日，公司2020年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金6000.00万元永久补充流动资金。公司计划使用6000.00万元超募资金永久补充流动资金并于2020年1月14日自上海浦东发展银行股份有限公司洛阳分行募集资金专户将
6000.00万元转入公司普通账户。
(六)超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司超募资金总额为21661.21万元；
公司使用超募资金支付其他发行费用人民币1068.70万元，其中以募集资金置换预先以自筹资金支付的发行费用205.50万元，其余863.21万元，分别在2019年度、2020年度支付完毕。
2019年12月27日，公司第二届董事会第三十次会议、第二届监事会第九次会议审议通
过了《关于公司使用部分超募资金投资建设新项目的议案》，2020年1月13日，公司2020年
第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设新项目的议案》，同意公司使用部分超募资金投资5368.78万元建设高效制氢、制氧分子筛项目；
2020年3月6日，公司第二届董事会第三十二次会议、第二届监事会第十次会议审议通
过了《关于使用部分超募资金投资设立境外子公司新建项目的议案》，2020年3月24日，公司2020年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设新项目的议案》，同意公司使用部分超募资金9223.72万元投资建设泰国子公司。
截止2022年6月30日，公司已使用6000.00万元超募资金永久补充流动资金，3205.89万元超募资金投入高效制氢、制氧分子筛项目，9450.00万元超募资金投入泰国子公司建设项目。
(七)节余募集资金使用情况
1、本公司将募投项目节余资金用于其他募投项目的情况：
2021年10月18日，公司第三届董事会第五次会议、第三届监事会第四次会议审议通过了
《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目的议案》，同意将“年产富氧分子筛4500吨项目”及“5000吨活性氧化铝生产线建设项目”结项，并将节余募集资金用于募投项目“中水循环回用及资源化综合利用建设项目”。
截至2021年9月30日本次结项募集资金投资项目具体使用及节余情况如下：
募集资金拟累计投入募尚未使用募集募集资金预计项目待支付尾款项目名称投资总额集资金额资金金额剩余金额进展金额（元）
（元）（元）（元）（元）情况年产富氧分子筛已结
18000000.0015595303.502404696.50403335.982001360.52
4500吨项目项
5000吨活性氧化
已结
铝生产线建设项18000000.0010910386.147089613.86451052.206638561.66项目
—
合计36000000.0026505689.649494310.36854388.188639922.18
2022年1月14日，公司第三届董事会第七次会议、第三届监事会第六次会议审议通过了
《关于首次公开发行股票部分募投项日结项并将节余募集资金用于其他募投项日的议案》，同意将“投资建设高效制氢、制氧分子筛项日”结项，并将节余募集资金用于募投项日“中水循环回用及资源化综合利用建设项日”。
截至2021年12月31日，本次结项募集资金投资项目具体使用及节余情况如下：尚未使用募集募集资金预计项目进募集资金拟投累计投入募集待支付尾款项目名称资金金额剩余金额展情况
资总额（元）资金额（元）金额（元）
（元）（元）投资建设高效
制氢、制氧分53687800.0032058889.5721628910.433596539.2818032371.15已结项子筛项目
合计53687800.0032058889.5721628910.433596539.2818032371.15已结项
2、本公司不存在将募投项目节余资金用于非募投项目的情况
(八)募集资金使用的其他情况公司不存在募集资金使用的其他情况
四、变更募投项目的资金使用情况
(一)变更募集资金投资项目情况表
本公司变更募集资金投资项目情况详见附表3《变更募集资金投资项目情况表》。
(二)未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况
1、吸附材料产业园项目（三期）
公司“吸附材料产业园项目（三期）”项目承诺募集资金投入18300.00万元，截至2020年12月31日，募集资金实际投入金额2204.14万元，承诺与实际投入相差16095.86万元，原计划于2020年12月达到预定可使用状态，截至2020年12月31日原粉车间尚在施工建设中，结合该项目的实际建设情况和投资进度，在募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，项目达到预定可使用状态的时间延期至2021年12月。
本次募投项目延期系公司基于审慎投资决策，对该项目的工程设计方案进行优化，采用新技术、新设备以在降低生产耗能及成本的同时，提高生产效益。同时，受新型冠状病毒肺炎疫情影响，募投项目的厂房施工进展及设备选型采购亦有所滞后。根据募投项目当前实际情况，为维护公司及全体股东的利益，经审慎考量，将“吸附材料产业园（三期）”的建设期延长至2021年12月。截至本报告出具之日，“吸附材料产业园项目（三期）”项目已完工。
上述变更已经公司第二届董事会第三十七次会议、第二届监事会第十五次会议审议通过。
2、中水循环回用及资源化综合利用建设项目
公司“中水循环回用及资源化综合利用建设项目”调整后承诺募集资金投入8199.12万元，截至2021年12月31日，募集资金实际投入3744.15万元，承诺与实际投入差异2292.08万元；原计划于2021年12月达到约定可使用状态。公司“中水循环回用及资源化综合利用建设项目”采用公司非标工艺进行规划设计的，是与公司未来产品结构优化升级的配套建设项目。由于上述项目中部分设备供应商所在区域疫情防控等因素影响，导致原设备交付和运输进厂进度受到影响。
同时由于2021年度河南省暴雨灾害的影响导致公司上述项目工程在施工中的建设难度增加，以及进入冬季后低温天气对建设工程施工中混凝土浇筑工作影响，导致建设施工工程进度不及预期。公司结合目前该项目的实际建设情况和投资进度，在募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，将“中水循环回用及资源化综合利用建设项目”的建设期延长至2022年6月。截至本报告出具日，中水处理工段已经建设完毕并投入使用，“资源化综合利用工段”已建设完成，正在逐项调试。
上述变更已经公司第三届董事会第九次会议、第三届监事会第八次会议审议通过。
(三)变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况本公司不存在变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及情况。
(四)变更后的募集资金投资项目已对外转让或置换情况本公司不存在变更后的募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题2022年半年度公司已按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第
1号——公告格式》等相关规定管理募集资金专项账户，募集资金投资项目按计划实施。公
司募集资金使用与管理合法、有效，且严格履行了信息披露义务，不存在未及时、不真实、不正确、不完整披露情况，不存在募集资金管理违规情况。
特此公告。
洛阳建龙微纳新材料股份有限公司董事会
2022年8月5日
附表：1、《首次公开发行股票并在科创板上市募集资金使用情况对照表》
2、《向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表》
3、《变更募集资金投资项目情况表》附表1：
首次公开发行股票并在科创板上市募集资金使用情况对照表
编制单位：洛阳建龙微纳新材料股份有限公司2022年6月单位：万元
募集资金总额56991.80本期投入募集资金总额11069.32变更用途的募集资金总额已累计投入募集资金总额
变更用途的募集资金总额比例50361.15承诺投资项目已变更项项目可目，截至期末累计投截至期末投募集资金截至期末本年度截至期末是否达行性是承诺投资含部调整后投入金额与承诺投入进度项目达到预定可使本年度实承诺投资承诺投入投入金累计投入到预计否发生
项目分变资总额入金额的差额(3)（%）(4)＝用状态日期现的效益
总额金额(1)额金额(2)效益重大变
更＝(2)-(1)(2)/(1)化
（如有）
吸附材料18300.0018300.0018300.002266.1414371.73-3928.2778.532022年3月2406.03是否产业园项不适
目（三用期）
技术创新不适6412.506412.506412.503125.824142.08-2270.4264.592023年12月不适用不适用否中心建设项目用
年产富氧1800.001559.531559.530.001559.530.00100.002020年4月3116.84是否分子筛不适
4500吨项用
目
5000吨活
不适1800.001091.041091.040.001091.040.00100.002019年10月51.71否否性氧化铝生产线建用设项目
中水循环5086.808199.128199.124489.178233.3234.20100.422022年6月不适用不适用否回用及资不适源化综合利用建设用项目
成品仓库3000.003000.003000.00111.192307.56-692.4476.922022年2月不适用不适用否仓储智能不适化建设项用目
承诺投资36399.3038562.1938562.199992.3231705.26-6856.93项目小计超募资金投向永久补充不适
流动资金6000.006000.006000.000.006000.000.00100.00不适用不适用不适用否用投资建设高效制不适
氢、制氧5368.783205.893205.890.003205.890.00100.002021年6月1013.67是否分子筛项用目泰国子公不适
司建设项9223.729223.729223.721076.999450.00226.28102.452021年12月260.66是否目用超募资金
投向小计20592.5018429.6118429.611076.9918655.89226.28
合计56991.8056991.8056991.8011069.3250361.15-6630.65
吸附材料产业园（三期）：公司基于审慎投资决策，对该项目的工程设计方案进行优化，采用新技术、新设备以未达到计划进度原因（分具体募投项目）在降低生产耗能及成本的同时，提高生产效益。同时，受新型冠状病毒肺炎疫情影响，募投项目的厂房施工进展及设备选型采购亦有所滞后，详见四、（二）未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况；“中水循环回用及资源化综合利用建设项目”采用公司非标工艺进行规划设计的，是与公司未来产品结构优化升级的配套建设项目。受部分设备供应商所在区域疫情防控、2021年度河南省暴雨灾害等因素影响，尚有“资源化综合利用工段”处于设备安装中，详见四、（二）未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况项目可行性发生重大变化的情况说明无
本次募集资金投资项目在募集资金实际到位之前已由公司利用自筹资金先行投入，截至2019年11月28日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际金额为2185.81万元，预先支付的发行费用为205.50万元。公募集资金投资项目先期投入及置换情况
司使用募集资金2185.81万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金，使用募集资金205.50万元置换以自筹资金预先支付的发行费用，详见三、（二）募投项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无
公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，使用不超过25000.00万元闲置募集资金进对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况行现金管理，详见三、（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况2019年12月27日，公司第二届董事会第三十次会议、第二届监事会第九次会议审议通过了《关于公司使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》同意公司使用部分超募资金6000.00万元永久补充流动资金；2020年1月13日，公司2020年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司使用部分超募资金永久补充流动资金的议用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况案》，同意公司使用部分超募资金6000.00万元永久补充流动资金；2020年1月14日自上海浦东发展银行股份有限公司洛阳分行募集资金专户将6000.00万元转入公司普通账户。详见三、（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况2021年10月18日，公司第三届董事会第五次会议、第三届监事会第四次会议审议通过了《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目的议案》，同意将“年产富氧分子筛4500吨项目”及募集资金结余的金额及形成原因“5000吨活性氧化铝生产线建设项目”结项，并将节余募集资金用于募投项目“中水循环回用及资源化综合利用建设项目”。2022年1月14日，公司第三届董事会第七次会议、第三届监事会第六次会议审议通过了《关于首次公开发行股票部分募投项日结项并将节余募集资金用于其他募投项日的议案》，同意将“投资建设高效制氢、制氧分子筛项日”结项，并将节余募集资金用于募投项日“中水循环回用及资源化综合利用建设项日”。详见三、
（七）节余募集资金使用情况。
募集资金其他使用情况无
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
注4：2021年10月18日，公司第三届董事会第五次会议、第三届监事会第四次会议审议通过了《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目的议案》，同意将“年产富氧分子筛4500吨项目”及“5000吨活性氧化铝生产线建设项目”结项，并将节余募集资金用于募投项目“中水循环回用及资源化综合利用建设项目”。2022年1月14日，公司第三届董事会第七次会议、第三届监事会第六次会议审议通过了《关于首次公开发行股票部分募投项日结项并将节余募集资金用于其他募投项日的议案》，同意将“投资建设高效制氢、制氧分子筛项日”结项，并将节余募集资金用于募投项日“中水循环回用及资源化综合利用建设项日”。2022年5月23日，公司第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十次会议审议通过了《关于首次公开发行股票部分募投项目结项的议案》，同意将“泰国子公司建设项目”结项，“泰国子公司建设项目”计划使用募集资金9223.72万元，已累计使用9450.00万元，承诺募集资金投资总额已投入完毕，不涉及节余募集资金的使用。
注5：中水循环回用及资源化综合利用建设项目累计投入募集资金金额与募集资金拟投资总额差额为34.20万元，超额使用资金来源于募集资金的理财收益和利息收入。
注6：泰国子公司建设项目累计投入募集资金金额与募集资金拟投资总额差额为226.28万元，超额使用资金来源于募集资金的理财收益和利息收入。附表2：
向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表
编制单位：洛阳建龙微纳新材料股份有限公司2022年6月单位：万元
募集资金总额18996.22本期投入募集资金总额
5485.88
变更用途的募集资金总额已累计投入募集资金总额
变更用途的募集资金总额比例5485.88承诺投资项目项目可截至期末累计投截至期末是否
已变更项目，募集资金截至期末本年度截至期末行性是承诺投资调整后投入金额与承诺投投入进度项目达到预定可本年度实达到含部分变更承诺投资承诺投入投入金累计投入否发生
项目资总额入金额的差额(3)（%）(4)使用状态日期现的效益预计（如有）总额金额(1)额金额(2)重大变
＝(2)-(1)＝(2)/(1)效益化吸附材料产业园改不适不适用
扩建项目18996.2218996.2218996.225485.885485.88-13510.3428.882023年6月不适用否用
（一期）
合计18996.2218996.2218996.223203.835485.88-13510.34
未达到计划进度原因（分具体募投项目）无项目可行性发生重大变化的情况说明无
在向特定对象发行股票募集资金到账前，为保证募投项目的顺利实施，公司以自筹资金进行项目建设。公司已使用存放于募集资金投资项目先期投入及置换情况募集资金专户的22820488.15元置换公司自筹资金预先投入募集资金项目金额，详见三、（二）募投项目先期投入及置换情况。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况2022年5月23日，公司第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高不超过120000000.00元闲置募集资金进行现金管理，此资金为2021年以简易程序向特定对象发行股票募集资金的管理，为期一年。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无募集资金结余的金额及形成原因无募集资金其他使用情况无
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。附表:3：
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：洛阳建龙微纳新材料股份有限公司2022年6月单位：万元截至期末计划本年度实实际累计投资进度项目达到预定变更后的项目对应的原变更后项目拟投入本年度实是否达到
变更后的项目累计投资金额际投入金投入金额（%）可使用状态可行性是否发项目募集资金总额现的效益预计效益
(1)额(2)(3)=(2)/(1)日期生重大变化技术创新技术创新中心
中心建设6412.506412.503125.824142.0864.592023年12月不适用不适用否建设项目项目中水循环回用中水循环
及资源化综合回用39.68199.128199.124489.178233.32100.422022年6月不适用不适用否
利用建设项目万吨/年成品仓库成品仓库仓储仓储智能智能化建设项不适用不适用否
化改造项3000.003000.00111.192307.5676.922022年2月目目
合计17611.6217611.627726.1814682.96
项目实施方式和实施地点变更：公司决定加大对研发的投入。同时新建分子筛数据平台。原项目建设规模较小，不能同时满足数据平台与研发需求。因此公司决定将购置房产变更为在洛阳市洛龙区大数据产业园购置土地自建1栋12层研发实验楼来实施技术创新中心建设项目，项目用地6406.33变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体技术创新中心㎡，建筑面积27020.00㎡，变更后，技术创新中心建设项目的建设期为自股东大会审议通过后36个募投项目）建设项目月内，拟投入募集资金总额不变。本次变更已经公司第二届董事会第三十七次会议、第二届监事会第十五次会议、公司2020年第四次临时股东大会审议通过。公司已于2020年11月10日发布变更公告。项目实施方式和实施地点变更：随着公司市场份额的扩大，新的生产线投入使用，污水规模不断扩大；同时环保项目投资大、运行成本高；公司对原方案进行了优化。使得固定资产投资增加，但由于材料可回收再利用，大大降低了运营成本，鉴于此，公司拟扩大中水循环回用建设规模，建设地点从中水循环回用公司吸附材料产业园延伸至偃师市产业集聚区（工业区军民路西段路5南，紧邻吸附材料产业园），建设项目 新建中水处理水车间项目总占地 1800m2，建筑面积 5400m2。变更后，中水循环回用及资源化综合利用建设项目建设期为自股东大会审议通过后12个月内，拟投入募集资金总额不变。本次变更已经公
司第二届董事会第三十七次会议、第二届监事会第十五次会议审议通过、公司2020年第四次临时股东大会。公司已于2020年11月10日发布变更公告。
项目实施方式和实施地点变更：随着公司在市场份额的扩大，新生产线投入使用，产量持续增加，经过公司审慎评估，在增加极少投资的情况下将项目实施方式变更为新建智能仓库来满足公司成型分子筛产品的存放。鉴于此，公司将原吸附材料产业园的成品仓库智能化改造变更为在偃师市产业集聚区成品仓库仓储（工业区军民路西段路南，紧邻吸附材料产业园）新建一个自动化库架一体仓库，项目占地面积为智能化建设项5000㎡，主要存放各类成品分子筛，实现入库、出库、盘库、报表等全部自动化处理，对产品的流目向进行全方位、全过程的质量跟踪。变更后，成品仓库仓储智能化建设项目建设期为自股东大会审议通过后12个月内拟投入募集资金总额不变。本次变更已经公司第二届董事会第三十七次会议、第二届监事会第十五次会议审议通过、公司2020年第四次临时股东大会。公司已于2020年11月10日发布变更公告。
该项目采用公司非标工艺进行规划设计的，是与公司未来产品结构优化升级的配套建设项目。由于上中水循环回用述项目中部分设备供应商所在区域疫情防控等因素影响，导致原设备交付和运输进厂进度受到影响。
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目）同时由于2021年度河南省暴雨灾害的影响导致公司上述项目工程在施工中的建设难度增加，以及进入建设项目
冬季后低温天气对建设工程施工中混凝土浇筑工作影响，导致建设施工工程进度不及预期。原计划于
2021年12月达到约定可使用状态，目前中水处理工段已经建设完毕并投入使用，截止本报告出具日，尚有“资源化综合利用工段”处于设备安装中故建设期延期到2022年6月，本次变更已经公司第三
届董事会第九次会议、第三届监事会第八次会议审议通过。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明无
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。