巨星科技:杭州巨星科技股份有限公司监事会议事规则（草案-GDR发行后适用）

杭州巨星科技股份有限公司监事会议事规则（草案）
杭州巨星科技股份有限公司
监事会议事规则
（草案）
第一章总则
第一条为进一步完善杭州巨星科技股份有限公司（以下简称“公司”）法
人治理结构，保障监事和监事会依法有效地履行监督职责，规范监事会的议事方式和表决程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《到境外上市公司章程必备条款》、《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》等法律、法规、规范性文件及《杭州巨星科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制订本规则。
第二条监事会应向股东大会负责，对公司财务以及公司董事、总裁及其他
高级管理人员履行职责的合法性进行监督，维护公司及股东的合法权益。
第三条公司应采取措施保障监事的知情权，及时向监事会提供必要的信息和资料，以便监事会对公司财务状况和经营管理情况进行有效的监督、检查和评价。
第四条监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。
监事会主席兼任监事会办公室负责人，保管监事会印章。监事会主席可以要求公司有关人员协助其处理监事会日常事务。
第五条监事会的监督记录以及进行财务或专项检查的结果应成为对董事、总裁和其他高级管理人员绩效评价的重要依据。
第二章监事会的组成及职权
第六条监事会由三名监事组成，其中股东代表监事二名，职工代表监事一名。监事会设主席一人由全体监事过半数选举产生。
董事、总裁和其他高级管理人员不得兼任监事。
第1页共7页杭州巨星科技股份有限公司监事会议事规则（草案）
第七条监事每届任期三年，监事任期届满，连选可以连任。
股东代表担任的监事由股东大会选举或更换，职工代表担任的监事由公司职工通过职工代表大会或者其他形式民主选举产生。
第八条监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员
低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和《公司章程》的规定，履行监事职务。
第九条监事会行使下列职权：
（一）对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（二）检查公司财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法
律、行政法规、《公司章程》或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；
（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；
（六）向股东大会提出提案；
（七）代表公司与董事、高级管理人员交涉，或依照《公司法》第一百五
十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
（八）核对董事会拟提交股东大会的财务报告、营业报告和利润分配方案
等财务资料，发现疑问的，可以公司名义委托注册会计师、执业审计师帮助复审；
（九）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师
事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；（十）列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议；
（十一）公司股东大会授予的其他职权。
第三章监事会的会议制度
第一节监事会定期会议和临时会议
第2页共7页杭州巨星科技股份有限公司监事会议事规则（草案）
第十条监事会会议分为定期会议和临时会议。
第十一条监事会定期会议每六个月至少召开一次。出现下列情况之一的，监事会应当在十日内召开临时会议：
（一）任何一位监事提议召开时；
（二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章和监管部门的
各种规定和要求、《公司章程》、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；
（三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场中造成恶劣影响时；
（四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；
（五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被深圳证券交易所公开谴责时；
（六）证券监管部门要求召开时；
（七）《公司章程》规定的其他情形。
第二节定期会议的提案
第十二条在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会办公室应当向全
体监事征集会议提案，并至少用五天的时间向公司员工征求意见。在征集提案和征求意见时，监事会办公室应当说明监事会重在对公司规范运作和董事、高级管理人员职务行为的监督而非公司经营管理的决策。
第三节临时会议的提议程序
第十三条监事提议召开监事会临时会议的，应当通过监事会办公室或者直接向监事会主席提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：
（一）提议监事的姓名；
（二）提议理由或者提议所基于的客观事由；
（三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
（四）明确和具体的提案；
（五）提议监事的联系方式和提议日期等。
第十四条在监事会办公室或者监事会主席收到监事的书面提议后三日内，
第3页共7页杭州巨星科技股份有限公司监事会议事规则（草案）监事会办公室应当发出召开监事会临时会议的通知。
监事会办公室怠于发出会议通知的，提议监事应当及时向监管部门报告。
第四节会议的召集和主持
第十五条监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职务
或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持。
第五节会议通知
第十六条召开监事会定期会议和临时会议，监事会办公室应当分别提前十
日和五日将书面会议通知，通过专人送达、传真、邮件、电子邮件或其他书面方式，提交全体监事。非直接送达的，还应当通过电话进行确认并做相应记录。
情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或者电话等方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。
第六节会议通知的内容
第十七条监事会会议通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点；
（二）拟审议的事项（会议提案）；
（三）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
（四）监事表决所必需的会议材料；
（五）监事应当亲自出席会议的要求；
（六）联系人和联系方式。
口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及情况紧急需要尽快召开监事会临时会议的说明。
监事会会议议案应随会议通知同时送达监事及相关与会人员。
第七节会议召开方式
第十八条监事会会议以现场召开为原则。必要时，在保障监事充分表达意
见的前提下，经召集人（主持人）同意，可以用电话、视频、传真等通讯方式进行表决并作出决议，并由参会监事签字。会后非通过现场表决的监事应在会
第4页共7页杭州巨星科技股份有限公司监事会议事规则（草案）议记录上补签名。
第八节会议的召开
第十九条监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。相关监事拒不出
席或者怠于出席会议导致无法满足会议召开的最低人数要求的，其他监事应当及时向监管部门报告。
董事会秘书和证券事务代表应当列席监事会会议。
第九节会议审议程序
第二十条会议主持人应当逐一提请与会监事对各项提案发表明确的意见。
第二十一条会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理人员、公司其他员工或者相关中介机构业务人员到会接受质询。
第十节监事会决议
第二十二条监事会会议的表决实行一人一票，表决方式为：填写表决票等书面投票方式或举手表决。
第二十三条监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述
意向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事重新选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。
第二十四条监事会决议应当经半数以上监事通过。
第十一节会议记录
第二十五条监事会办公室工作人员应当对现场会议做好记录。会议记录应
当包括以下内容：
（一）会议届次和召开的时间、地点、方式；
（二）会议通知的发出情况；
（三）会议召集人和主持人；
（四）会议出席情况；
（五）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对提案的表决意向；
第5页共7页杭州巨星科技股份有限公司监事会议事规则（草案）
（六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票数）；
（七）与会监事认为应当记载的其他事项。
对于通讯方式召开的监事会会议，监事会办公室应当参照上述规定，整理会议记录。
第二十六条召开监事会会议，可以视需要进行全程录音。
第二十七条与会监事应当对会议记录、会议纪要和决议记录进行签字确认。
监事对会议记录、会议纪要和决议记录有不同意见的，可以在签字时作出书面说明。必要时，应当及时向监管部门报告，也可以发表公开声明。
监事既不按前述规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明或者向监管部门报告、发表公开声明的，视为完全同意会议记录、会议纪要和决议记录的内容。
第十二节决议公告
第二十八条监事会决议公告事宜，由董事会秘书根据中国证监会和深圳证券交易所的有关规定办理。
第十三节决议的执行
第二十九条监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主席应当在以后的监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。
第十四节会议档案的保存
第三十条监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、会议
录音资料、表决票、经与会监事签字确认的会议记录、会议纪要、决议记录、
决议公告等，由监事会主席保管。
第三十一条监事会会议档案的保存期限不少于十年。
第四章附则
第三十二条本规则未尽事宜，依照国家法律、法规、规范性文件的有关规
第6页共7页杭州巨星科技股份有限公司监事会议事规则（草案）定执行。本规则与法律法规、公司股票或 GDR 上市地证券监督管理机构、证券交易所的规定不一致的，适用法律法规、公司股票或 GDR 上市地证券监督管理机构、证券交易所的规定。
第三十三条本规则所称“以上”、“内”均含本数；“过”、“低于”不含本数。
第三十四条本规则由公司监事会负责解释。
第三十五条本规则由公司监事会拟定，经公司股东大会审议通过后，自公
司发行 GDR并在瑞士证券交易所上市之日起生效。
杭州巨星科技股份有限公司
二○二二年八月十二日