特变电工: 特变电工股份有限公司关于对公司2019年股票期权激励计划部分股票期权予以注销的公告

特变电工股份有限公司
证券代码：600089证券简称：特变电工编号：临2022-071
特变电工股份有限公司关于对公司2019年股票期权激励计
划部分股票期权予以注销的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
2022年8月15日，公司2022年第十次临时董事会会议、第三次临时监事会会议审议通过了《关于注销公司2019年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，公司2019年股票期权激励计划部分激励对象已离职、非因执行职务身故或
2021年度绩效考核为“不合格”、“合格”，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）及《特变电工股份有限公司2019年股票期权激励计划》（以下简称《股票期权激励计划》）的相关规定，公司董事会对2019年股票期权激励计划部分股票期权予以注销，具体注销情况如下：
一、公司2019年股票期权激励计划已经履行的决策程序
1、2019年2月21日，公司2019年第五次临时董事会会议、公司2019年第一次临时监事会会议审议通过了《及其摘要》、《特变电工股份有限公司2019年股票期权激励计划实施考核管理办法》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2019年股票期权激励计划有关事项的议案》等议案。2019年3月18日公司2019年第三次临时股东大会审议通过了上述议案。
2、2019年5月8日，公司2019年第十次临时董事会会议、2019年第四次临时监事会会议审议通过了《关于调整公司2019年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》《关于公司2019年股票期权激励计划向激励对象首次授予股票期权的议案》等议案。
3、2019年5月21日，公司2019年第十一次临时董事会会议、2019年第五次临时监事会会议审议通过了《关于调整公司2019年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》等议案。
公司2019年股票期权激励计划首次授予的激励对象人数为2023人，授予的股票期权总数为29142万份，授予日为2019年5月8日，行权价格为7.64特变电工股份有限公司元/份。上述首次授予的股票期权已于2019年6月18日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称中登公司）完成相关登记手续。
4、2019年9月12日，公司2019年第十五次临时董事会会议审议通过了《关于调整公司2019年股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》，2019年7月4日公司完成了2018年度权益分派工作，公司董事会对2019年股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格进行调整，调整后的行权价格为7.46元/份。
5、2020年3月5日，公司2020年第二次临时董事会会议、2020年第一次临时监事会会议审议通过了《关于向激励对象授予2019年股票期权激励计划预留股票期权的议案》，向117名激励对象授予预留股票期权468万份，授予预留股票期权的授予日为2020年3月5日，行权价格为7.27元/份。上述授予的预留股票期权已于2020年5月6日在中登公司完成相关登记手续。
6、2020年5月20日公司2020年第四次临时董事会会议、2020年第四次临时监事会会议审议通过了《关于对公司2019年股票期权激励计划首次授予的股票期权部分予以注销的议案》。因部分激励对象已离职、首次授予的股票期权第一个行权期未达到行权条件，公司董事会对2019年股票期权激励计划首次授予的股票期权部分予以注销，注销股票期权数量合计为9791.20万份。上述股票期权已于2020年6月19日在中登公司完成相关注销手续。注销工作完成后，公司2019年股票期权激励计划首次授予的激励对象由2023名调整为1889名，持有已获授尚未行权的股票期权数量为19350.80万份。
7、2020年10月16日，公司2020年第八次临时董事会会议审议通过了《调整公司2019年股票期权激励计划行权价格的议案》，2020年7月6日公司完成了2019年度权益分派工作，公司董事会对2019年股票期权激励计划股票期权行权价格进行调整，调整后首次授予股票期权行权价格为7.295元/份、授予预留的股票期权行权价格7.105元/份。
8、2021年7月28日，公司2021年第八次临时董事会会议审议通过了《关于调整公司2019年股票期权激励计划行权价格的议案》《关于注销公司2019年股票期权激励计划部分股票期权的议案》《公司2019年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期、授予的预留股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》；公司2021年第二次临时监事会会议审议通过了《关于核查公司2019年股特变电工股份有限公司票期权激励计划行权激励对象名单的议案》《关于注销公司2019年股票期权激励计划部分股票期权的议案》《公司2019年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期、授予的预留股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。
2021年6月18日公司完成了2020年度权益分派工作，公司董事会对2019年股票期权激励计划股票期权行权价格进行调整，调整后首次授予股票期权行权价格为7.085元/份、授予预留的股票期权行权价格6.895元/份。
公司注销1635.34万份股票期权，注销工作完成后，公司2019年股票期权激励计划激励对象由2006名调整为1838名，持有已获授尚未行权的股票期权数量为18183.46万份。上述1635.34万份股票期权已于2021年8月4日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了注销手续。
公司2019年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期、授予的预
留股票期权第一个行权期行权条件已经成就，可行权激励对象为1827名，可行权数量7747.26万份，其中首次授予股票期权第二个行权期自2021年9月8日至2022年9月7日；授予的预留股票期权第一个行权期自2021年9月8日至
2022年7月4日。
9、2022年6月16日，公司2022年第七次临时董事会会议审议通过了《关于调整公司2019年股票期权激励计划行权价格的议案》，2022年6月23日公司完成了2021年度权益分派工作，公司董事会对2019年股票期权激励计划2022年6月23日以后的股票期权行权价格进行调整，调整后首次授予股票期权行权价格为6.505元/份、授予预留的股票期权行权价格6.315元/份。
10、2022年8月15日，公司2022年第十次临时董事会会议审议通过了《关于注销公司2019年股票期权激励计划部分股票期权的议案》《公司2019年股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期、授予的预留股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》；公司2022年第三次临时监事会会议审议通过了《关于核查公司2019年股票期权激励计划行权激励对象名单的议案》《关于注销公司2019年股票期权激励计划部分股票期权的议案》《公司2019年股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期、授予的预留股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》。
公司2019年股票期权激励计划部分激励对象已离职、非因执行职务身故或
2021年度绩效考核为“不合格”、“合格”，公司注销379.62万份股票期权，注特变电工股份有限公司
销工作完成后，公司2019年股票期权激励计划激励对象由1838名调整为1777名，持有已获授尚未行权的股票期权数量为10056.58万份。
公司2019年股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期、授予的预
留股票期权第二个行权期行权条件已经成就，可行权激励对象为1777名，可行权数量10056.58万份，其中首次授予股票期权第三个行权期自2022年9月8日至2023年9月7日；授予的预留股票期权第二个行权期自2022年9月8日至
2023年7月4日。
二、本次注销股票期权的情况
1、因激励对象离职应注销的股票期权
公司2019年股票期权激励计划的56名激励对象已离职，其中首次授予股票期权的激励对象离职49名，授予预留股票期权的激励对象离职7名。根据《股票期权激励计划》相关规定，上述人员不再符合激励条件，公司董事会注销上述人员所持已获授尚未行权的全部股票期权284.10万份，其中注销首次授予股票期权257.60万份，注销授予预留股票期权26.50万份。
2、因激励对象非因执行职务身故应注销的股票期权
公司2019年股票期权激励计划的1名首次授予激励对象非因执行职务身故，根据《股票期权激励计划》相关规定，公司董事会注销其已获授但尚未行权的全部股票期权1.20万份。
3、激励对象2021年度绩效考核“不合格”应注销的股票期权
公司2019年股票期权激励计划中首次授予股票期权的4名激励对象2021年度个人业绩考核“不合格”。根据《股票期权激励计划》相关规定，公司董事会注销上述4名首次授予激励对象的股票期权第三个行权期对应全部股票期权
30.80万份。
4、激励对象2021年度绩效考核“合格”应注销的部分股票期权
公司2019年股票期权激励计划激励对象中46名激励对象个人绩效考核为
“合格”，其中首次授予股票期权的激励对象44名，授予预留股票期权的激励对象2名。根据《股票期权激励计划》相关规定，个人绩效考核结果为“合格”的，可行权80%，本期剩余20%股票期权注销。公司董事会注销上述首次授予股票期权的44名激励对象第三个行权期对应20%股票期权61.92万份、授予预留股票
期权的2名激励对象第二个行权期对应20%股票期权1.60万份。特变电工股份有限公司综上，本次董事会注销股票期权数量合计为379.62万份，其中注销首次授予股票期权351.52万份，注销授予的预留股票期权28.10万份。
上述注销工作完成后，公司2019年股票期权激励计划首次授予的激励对象由1738名调整为1684名，持有已获授尚未行权的股票期权数量为9887.68万份；授予预留股票期权的激励对象由100名调整为93名，持有已获授尚未行权的股票期权数量为168.90万份。
三、本次股票期权注销对公司的影响
本次股票期权注销不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
四、监事会意见
公司监事会认为：公司2019年股票期权激励计划授予的激励对象中部分激
励对象已离职、非因执行职务身故或2021年度绩效考核为“不合格”、“合格”，公司注销离职人员、非因执行职务身故人员所持已获授尚未行权的全部股票期权；注销2021年度绩效考核为“不合格”的首次授予激励对象的股票期权第三
个行权期对应的全部股票期权；注销2021年度绩效考核为“合格”的首次授予
激励对象的股票期权第三个行权期、授予预留股票期权的激励对象股票期权第二
个行权期对应的20%股票期权，符合《管理办法》及《股票期权激励计划》等文件的相关规定，决策程序符合相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
五、独立董事意见
公司独立董事认为：公司2019年股票期权激励计划授予的激励对象中部分
激励对象已离职、非因执行职务身故或2021年度绩效考核为“不合格”、“合格”，公司注销离职人员、非因执行职务身故人员所持已获授尚未行权的全部股票期权；注销2021年度绩效考核为“不合格”的首次授予激励对象的股票期权第三
个行权期对应的全部股票期权；注销2021年度绩效考核为“合格”的首次授予
激励对象的股票期权第三个行权期、授予预留股票期权的激励对象股票期权第二
个行权期对应的20%股票期权，符合《管理办法》及《股票期权激励计划》等文件的相关规定，公司董事会决策程序合法合规；本次注销不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
六、法律意见书的结论性意见
新疆天阳律师事务所就本次注销事项出具了法律意见书，认为：截至本法律特变电工股份有限公司意见书出具日，公司就本次注销事项已经取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》《股票期权激励计划》及《公司章程》的相关规定；公司本次注销的情
况符合《管理办法》《股票期权激励计划》及《授予协议书》的相关规定；本次注销公司尚需履行相应的信息披露义务并办理相关注销手续。
七、本次股票期权注销的后续工作安排
公司董事会将根据上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司的有关规定，办理本次股票期权注销的相关手续。
八、上网公告附件
1、特变电工股份有限公司独立董事关于注销部分股票期权的独立意见；
2、特变电工股份有限公司监事会关于注销部分股票期权的意见；
3、新疆天阳律师事务所关于特变电工股份有限公司注销公司2019年股票期
权激励计划部分股票期权及2019年股票期权激励计划首次授予股票期权第三个
行权期、授予的预留股票期权第二个行权期行权条件成就之法律意见书。
特此公告。
特变电工股份有限公司董事会
2022年8月16日
*报备文件：
1、特变电工股份有限公司2022年第十次临时董事会会议决议；
2、特变电工股份有限公司2022年第三次临时监事会会议决议。