思瑞浦:2022年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司
2022年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，现就思瑞浦微电子科技（苏州)股份有限公司（以下简称“公司”）
2022年1-6月募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账情况根据中国证券监督管理委员会于2020年8月18日签发的证监许可[2020]1824号文《关于同意思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，公司获准向境内投资者首次公开发行人民币普通股
20000000股，每股发行价格为人民币115.71元，股款以人民币缴足，募集资金
总额为人民币2314200000.00元。公司共计支付承销保荐费用含增值税金额计人民币161901432.00元（不含增值税金额为人民币152737200.00元），扣除此项承销保荐费用含增值税金额后，实际收到募集资金计人民币2152298568.00元（以下简称“募集资金”），存入募集资金专户，上述资金于2020年9月15日到位，业经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具了普华永道中天验字(2020)第0818号验资报告。
（二）募集资金使用和结余情况
截至2022年6月30日，本公司2022年上半年使用募集资金金额为人民币
208033914.31元，累计已使用募集资金金额为人民币697923667.25元，2022年
上半年使用超募资金（不包含利息及现金管理收益）用于永久补充流动资金
1386795700.00元，累计使用超募资金用于永久补充流动资金386795700.00元。
2022年上半年收到募集资金利息扣除手续费净额为321111.03元，累计收到募集
资金利息收入扣减手续费净额为人民币1494551.38元，2022年上半年收到用于现金管理购买理财产品的投资收益为28394172.22元，累计收到用于现金管理购买理财产品的投资收益为人民币98350163.94元，截至2022年6月30日募集资金余额为人民币1167423916.07元，其中用于现金管理金额为100000000.00元。
截至2022年6月30日，公司募集资金使用及结存情况如下：
单位：人民币元项目金额
实际收到募集资金总额2152298568.00
减：投入募集资金项目的金额(697923667.25)
使用超募资金用于永久补流(386795700.00)
加：募集资金利息收入扣减手续费净额1494551.38
用于现金管理的收益98350163.94
减：现金管理金额(100000000.00)
截至2022年6月30日募集资金专户期末余额1067423916.07
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况为规范募集资金的管理和使用，公司对募集资金实行专户存储。公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《思瑞浦微电子科技（苏州)股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该制度已经公司2020年度第二次临时股东大会审议通过。
（二）募集资金三方、四方监管协议情况
2根据《募集资金管理制度》，2020年9月，公司与保荐机构海通证券股份有限
公司、募集资金专户监管银行招商银行股份有限公司上海分行、上海浦东发展银
行股份有限公司金桥支行、苏州银行股份有限公司高新技术产业开发区支行及招
商银行股份有限公司苏州分行园区支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
经公司2021年6月21日召开的第二届董事会第十九次会议、第二届监事会
第十四次会议审议通过，公司同意增加全资子公司思瑞浦微电子科技（上海）有
限责任公司（以下简称“思瑞浦上海”）为募投项目“模拟集成电路产品开发与产业化项目”的实施主体，并同意公司使用募集资金15000万元人民币对思瑞浦上海注资以实施募投项目。2021年10月13日，思瑞浦上海完成募集资金专项账户（以下简称“专户”）的开设，账号为96100078801700000793。2021年10月15日，公司完成对思瑞浦上海的注资。
2021年11月12日，公司、全资子公司思瑞浦上海及保荐机构海通证券股份有限公司与上海浦东发展银行股份有限公司金桥支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。上述三方协议和四方协议明确了各方的权利及义务，与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》均不存在重大差异。
截至2022年6月30日，公司及相关子公司均严格按照《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》的规定存放和使用募集资金。
（三）募集资金专户存储情况
截至2022年6月30日，公司募集资金银行账户的存储情况如下：
单位：人民币元募集资金专户开户银行银行账号存款方式余额
招商银行股份有限公司上海分行512907605910318活期存款986982622.30上海浦东发展银行股份有限公司
98840078801300002605活期存款-
金桥支行苏州银行股份有限公司高新技术
51295400000882活期存款927.57
产业开发区支行招商银行股份有限公司苏州分行
512907605910901活期存款64131581.08
园区支行上海浦东发展银行股份有限公司
96100078801700000793活期存款16308785.12
金桥支行
合计1067423916.07
注：截至本报告披露日，上述募集资金专户“98840078801300002605”及“51295400000882”内的募集资金已按规定使用完毕，并完成了专户的注销手续。
3三、2022年上半年募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表截至2022年6月30日，募集资金实际使用情况请见“附表1、思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司2022年半年度募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2021年8月4日，公司第二届董事会第二十次会议及第二届监事会第十五次
会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。董事会同意在保证募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币1900000000.00元的闲置募集资金适时购买安全性高、流动性好的
低风险保本型理财产品，使用期限不超过12个月，在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用，上述额度是指现金管理单日最高余额不超过人民币1900000000.00元(含本数)。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，
保荐机构海通证券股份有限公司对上述事项出具了无异议的核查意见。截至2022年6月30日，公司使用闲置募集资金购买的尚未到期的产品本金金额为人民币
100000000.00元，未超过公司董事会对使用闲置募集资金进行现金管理的授权投资额度。
截至2022年6月30日，本公司使用闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下：
4是否到期限
受托方类型金额(元)起止时间收益类型年化收益率收益(元)
期(天)
1.40%或
2021/10/20-
上海浦东发展银行股份有限公司金桥支行结构性存款100000000.00保本浮动收益3.20%或是92800000.00
2022/01/20
3.40%
1.40%或
2021/11/01-
上海浦东发展银行股份有限公司金桥支行结构性存款100000000.00保本浮动收益3.17%或是105906972.22
2022/02/14
3.37%
1.70%或
2021/12/27-7421917.8
交通银行江苏自贸试验区苏州片区支行结构性存款900000000.00保本浮动收益3.50%或是86
2022/03/230
5.30%
1.60%或
2021/12/24-1492109.5
中信银行苏州分行营业部结构性存款200000000.00保本浮动收益3.13%或是87
2022/03/219
3.53%
1.40%或
2021/12/23-
上海浦东发展银行股份有限公司金桥支行结构性存款100000000.00保本浮动收益3.20%或是90800000.00
2022/03/23
3.40%
2021/12/27-1.60%或2435309.5
招商银行股份有限公司上海分行结构性存款330000000.00保本浮动收益是91
2022/03/283.25%9
1.40%或
2022/1/21-
上海浦东发展银行股份有限公司金桥支行结构性存款100000000.00保本浮动收益3.15%或是90837500.00
2022/4/21
3.35%
1.40%或
2022/2/16-
上海浦东发展银行股份有限公司金桥支行结构性存款100000000.00保本浮动收益3.05%或是89812500.00
2022/5/16
3.25%
1.60%或
2022/3/25-1676712.3
中信银行苏州分行营业部结构性存款200000000.00保本浮动收益3.00%或是90
2022/6/233
3.40%
1.40%或
2022/3/25-
上海浦东发展银行股份有限公司金桥支行结构性存款100000000.00保本浮动收益3.20%或是91800000.00
2022/6/24
3.40%
交通银行江苏自贸试验区苏州片区支行结构性存款900000000.002022/3/30-保本浮动收益1.7%-5.1%是907545205.4
52022/6/288
2022/4/1-1.60%或1584931.5
招商银行股份有限公司上海分行结构性存款200000000.00保本浮动收益是89
2022/6/293.25%1
2022/4/6-1.60%或1031013.7
招商银行股份有限公司上海分行结构性存款140000000.00保本浮动收益是84
2022/6/293.25%0
2022/4/22-1.40%或
上海浦东发展银行股份有限公司金桥支行结构性存款100000000.00保本浮动收益否90-
2022/7/223.1%或3.3%
2022/5/18-1.35%或3%
上海浦东发展银行股份有限公司金桥支行结构性存款100000000.00保本浮动收益是30250000.00
2022/6/17或3.2%
6（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司于2022年6月14日召开第三届董事会第五次会议及第三届监事会第五次会议，并于2022年6月30日召开2022年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设新项目及永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金38679.57万元（不包含利息及现金管理收益）用于永久补充流动资金。本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响募投项目建设的资金需求和募投项目的正常实施，在补充流动资金后的12个月内，公司将不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。本次拟用于永久补充流动资金的超募资金金额占超募资金总额的29.70%，近12个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额未超过超募资金总额的30%，符合中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的相关规定。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，保荐机构海通证券股份有限公司对上述事项出具了无异议的核查意见。详细情况参见公司于 2022 年 6 月 15 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分超募资金投资建设新项目及永久补充流动资金的公告》（公告编号：2022-027）。
截至报告期末，公司已使用超募资金永久补充流动资金的金额为38679.57万元。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况公司于2022年6月14日召开第三届董事会第五次会议及第三届监事会第五次会议，并于2022年6月30日召开2022年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设新项目及永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金97637.65万元（包含利息及现金管理收益）用于投资建设新项目：
1、“车规级模拟芯片研发及产业化项目”投资金额预计为68514.11万元，拟使用
超募资金金额为68514.11万元；2、“高性能电源芯片研发及产业化项目”投资金
额预计为29123.54万元，拟使用超募资金金额为29123.54万元。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，保荐机构海通证券股份有限公司对上述事项出具了无异议的核查意见。详细情况参见公司于2022年6月15日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分超募资金投资建设新项目及永
7久补充流动资金的公告》（公告编号：2022-027）。
（七）节余募集资金使用情况
截至报告期末，公司不存在使用节余募集资金的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
本报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至报告期末，公司未发生变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关
法律法规的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
公司董事会认为，公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整地反映了公司截至报告期末募集资金的存放与实际使用情况。
特此报告。
思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司董事会
2022年8月18日
8附表1：思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司2022年上半年募集资金使用情况对照表
金额单位：人民币元募集资金总额2145746575本报告期投入募集资金总额594829614
变更用途的募集资金总额-已累计投入募集资金总额1084719367
变更用途的募集资金总额比例-截至期项目可已变更项截至期末累计投截至期末承截至期末累末投入项目达到预本报告是否达行性是目，含部分募集资金承诺调整后投资总本报告期投入金额与承诺投投资项目诺投入金额计投入金额进度(%)定可使用状期实现到预计否发生
变更(如投资总额额入金额入金额的差额(3)
(1)(2)(4)＝态日期的效益效益重大变
有)＝(2)-(1)
(2)/(1)化承诺投资项目模拟集成电路产品开发
无360000000360000000360000000121412375259793948(100206052)72.16%2023年9月不适用不适用否与产业化项目研发中心建
无23500000023500000023500000086621539180304263(54695737)76.73%2023年9月不适用不适用否设项目补充流动资
无255000000255000000255000000-2578254562825456101.11%不适用不适用不适用否金项目
小计-850000000850000000850000000208033914697923667(152076333)82.11%----超募资金投资项目永久补充流
无-386795700386795700386795700386795700-100.00%不适用不适用不适用否动资金车规级模拟
无-685141100685141100--(685141100)0.00%2025年6月不适用不适用否芯片研发及
9产业化项目
高性能电源
芯片研发及无-291235400291235400--(291235400)0.00%2025年6月不适用不适用否产业化项目超募资金小
-13631722001363172200386795700386795700(976376500)28.37%不适用不适用不适用否计
合计—850000000221317220022131722005948296141084719367(1128452833)49.01%————
未达到计划进度原因(分具体募投项目)不适用。
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用。
募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本报告期不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情详见“三、2022年上半年募集资金的实际使用情况（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”。
况用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款
详见“三、2022年上半年募集资金的实际使用情况（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况”情况
募集资金结余的金额及形成原因本报告期募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。
补充流动资金项目实际投入超出承诺投入部分（2825456元）为补充流动资金项目产生的利息收入及现金管理募集资金其他使用情况收益。
10