安达智能:内幕信息知情人登记管理制度

广东安达智能装备股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度
广东安达智能装备股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
第一章总则
第一条为规范广东安达智能装备股份有限公司(以下简称“公司”)内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等法律、法
规、规范性文件的相关规定以及《广东安达智能装备股份有限公司章程》(以下
简称“《公司章程》”)、《广东安达智能装备股份有限公司信息披露管理制度》
(以下简称“《信息披露管理制度》”)，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条公司各部门的负责人为该部门信息披露的责任人，应及时将需披露
的信息以书面的形式提供给董事会秘书。如对涉及披露的信息有疑问，应及时咨询董事会秘书或通过董事会秘书咨询交易所。
公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、分（子）公司都应该做好内
幕信息的保密工作，应积极配合董事会秘书做好内幕信息知情人的登记、报备工作。内幕信息知情人负有保密责任，在内幕信息依法披露前，不得公开或者泄露该信息，不得利用内幕信息买卖公司证券及其衍生品种，不得进行内幕交易或配合他人操纵公司证券价格。
第三条公司董事会为内幕信息的管理机构，按照《监管指引》以及证券交
易所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并应保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，公司董事长为主要责任人。
董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人登记入档和报送事宜，公司证券部广东安达智能装备股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度负责公司内幕信息的日常管理工作，公司对外信息披露或回答咨询，由董事会秘书负责管理；其他部门不得直接回答或处理。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。
公司监事会负责对内幕信息知情人登记管理制度的实施情况进行监督。
第四条未经董事会批准同意或授权，本制度规定的内幕信息知情人（单位、个人）不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露的内容。
第五条本制度规定的内幕信息知情人应做好内幕信息的保密工作，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
第六条公司及其董事、监事、高级管理人员和其他内幕信息知情人在信息披露前，应当将内幕信息知情人控制在最小范围。内幕信息知情人在内幕信息公开前，不得买卖公司股票、泄露内幕信息或者建议他人买卖公司股票。本规定所称内幕信息，是指根据《证券法》第五十二条规定，涉及上市公司的经营、财务或者对公司证券价格有重大影响的尚未公开的信息及《证券法》第八十条第二款、
第八十一条第二款所列重大事件。
第二章内幕信息的定义及范围
第七条内幕信息是指涉及公司经营、财务或者对公司股票的交易价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开的信息是指公司尚未在中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)指定、公司选定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开的事项。
第八条本制度所指内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。内幕信息包括但不限于：广东安达智能装备股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度
对公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司
资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；
（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司
的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事、三分之一以上监事或总经理发生变动；董事长或总经理无法履行职责；
（八）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤消或者宣告无效；广东安达智能装备股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度
（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
对公司债券的交易价格产生较大影响的重大事件：
（一）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
（二）公司债券信用评级发生变化；
（三）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
（四）公司发生未能清偿到期债务的情况；
（五）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；
（六）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
（七）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
（八）公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（九）涉及公司的重大诉讼、仲裁；
（十）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十一）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
第九条本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕信息的人员或单位。
公司内幕信息知情人的范围包括但不限于：广东安达智能装备股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度
（一）公司及其董事、监事、高级管理人员；
（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公
司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；
（五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券
登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资
产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（九）中国证监会规定的可以获取内幕信息的其他人员。
第三章内幕信息知情人的登记备案
第十条公司应当及时登记知悉公司内幕信息的人员信息，包括人员姓名、身份证件号码、证券账户号码等相关信息。公司在内幕信息依法公开披露前，应当按照本制度附件一格式填写《公司内幕信息知情人档案》，及时记录、汇总在商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节
的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。
公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆上市、回购股
份等重大事项的，还应当制作《重大事项进程备忘录》（附件二），记录筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人名单、筹划决策方式等内容，并督促筹划重大事项涉及的相关人员在备忘录上签名确认。广东安达智能装备股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度
第十一条董事会秘书应在相关人员知悉内幕信息的同时登记备案，登记备案材料保存期限为十年。
第十二条内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息知情人的姓名，职务，身份证号，证券账户，工作单位，知悉的内幕信息，知悉的途径及方式，知悉的时间，保密条款。
第十三条公司董事、监事、高级管理人员及各职能部门、控股子公司及其
主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第十四条公司的股东、实际控制人、收购人、交易对方、证券服务机构等
内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
第十五条内幕信息知情人登记备案的程序
（一）当内幕信息发生时，知悉该信息的知情人（包括但不限于公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人或公司各职能部门、各子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司的有关负责人及其他内幕信息知情人员或
单位）应在第一时间告知公司董事会秘书。董事会秘书应及时告知相关知情人各项保密事项和责任，并依据相关规定控制内幕信息传递和知情范围。
（二）董事会秘书应在第一时间组织相关内幕信息知情人填写《公司内幕信息知情人档案》，要求其提供有关内幕信息基本情况的书面资料，并及时对内幕信息加以核实，以确保《公司内幕信息知情人档案》所填写的内容真实、准确、完整。同时董事会秘书还应要求内幕信息知情人签订相关《保密协议》。内幕信息知情人应将上述文件填写好后报证券部或董事会秘书备案，未及时填报的，董广东安达智能装备股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度事会秘书有权要求内幕信息知情人在规定时间内填报；填写不全的，董事会秘书有权要求内幕信息知情人提供或补充其他有关信息。
（三）董事会秘书评估、审核材料，认为确需尽快履行信息披露义务的，应
立即组织证券部起草信息披露文件初稿并交董事长审定，需履行审批程序的，应尽快提交董事会、股东大会审议，并及时履行信息披露义务。
（四）所涉内幕信息事项发生重大进展或变化的，相关人员应及时报告公司
董事会秘书，董事会秘书及时做好相关信息披露工作。
第四章内幕信息的保密管理
第十六条内幕信息知情人对内幕信息负有保密义务，在内幕信息公开前，不得以任何形式对外泄露、报道、传送，不得在公司内外部刊物或者网站上以任何形式进行传播。
第十七条公司全体董事、监事及其他知情人员在公司信息尚未公开披露前，应将信息知情范围控制到最小。
第十八条内幕信息知情人在获得内幕信息后至内幕信息公开披露前，不得
买卖公司证券、建议他人买卖公司证券、配合他人操纵公司股票及其衍生产品的交易价格或制造虚假市场等各类内幕交易。
第十九条内幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、实际控制人不得滥
用其股东权利或支配地位，要求公司及其董事、监事、高级管理人员向其提供内幕信息。
第二十条公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司股票价格产生
重大影响的事项时，应将信息知情范围控制到最小。如果该事项已在市场上流传并使公司股票价格产生异动时，公司控股股东及实际控制人应立即告知公司，以广东安达智能装备股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度便公司及时予以澄清。
第二十一条对于公司聘请的财务顾问、律师事务所、会计师事务所、资产
评估机构、印刷商、公关顾问等中介机构，应订立保密协议或制定严格的保密安排，确保内幕信息在公开披露之前不会对外泄漏。
第二十二条公司依据法律、法规、规范性文件的相关规定向特定外部信息
使用人报送内幕信息的，应以书面形式明确提醒外部信息使用人限定使用范围、保守相关秘密。
第五章责任追究
第二十三条内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或者利用内幕信
息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，给公司造成严重影响或损失的，由公司董事会对相关责任人给予行政及经济处罚。中国证监会、上海证券交易所等监管部门的处分不影响公司对其处分。
第二十四条为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机
构及其人员，持有公司5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人，若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第二十五条内幕信息知情人违反国家有关法律、法规及本制度规定，利用
内幕信息操纵股价造成严重后果，构成犯罪的，将移交司法机关处理。
第六章附则
第二十六条本制度由董事会负责解释和修订。
第二十七条本制度未尽事宜或者与国家有关法律、法规、部门规章、其他
规范性文件及《公司章程》相冲突的，应根据国家有关法律、法规、部门规章、广东安达智能装备股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度其他规范性文件及《公司章程》的规定执行，并相应修订本制度，报董事会审议通过。
第二十八条本制度经董事会审议通过后生效。
广东安达智能装备股份有限公司
2022年8月17日广东安达智能装备股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度
附件一：
广东安达智能装备股份有限公司内幕信息知情人登记备案表
内幕信息事项：[注1]企业企业证券与公司内幕内幕内幕信内幕信内幕信
名称/代码/账户关系信息信息息知悉息所处息获取
姓名身份[注2]/知悉知悉方式阶段依据
证号所在部时间地点[注3][注4][注5]
码门(公
司)和职务内幕信息的内容
注1.内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。广东安达智能装备股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度
2.指上市公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对方、中介机构等。
3.填报获取内幕信息的方式，包括会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
4.填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划、论证咨询、合同订立、公司
内部的报告、传递、编制、审核、决议等。
5.填报大股东、实际控制人或主管部门、监管部门要求上市公司报送信
息的依据，如统计法、会计法等有关法律法规、部门规章、规范性文件、上级部门的规定、大股东、实际控制人作出的制度性安排或是电子邮件等非正式要求。应列明该依据的文件名称、颁布单位以及具体适用的条款。
填写本表由知情人企业负责人填写并签名。
要求
本公司承诺：以上填写的资料是真实准确完整的，并已经向相关通报了有关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。
公司负责人签名（公章）：
年月日广东安达智能装备股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度
附件二：
广东安达智能装备股份有限公司内幕信息事项进程备忘录
证券简称：证券号码：报备时间：
内幕信息事项[注1]内幕序号知情身份证券与上知悉内幕内幕信息签名信息人姓证号账户市公时间信息信息公开
知情名//企司关所处获取披露
人企业业代系[注阶段依据情况
名称码2][注3][注4]广东安达智能装备股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度
附件三：
广东安达智能装备股份有限公司内幕信息保密提示函
尊敬的（填写外部单位名称）：
本公司此次向贵单位报送的相关材料涉及公司尚未披露的内幕信息，现根据相关证券监管机构的要求，提示如下：
1、贵单位以及接收本公司材料报送及使用的相关人员为公司内幕知情人，
负有保密义务，应填写《内幕信息知情人档案》；本公司已将其作为公司内幕知情人登记备案，接受有关证券监管机构的随时查询。
2、在公司相关信息未披露前，请贵单位以及相关人员不在公开文件、网站
或其他公开媒体上使用该等信息，不向其他单位或者个人泄漏该等信息，不利用该等信息进行任何交易或配合他人操纵本公司证券交易价格，不得建议他人买卖本公司证券产品。
3、贵单位以及获得本公司内幕信息的人员，如发现因保密不当致使所报送
的内幕信息泄露，应立即通知本公司。