迈克生物:招商证券股份有限公司关于迈克生物股份有限公司向特定对象发行股票限售股解禁之核查意见

保荐机构核查意见
招商证券股份有限公司关于
迈克生物股份有限公司
向特定对象发行股票限售股解禁之核查意见
招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“保荐机构”）作为迈克生物股
份有限公司（以下简称“迈克生物”、“公司”）向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规的要求，对迈克生物本次限售股解禁上市流通相关事项进行了核查，具体核查情况如下：
一、公司向特定对象发行股票基本情况及股本变动情况经中国证券监督管理委员会《关于同意迈克生物股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕412号）核准，迈克生物通过向特定对象发行方式向 17 名特定投资者发行人民币普通股（A 股）56000000 股，每股面值为人民币1.00元，发行价格为人民币28.11元/股，募集资金总额为157416.00万元，扣除发行费用1670.36万元后，实际募集资金净额为155745.64万元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，且其已于2022年1月26日出具《验资报告》（信会师报字[2022]第 ZD10018 号）对此予以确认。
本次向特定对象发行新增股份，已于2022年2月18日在深圳证券交易所上市，发行数量为56000000股，股票限售期为新增股份上市之日起6个月。本次发行完成后，公司总股本由556469590股增加至612469590股。
截至本核查意见出具之日，公司总股本未发生过变更。
二、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况
1、本次申请解除股份限售的股东在公司向特定对象发行股份时做出的承诺如下：
自迈克生物股份有限公司本次向特定对象发行的股票上市之日起6个月内，不转让保荐机构核查意见本单位/个人所认购的上述股份。
2、截至本次申请解除股份限售相关事项公告之日，本次申请解除限售的股东均
严格履行了上述承诺。
3、截至本次申请解除股份限售相关事项公告之日，本次解除限售的股东不存在
对公司非经营性资金占用的情况，公司也不存在对上述股东的违规担保等损害上市公司利益行为的情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份上市流通时间为2022年8月18日（星期四）。
2、本次申请解除限售和上市流通的股份数量均为56000000股，占公司总股本的9.14%。
3、本次申请解除限售的股东共计15名，证券账户总数为111户。
4、本次解除限售及上市流通股份的具体情况如下：
本次实际可持有限售股本次解除限序上市流通数发行对象名称证券账户名称份数量售数量号量
（股）（股）
（股）深圳市中金岭南期货有
1深圳市中金岭南期货有限公司177872617787261778726
限公司深圳市中金岭南资本运深圳市中金岭南资本运营有限
2177872617787261778726
营有限公司公司
中邮证券有限责任公司中邮证券－中邮理财有限责任
3—中邮证券幸福系列16公司－中邮证券幸福系列16号249021724902172490217
号单一资产管理计划单一资产管理计划
浙江龙隐投资管理有限浙江龙隐投资管理有限公司－
4公司—龙隐尊享20号龙隐尊享20号私募证券投资基177872617787261778726
私募证券投资基金金
四川省知识产权运营股四川众信资产管理有限公司－
5权投资基金合伙企业四川省知识产权运营股权投资231234423123442312344（有限合伙）基金合伙企业（有限合伙）6上海高毅资产管理合伙企业（有上海高毅资产管理合伙711490571149057114905限合伙）－高毅晓峰2号致信基保荐机构核查意见本次实际可持有限售股本次解除限序上市流通数发行对象名称证券账户名称份数量售数量号量
（股）（股）
（股）企业（有限合伙）金上海高毅资产管理合伙企业（有限合伙）－高毅－晓峰1号睿远249021724902172490217证券投资基金
财通基金－光大银行－中国银
177872177872177872
河证券股份有限公司
财通基金－光大银行－西南证
711497114971149
券股份有限公司
财通基金－湖南轻盐创业投资
管理有限公司－财通基金安吉106723510672351067235
87号单一资产管理计划
财通基金－廖志文－财通基金
350409350409350409
安吉112号单一资产管理计划
财通基金－胡吉阳－财通基金
533615336153361
言诺定增1号单一资产管理计划
财通基金－湖南省财信信托有
限责任公司－轻盐创投创赢2号
355745355745355745
私募股权投资基金－财通基金安吉89号单一资产管理计划
7财通基金管理有限公司
财通基金－华鑫证券有限责任
公司－财通基金鑫量4号单一资711497114971149产管理计划
财通基金－吉祥人寿保险股份
有限公司－万能产品－财通基533617533617533617金玉泉978号单一资产管理计划
财通基金－吉祥人寿保险股份
有限公司－传统产品－财通基355745355745355745金玉泉979号单一资产管理计划
财通基金－中国国际金融股份
有限公司－财通基金玉泉添鑫1889363889363889363号单一资产管理计划
中国工商银行股份有限公司－财通内需增长12个月定期开放142298142298142298混合型证券投资基金
财通基金－陈根财－财通基金498044980449804保荐机构核查意见本次实际可持有限售股本次解除限序上市流通数发行对象名称证券账户名称份数量售数量号量
（股）（股）
（股）南太湖8号单一资产管理计划
财通基金－张继东－财通基金
355743557435574
玉泉1002号单一资产管理计划
财通基金－张忠民－财通基金
355743557435574
玉泉1005号单一资产管理计划
财通基金－魏松－财通基金土
533615336153361
星定增1号单一资产管理计划
财通基金－山东信托·德善齐家
231号家族信托－财通基金玉泉711497114971149
1017号单一资产管理计划
财通基金－苏州湘信咨询管理中心（有限合伙）－财通基金湘711490711490711490信1号单一资产管理计划
财通基金－邮储银行－财通基
106723510672351067235
金优盛1号集合资产管理计划
财通基金－湖南湘江中盈投资
管理有限公司－财通基金安吉106723510672351067235
271号单一资产管理计划
财通基金－冯玉栋－财通基金
711497114971149
瑞坤申一号单一资产管理计划
财通基金－云南国际信托有限
公司－财通基金逐鹿1号单一资177872177872177872产管理计划
财通基金－首创证券股份有限
公司－财通基金汇通2号单一资106723106723106723产管理计划
财通基金－杨文华－财通基金
640346403464034
顺圣1号单一资产管理计划
财通基金－深圳市至远投资有
限公司－财通基金至远1号单一355743557435574资产管理计划
财通基金－黄加坤－财通基金
355743557435574
玉泉1070号单一资产管理计划
财通基金－工商银行－财通基106721067210672保荐机构核查意见本次实际可持有限售股本次解除限序上市流通数发行对象名称证券账户名称份数量售数量号量
（股）（股）
（股）金天禧东源8号集合资产管理计划
财通基金－天津汇登房地产开
发有限公司－财通基金玉泉合142298142298142298富66号单一资产管理计划
财通基金－东源投资定增盛世
精选4期私募证券投资基金－财
889368893688936
通基金天禧东源11号单一资产管理计划
财通基金－工商银行－财通基金天禧东源12号集合资产管理355743557435574计划
财通基金－曜石禾硕1号私募证
券投资基金－财通基金玉泉711497114971149
1137号单一资产管理计划
财通基金－国联证券股份有限
公司－财通基金梁溪1号单一资355745355745355745产管理计划
财通基金－工商银行－财通基金天禧东源9号集合资产管理计213442134421344划
财通基金－俞伟东－财通基金
177871778717787
玉泉1132号单一资产管理计划
财通基金－盈方得财盈1号私募
证券投资基金－财通基金盈方106723106723106723得财盈1号单一资产管理计划
财通基金－盈阳二十三号私募
证券投资基金－财通基金天禧355743557435574定增盈阳4号单一资产管理计划
财通基金－国富人寿保险股份
有限公司－财通基金玉泉1188533615336153361号单一资产管理计划
财通基金－建信基金东源投资
再融资 FOF1 号集合资产管理计
320170320170320170
划－财通基金东源共赢1号单一资产管理计划保荐机构核查意见本次实际可持有限售股本次解除限序上市流通数发行对象名称证券账户名称份数量售数量号量
（股）（股）
（股）
财通基金－林金涛－财通基金
711497114971149
金涛1号单一资产管理计划
财通基金－朝景－远望3号私募
证券投资基金－财通基金建兴106721067210672机遇3号单一资产管理计划
财通基金－建信基金东源投资
再融资 FOF2 号集合资产管理计
249021249021249021
划－财通基金东源共赢2号单一资产管理计划
财通基金－建信基金东源投资
再融资 FOF3 号集合资产管理计
106723106723106723
划－财通基金东源共赢3号单一资产管理计划
财通基金－复利逸臣定增59号
私募证券投资基金－财通基金
355743557435574
复利逸臣定增59号单一资产管理计划
财通基金－建信基金东源投资
再融资 FOF3 号集合资产管理计
106723106723106723
划－财通基金东源星辰3号单一资产管理计划
财通基金－建信基金东源投资
再融资 FOF1 号集合资产管理计
320170320170320170
划－财通基金东源星辰1号单一资产管理计划
财通基金－建信基金东源投资
再融资 FOF2 号集合资产管理计
249021249021249021
划－财通基金东源星辰2号单一资产管理计划
财通基金－东源投资定增盛世
精选5期私募证券投资基金－财
711497114971149
通基金天禧东源17号单一资产管理计划
财通基金－吴清－财通基金安
355743557435574
吉136号单一资产管理计划
财通基金－东源再融资主题精
选5号私募证券投资基金－财通711497114971149基金天禧东源18号单一资产管保荐机构核查意见本次实际可持有限售股本次解除限序上市流通数发行对象名称证券账户名称份数量售数量号量
（股）（股）
（股）理计划
财通基金－东源再融资主题精
选6号私募证券投资基金－财通
213442134421344
基金天禧东源19号单一资产管理计划
财通基金－东源投资鸣森定增1
号私募证券投资基金－财通基
355743557435574
金天禧东源15号单一资产管理计划
财通基金－浙江金磊耐火材料
有限公司－财通基金金磊1号单106723106723106723一资产管理计划
财通基金－张忠义－财通基金天禧定增98号单一资产管理计355743557435574划
财通基金－瑞世云起私募股权
投资基金－财通基金瑞世云起177872177872177872单一资产管理计划成都交子东方投资发展成都交子东方投资发展合伙企
8177872617787261778726
合伙企业（有限合伙）业（有限合伙）深圳前海华强金融控股深圳前海华强金融控股有限公
9177872617787261778726
有限公司司
高华－汇丰－
10 GoldmanSachs&Co.LLC 1992173 1992173 1992173
GOLDMANSACHS&CO.LLC
广东德汇投资管理有限公司－德汇全球优选私募证券投资基284596228459622845962广东德汇投资管理有限金
11
公司
广东德汇投资管理有限公司－
231234423123442312344
德汇尊享私募证券投资基金杭州城投资产管理集团杭州城投资产管理集团有限公
12177872617787261778726
有限公司司
诺德基金－山东铁路发展基金
有限公司－诺德基金浦江70号142298114229811422981
13诺德基金管理有限公司单一资产管理计划
诺德基金－孙明杰－诺德基金177872177872177872保荐机构核查意见本次实际可持有限售股本次解除限序上市流通数发行对象名称证券账户名称份数量售数量号量
（股）（股）
（股）浦江78号单一资产管理计划
诺德基金－陆标－诺德基金浦
355743557435574
江139号单一资产管理计划
诺德基金－华泰证券股份有限
公司－诺德基金浦江120号单一640341640341640341资产管理计划
诺德基金－中泰证券股份有限
公司－诺德基金浦江128号单一355745355745355745资产管理计划
诺德基金－浪石扬帆1号基金－诺德基金浦江208号单一资产管177871778717787理计划
诺德基金－浪石量化进取1号私
募证券投资基金－诺德基金浦533615336153361江207号单一资产管理计划
诺德基金－浪石扬帆3号私募证
券投资基金－诺德基金浦江209711497114971149号单一资产管理计划
诺德基金－浪石源长1号私募证
券投资基金－诺德基金浦江210177871778717787号单一资产管理计划
诺德基金－浪石聚贤1号私募证
券投资基金－诺德基金浦江235177871778717787号单一资产管理计划
诺德基金－范育桐－诺德基金
106723106723106723
浦江285号单一资产管理计划
诺德基金－李海荣－诺德基金
355743557435574
浦江385号单一资产管理计划
诺德基金－朝景－机遇2号私募
证券投资基金－诺德基金浦江711471147114
387号单一资产管理计划
诺德基金－胡吉阳－诺德基金
355743557435574
浦江505号单一资产管理计划济南江山投资合伙企业济南江山投资合伙企业（有限合
14711490571149057114905（有限合伙）伙）保荐机构核查意见本次实际可持有限售股本次解除限序上市流通数发行对象名称证券账户名称份数量售数量号量
（股）（股）
（股）
兴业全球基金公司－兴业－兴全睿众1号特定多客户资产管理741927419274192计划
兴业全球基金－上海银行－兴全特定策略26号分级特定多客556445564455644户资产管理计划
兴业全球基金－宁波银行－兴
111288111288111288
全特定策略29号
兴业全球基金－兴业银行－兴全睿众12号特定多客户资产管185471854718547理计划
兴业全球基金－建设银行－中
国人寿－中国人寿委托兴业全741927419274192球基金中证全指组合
兴全基金－农业银行－中国太
平洋人寿保险－中国太平洋人
593535593535593535寿股票主动管理型产品（个分红）委托投资兴证全球基金管理有限
15
公司
兴全基金－兴业银行－张英556445564455644
兴全基金－兴业银行－兴业证
445151445151445151
券股份有限公司
兴全基金－兴业银行－浙江马
556445564455644
云公益基金会
兴全基金－兴业银行－兴全－李新炎慈善基金会特定客户资185471854718547产管理计划
兴全基金－兴业银行－兴全睿众39号特定多客户资产管理计185471854718547划
兴全基金－兴业银行－兴全社会责任3号特定多客户资产管理185471854718547计划
兴全基金－民生银行－兴全社会责任5号特定多客户资产管理556445564455644计划保荐机构核查意见本次实际可持有限售股本次解除限序上市流通数发行对象名称证券账户名称份数量售数量号量
（股）（股）
（股）
兴全基金－浙江大学教育基金
会－兴全－浙江大学教育基金370963709637096会单一资产管理计划
兴全基金－兴业银行－兴全兴
556445564455644
泰1号集合资产管理计划
兴全基金－国泰君安证券－兴
556445564455644
全睿众67号集合资产管理计划
兴证全球基金－中国银行－兴全中银理想2号集合资产管理计148384148384148384划
兴证全球基金－兴业银行－兴
927409274092740
全兴盛集合资产管理计划
兴证全球基金－招商银行－兴
741927419274192
全源泉1号集合资产管理计划
兴证全球基金－中国人寿保险
股份有限公司－分红险－兴证
259672259672259672
全球基金国寿股份均衡股票型组合单一资产管理计划
兴证全球基金－中宏人寿保险
有限公司－兴证全球基金－中
296762967629676
宏人寿委托投资1号单一资产管理计划
兴证全球基金－广发证券－兴
556445564455644
全睿众70号集合资产管理计划
兴证全球基金－浦发银行－兴
370953709537095
全睿众71号集合资产管理计划
兴证全球基金－兴业银行－兴
741927419274192
全信鑫1号集合资产管理计划
兴证全球基金－龙工（上海）机
械制造有限公司－兴全龙工6号370963709637096单一资产管理计划
兴证全球基金－上海复旦大学
教育发展基金会－兴全社会责185471854718547任6号单一资产管理计划保荐机构核查意见本次实际可持有限售股本次解除限序上市流通数发行对象名称证券账户名称份数量售数量号量
（股）（股）
（股）
兴证全球基金－北京诚通金控
投资有限公司－兴证全球基金
111288111288111288
－诚通金控2号单一资产管理计划
兴证全球基金－招银理财招睿
合兴1号（两年封闭）增强型固
定收益类理财计划－兴证全球148384148384148384基金招睿合兴一号单一资产管理计划
兴证全球基金－宁波银行－兴
证全球－宁润8号集合资产管理185480185480185480计划
兴证全球基金－兴业银行－兴
证全球－睿泉2号集合资产管理296762967629676计划合计560000005600000056000000
四、本次解除限售前后公司的股本结构
本次解除限售后的股本结构如下：
变动前本次变动变动后类别股份数量增加减少股份数量比例比例
（股）（股）（股）（股）
一、限售流通股/非流通股17311980728.27%-5600000011711980719.12%
高管锁定股11711980719.12%--11711980719.12%
首发后限售股560000009.14%-56000000--
二、无限售流通股43934978371.73%56000000-49534978380.88%
三、总股本612469590100.00%5600000056000000612469590100.00%
注：部分比例合计可能不完全等于总计数，系各占比四舍五入导致的差异。
五、保荐机构核查意见保荐机构核查意见招商证券就迈克生物本次向特定对象发行股票限售股份持有人持有的限售股份
上市流通事项，经核查后，发表如下核查意见：
1、本次限售股份上市流通符合《上市公司证券发行管理办法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司自律监管指
引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求；
2、本次限售股份解除限售的数量和上市流通时间符合相关法律法规及限售承诺；
3、截至本核查意见出具日，迈克生物对本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。
招商证券对迈克生物本次向特定对象发行限售股份持有人持有的限售股份上市流通事宜无异议。
（以下无正文）保荐机构核查意见（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于迈克生物股份有限公司向特定对象发行股票限售股解禁之核查意见》之签章页）
保荐代表人：
鄢坚刘智招商证券股份有限公司
2022年8月15日