和元生物:关于2022年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688238证券简称：和元生物公告编号：2022-021
和元生物技术（上海）股份有限公司
关于2022年半年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（以下简称“《监管要求》”）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（以下简称“《规范运作》”）等有关规定，和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了《2022年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，具体如下：
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金的金额及到账情况根据中国证监会于2022年1月11日出具的《关于同意和元生物技术（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕61号），并经上海证券交易所同意，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）
100000000股，每股面值为人民币1元，发行价格为每股人民币13.23元，募
集资金总额为人民币1323000000.00元，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币1197464432.14元。截至2022年3月17日，上述募集资金已全部到位，天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的募集资金到位情况进行了审验并出具了天健验【2022】6-10号《验资报告》。
公司对募集资金采用了专户存储，专款专用。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司及子公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金四方/三方监管协议，保证募集资金监
1管的有效实施，同时严格按照相关法律法规和规范性文件的要求及时履行信息披露义务。具体情况详见2022年3月21日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《首次公开发行股票科创板上市公告书》。
（二）实际募集资金的使用及结余情况
截至2022年6月30日，公司募集资金余额为1204018551.13元，其中募集资金专户余额1031518551.13元，募集资金的使用及结余情况具体如下：
单位：人民币元项目金额
募集资金净额1197464432.14
加：自筹资金垫付发行费用（不含税金额）3542454.67
尚未支付的发行费用（不含税金额）2292453.03
减：截至报告期末募集资金累计使用金额1821627.70
其中：和元智造精准医疗产业基地建设项目支出-
补充流动资金支出1821627.70
加：利息收入2540958.01
减：手续费支出119.02
截至报告期末募集资金余额1204018551.13
减：用于现金管理的募资资金172500000.00
截至报告期末募集资金专户余额1031518551.13
二、募集资金存放和管理情况为了规范募集资金的管理和使用，维护股东的合法利益，公司依照《监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及
《和元生物技术（上海）股份有限公司章程》等相关规定，制定了《和元生物技术（上海）股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存储、使用及管理等方面做出了明确的规定，在制度上保证募集资金的规范使用。
根据《监管要求》，公司已分别于2022年3月1日、2022年2月25日与保荐机构海通证券股份有限公司及存放募集资金的上海农村商业银行股份有限公司张江支行及浙商银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。公司及子公司和元智造（上海）基因技术有限公司（以下简称“和元智造”）已分别于2022年3月1日、2022年3月2日与保荐机构海通证券股份有限公司及存放募集资金的上海浦东发展银行股份有限公司虹桥支行及招商
银行股份有限公司上海临港蓝湾支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。
《募集资金专户存储三方监管协议》和《募集资金专户存储四方监管协议》对
2公司及其子公司、保荐机构及存放募集资金的商业银行的相关责任和义务进行了详细约定。
2022年6月7日，公司召开第二届董事会第二十六次会议和第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于调整募投项目拟投入募集资金金额及拟使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》，同意公司使用募集资金人民币60000万元向募投项目“和元智造精准医疗产业基地建设项目”的实施主
体全资子公司和元智造进行现金增资，并存放于和元智造开设的募集资金专用账户中，按照上海证券交易所要求及公司募集资金使用管理制度等规定，对和元智造使用募集资金实施监管。
截至2022年6月30日，公司及子公司募集资金专项账户存放的资金余额情况如下：
单位：人民币元序银行全称公司全称募集资金账号资金余额号和元生物技术（上上海浦东发展银98860078801600001960401958352.02
海）股份有限公司
1行股份有限公司
和元智造（上海）基
虹桥支行98860078801100001959100000000.00因技术有限公司和元生物技术（上招商银行股份有121929394110858116953.34
海）股份有限公司
2限公司上海临港
和元智造（上海）基
蓝湾支行121938180510616500000000.00因技术有限公司上海农村商业银和元生物技术（上
3行股份有限公司5013100089039657122615.10
海）股份有限公司
张江支行（注）浙商银行股份有和元生物技术（上
4290000101012010006191329420630.67限公司上海分行海）股份有限公司
合计--1031518551.13
注：期末用于现金管理的暂时闲置募集资金余额为172500000.00元。
三、2022年半年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目的资金使用情况截至2022年6月30日，募集资金投资项目的资金使用情况详见“募集资金使用情况对照表”（见附表1）。公司募集资金投资项目按计划投入，未出现异常情况及重大变化。
2、募集资金投资项目先期投入及置换情况
截至2022年6月30日，公司募集资金投资项目自有资金先期投入
326248.03万元，尚未进行置换。
3、使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2022年6月30日，公司不存在使用部分闲置专项募集资金暂时补充流动资金情况。
4、使用暂时闲置募集资金进行现金管理情况
2022年4月21日，公司召开第二届董事会第二十四次会议和第二届监事会第十八次会议，分别审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金项目的建设和使用安排并有效控制风险的前提下，使用不超过人民币10亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。
董事会授权公司管理层办理闲置募集资金现金管理等相关事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。独立董事、监事会发表了明确的同意意见，保荐机构海通证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。
具体内容详见2022年4月23日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《和元生物技术（上海）股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-007）。
截至2022年6月30日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理情况如下：
金额（万到期/购是否赎发行方产品类型认购日
元）回日回
上海农村商业银行张江支行通知存款4950.002022032420220513是
上海农村商业银行张江支行通知存款3900.002022051320220617是
上海农村商业银行张江支行通知存款2200.0020220617/否
上海农村商业银行张江支行通知存款50.0020220608/否
上海农村商业银行张江支行结构性存款15000.002022032920220707否
5、超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至2022年6月30日，公司不存在超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
6、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况截至2022年6月30日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
47、节余募集资金使用情况
截至2022年6月30日，公司不存在节余募集资金使用情况。
8、募集资金使用的其他情况
公司本次公开发行人民币普通股（A 股）100000000 股，实际募集资金净额为119746.44万元，少于拟募集资金金额120000.00万元。公司于2022年
6月7日召开第二届董事会第二十六次会议和第二届监事会第二十次会议，分别审议通过了《关于调整募投项目拟投入募集资金金额及拟使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》，对募投项目拟投入募集资金金额进行了调整，并同意公司使用募集资金人民币60000万元向全资子公司和元智造进行现金增资以实施募投项目“和元智造精准医疗产业基地建设项目”。独立董事、监事会发表了明确的同意意见，保荐机构海通证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。
具体内容详见2022年6月9日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《和元生物技术（上海）股份有限公司关于调整募投项目拟投入募集资金金额及拟使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的公告》（公告编号：2022-014）。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至2022年6月30日，公司募集资金投资项目未发生变更情况，也没有对外转让或者置换募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《监管要求》、《规范运作》等相关法律法规的规定和要求，存放和使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在违规使用募集资金的情形。
特此公告。
和元生物技术（上海）股份有限公司董事会
2022年8月25日
5附表1：
2022年半年度募集资金使用情况对照表
单位：万元币种：人民币
募集资金总额119746.44本年度投入募集资金总额182.16
变更用途的募集资金总额-
已累计投入募集资金总额182.16
更用途的募集资金总额比例-截至期末累计截至期末项目可已变更项截至期截至期末承投入金额与承投入进度本年度是否达行性是目，含部募集资金承调整后投资本年度投末累计项目达到预定可承诺投资项目诺投入金额诺投入金额的（%）(4)实现的到预计否发生分变更诺投资总额总额入金额投入金使用状态日期
(1)差额(3)＝＝效益效益重大变（如有）额(2)
(2)-(1)(2)/(1)化项目一期计划于
2023年初投
和元智造精准医疗
否100000.00100000.00100000.00---100000.00-产，二期计划于不适用不适用否产业基地建设项目
2025年初投产。
补充流动资金否20000.0019746.4419746.44182.16182.16-19564.280.92不适用不适用不适用否
合计—120000.00119746.44119746.44182.16182.16-119564.28————
未达到计划进度原因（分具体募投项目）截止2022年6月30日，公司不存在该情况。
项目可行性发生重大变化的情况说明截止2022年6月30日，项目可行性未发生重大变化。
募集资金投资项目先期投入及置换情况截至2022年6月30日，公司募集资金投资项目自有资金先期投入26248.03万元，尚未进行置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用
2022年4月21日公司召开第二届董事会第二十四次会议和第二届监事会第十八次会议，分别审议通过
了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金项目的建设和使用对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况安排并有效控制风险的前提下，使用不超过人民币10亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过12个月，自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。截止2022年6月30日，购买相关现金管理产品余额17250万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用
6募集资金结余的金额及形成原因不适用
公司实际募集资金净额为119746.44万元，少于拟募集资金金额120000.00万元，于2022年6月7日召开第二届董事会第二十六次会议和第二届监事会第二十次会议，分别审议通过了《关于调整募投募集资金其他使用情况项目拟投入募集资金金额及拟使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》，对募投项目拟投入募集资金金额进行了相应调整。
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
7