星源材质:中信证券股份有限公司关于深圳市星源材质科技股份有限公司2022年半年度跟踪报告

中信证券股份有限公司
关于深圳市星源材质科技股份有限公司
2022年半年度跟踪报告
保荐人名称：中信证券股份有限公司被保荐公司简称：星源材质
保荐代表人姓名：赵倩联系电话：0755-23835238
保荐代表人姓名：王伟琦联系电话：0755-23835888
一、保荐工作概述项目工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次0次。
数
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包是括但不限于防止关联方占用公司资源的
制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数6次；保荐机构通过逐月取得募集
资金使用台账、募集资金专户银行对账单等方式对公司募集资金使用情况进行监督。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息是披露文件一致
14.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数0次。
（2）列席公司董事会次数0次。
（3）列席公司监事会次数0次。
5.现场检查情况
（1）现场检查次数0次。
（2）现场检查报告是否按照本所规定报不适用。
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情不适用。
况
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数6次。
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意未发表非同意意见。
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数0次。
（2）报告事项的主要内容不适用。
（3）报告事项的进展或者整改情况不适用。
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项无。
（2）关注事项的主要内容不适用。
（3）关注事项的进展或者整改情况不适用。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是，保荐机构已按相关规定建立
并保管相关保荐业务工作底稿。
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数0次。
（2）培训日期不适用。
（3）培训的主要内容不适用。
11.其他需要说明的保荐工作情况无。
2二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项存在的问题采取的措施
1.信息披露无。不适用。
2.公司内部制度的建立和无。不适用。
执行
3.“三会”运作无。不适用。
4.控股股东及实际控制人无。不适用。
变动
5.募集资金存放及使用无。不适用。
6.关联交易无。不适用。
7.对外担保无。不适用。
8.购买、出售资产无。不适用。
9.其他业务类别重要事项无。不适用。
（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的证无。不适用。
券服务机构配合保荐工作的情况11.其他（包括经营环境、无。不适用。业务发展、财务状况、管理
状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况是否公司及股东承诺事项未履行承诺的原因及解决措施履行承诺
1.公司控股股东、实际控制人的股是。不适用。
份减持承诺
2.公司及其控股股东、实际控制人是。不适用。
3的股份回购承诺
3.公司及其控股股东、实际控制是。不适用。
人、全体董事、监事、高级管理人员依法承担赔偿或者补偿责任的承诺
4.公司及其控股股东、实际控制是。不适用。
人、全体董事、监事、高级管理人员依法承担赔偿或者补偿责任的承诺
5.公司的控股股东、实际控制人对是。不适用。
公司本次发行摊薄即期回报采取填补措施的承诺
6.公司董事、高级管理人员关于公是。不适用。
司本次发行摊薄即期回报采取填补措施的承诺
7.公司关于利润分配政策的承诺是。不适用。
四、其他事项报告事项说明1.保荐代表人变更及其理由2022年8月12日，公司公告《关于更换保荐代表人的公告》，鉴于中信证券委派赵倩女士、王伟琦先生担任星源材质2021年度向特定对象发
行 A 股股票项目的保荐代表人，中信证券授权赵倩女士、王伟琦先生接替吴斌先生、叶兴林先生
负责星源材质持续督导相关工作，相关业务已完成交接。
2.报告期内中国证监会和本2022年1月1日至6月30日，存在以下中国
所对保荐人或者其保荐的公证监会（包括派出机构）和贵所对本保荐人或者
司采取监管措施的事项及整保荐的公司采取监管措施的事项：
改情况2022年6月21日，中国证监会浙江监管局对4我公司保荐的思创医惠科技股份有限公司（以下简称“思创医惠”）出具《关于对思创医惠科技股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》。监管措施认定：思创医惠披露的《2021年年度报告》与《2021年度业绩预告》差异较大，相关信息披露不准确；思创医惠披露的《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》，对2020年度收入进行了差错更正，导致公司定期报告相关信息披露不准确。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三条、第四条的规定。
我公司在上市公司收到监管函件后，与上市公司一起仔细分析问题原因，并落实整改，督促上市认真吸取教训，履行勤勉尽责义务，组织公司完善内部控制，建立健全财务会计管理制度及信息披露制度并严格执行，切实维护全体股东利益。
3.其他需要报告的重大事项2022年2月25日，深圳证券交易所对我公司保荐的汤臣倍健股份有限公司（以下简称“汤臣倍健”）出具《关于对汤臣倍健股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定》，认定：汤臣倍健在收购 Life-Space Group Pty Ltd100%股权和
广州汤臣佰盛有限公司46.67%股权项目中存在：
未充分、审慎评估并披露《电子商务法》实施的
重大政策风险，未如实披露标的资产实际盈利与相关盈利预测存在重大差异的情况；商誉减值测
试预测的部分指标缺乏合理依据，未充分披露商誉、无形资产减值测试相关信息且减值测试关于资产可收回金额的计量不规范。上市公司的上述5行为违反了《创业板股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、第2.1条、第11.11.3条、
第11.11.6条的规定。
我公司在知悉上市公司受到纪律处分后，督促上市公司及相关当事人应当引以为戒，加强法律、法规的学习，严格遵守法律法规和交易所业务规则，履行诚实守信、忠实勤勉义务，保证上市公司经营合法合规以及信息披露真实、准确、完整。
（以下无正文）6（本页无正文，系《中信证券股份有限公司关于深圳市星源材质科技股份有限公司2022年半年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人（签名）：
____________________________________赵倩王伟琦中信证券股份有限公司
2022年8月15日
7