古鳌科技:关于部分限制性股票回购注销完成的公告

证券代码：300551证券简称：古鳌科技公告编号：2022-090
上海古鳌电子科技股份有限公司
关于部分限制性股票回购注销完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）本次回购注销涉及
激励对象46名，回购注销的股票数量为2081700股，占公司回购前总股本的
0.5985%，回购价格为2.54元/股。
2、公司已在巨潮资讯网和证券时报、中国证券报、上海证券报、证券日报刊登了《关于回购注销部分限制性股票减少注册资本暨通知债权人的公告》（公告编号2021-042），自公告日起45天内未收到债权人要求提供担保或清偿债务的请求。
3、经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司本次部分
限制性股票回购注销事宜已于2022年8月18日办理完成。
一、已履行的相关审批程序
1、2019年3月6日，公司第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第十二次会议审议通过了《关于及其摘要的议案》、《关于制定的议案》，公司独立董事依法对此发表了同意的独立意见。同时，公司第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司2019年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
2、2019年3月7日，公司分别在创业板信息披露网站巨潮资讯网和公司公示栏公告了《上海古鳌电子科技股份有限公司2019年限制性股票激励计划激励
1对象名单》。在公示期内，公司监事会未接到针对本次激励对象提出的异议。2019年3月19日，公司监事会发表了《监事会关于公司2019年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
3、2019年3月22日，公司召开了2019年第一次临时股东大会，审议通过了《关于及其摘要的议案》、《关于制定的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司2019年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并披露了《关于公司2019年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2019年5月6日，公司第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十
四次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予2019年限制性股票的议案》，确定以2019年5月6日作为激励计划的首次授予日，向符合条件的47名激励对象授予260万股限制性股票。具体内容详见中国证监会指定的创业板信息披露网站。
5、2019年6月4日，公司披露了《关于2019年限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》，本次授予的限制性股票的上市日期为2019年6月6日。
6、2020年4月9日，公司披露了《关于2019年限制性股票激励计划预留权益失效的公告》。截至该公告披露日，本激励计划经公司2019年第一次临时股东大会审议通过已超过12个月，公司预留部分激励对象未明确，因此预留部分的50万股限制性股票已经失效。
7、2020年5月20日，公司2019年限制性股票激励计划首次授予限制性股
票第一个限售期解除限售条件已经成就，符合解除限售条件的激励对象共计47人，可解除限售的限制性股票数量合计为104万股，约占公司当时总股本的
0.9233%。公司召开第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于2019年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个限售期解除限售条件成就的议案》。
8、2019年年度权益分派方案已获2020年5月12日召开的2019年度股东
大会审议通过，2020年5月25日，公司披露了《2019年年度权益分派实施公告》，
2已于2020年6月1日实施完成2019年年度权益分派，公司总股本由112640000
股变为202752000股。相应地，公司2019年限制性股票激励计划股票总数调整为468万股，本激励计划第一个限售期可解除限售股份调整为187.2万股。
9、2020年6月3日，公司披露了《关于2019年限制性股票激励计划首次
授予第一个限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》，本激励计划第一个限售期可解除限售股份上市流通日为2020年6月8日。剔除公司高级管理人员的高管锁定股后，实际可上市流通股份数量为179.1万股。
10、2020年8月13日，公司第四届董事会第五次会议审议通过《关于调整公司2019年限制性股票激励计划回购数量及价格的议案》，调整后，公司2019年限制性股票激励计划回购数量由156万股调整为280.8万股，回购价格由7元/股调整为3.86元/股。
11、2021年4月22日，公司第四届董事会第十四次会议审议通过《关于
2019年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第二个限售期解除限售条件成就的议案》，公司董事会、监事会会认为公司本次激励计划首次授予的限制性股
票第二个解除限售期的业绩考核指标已达成，满足激励计划首次授予部分第二个
解除限售期解除限售条件，同意公司在第二个限售期满后按照相关规定为本次符合解除限售条件的44名激励对象合计持有的136.62万股限制性股票办理解除限售的相关事宜。
12、2021年4月22日，公司第四届董事会第十四次会议审议通过了《关于调整公司2019年限制性股票激励计划回购价格的议案》及《关于回购注销限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，调整后，公司2019年限制性股票激励计划回购价格由3.86元/股调整为3.85元/股，同时因1名激励对象离职不再具备激励资格，2名激励对象因个人业绩考核不达标，其已获授但尚未解除限售的部分或全部限制性股票不得解除限售。根据激励计划的规定，公司将对其已获授但尚未解除限售的共计54000股限制性股票进行回购注销，回购价格为3.85元/股。公司独立董事、监事会已对上述议案分别发表了意见。
13、2021年5月26日，公司第四届董事会第十六次会议审议通过了《关于调整公司2019年限制性股票激励计划回购数量及价格的议案》，公司2019年限制性股票激励计划回购价格由3.85元/股调整为2.55元/股，可回购数量由280.8
3万股调整为421.2万股，其中第二个解除限售期解除限售的限制性股票数量由
136.62万股调整为204.93万股、回购注销的数量由54000股调整为81000股。
公司独立董事、监事会已对上述议案分别发表了意见。
14、2022年4月29日，公司第四届董事会第二十五次会议审议通过了《关于2019年限制性股票激励计划第三个限售期解除限售条件未达成暨回购注销限制性股票的议案》，公司拟对2019年限制性股票激励计划中46名激励对象已获授但尚未解锁的2081700股限制性股票进行回购注销，公司独立董事对此发表了独立意见。
15、2022年5月23日，公司2021年度股东大会审议通过了《关于2019年限制性股票激励计划第三个限售期解除限售条件未达成暨回购注销限制性股票的议案》。
16、2022年6月17日，公司第四届董事会第二十六次会议审议通过《关于调整公司2019年限制性股票激励计划回购价格的议案》，调整后，公司2019年限制性股票激励计划回购价格由2.55元/股调整为2.54元/股。
二、本次回购注销的原因、数量、价格及资金来源
1、原因及数量
根据《上海古鳌电子科技股份有限公司2019年限制性股票激励计划》及天
职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司《2021年度审计报告》，公司
2019年限制性股票激励计划首次授予股票第三个解锁期对应的公司业绩未达到
考核指标，需对45名激励对象已获授但尚未解锁的2041200股限制性股票进行回购注销，另有1名激励对象因个人原因离职，已不符合激励条件，由公司对其已获授但尚未解锁的40500股限制性股票进行回购注销。本次将对上述46名激励对象已获授但尚未解锁的2081700股限制性股票进行回购注销，占回购前公司总股本的0.5985%。
2、回购价格及用于回购注销的资金来源
鉴于公司已实施权益分派，经公司2019年第一次临时股东大会的授权，公司董事会已对本激励计划首次授予部分限制性股票的回购价格进行调整，调整后的首次授予限制性股票的回购价格为2.54元/股。全部回购价款5287518元以公
4司自有资金支付。
三、回购注销验资及完成情况公司已向上述激励对象支付了回购价款，已由上海浦江会计师事务所（普通合伙）出具了验资报告【沪浦江会报字（2022）第10016号】。经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司已于2022年8月18日完成了上述限制性股票的回购注销登记手续。
四、本次回购注销完成后公司股本结构变动情况
单位：股本次变动前本次变动增减本次变动后股份变动
股份数量比例（+-）股份数量比例
一、有限售条件股份11215798032.24%-208170011007628031.84%
高管锁定股6628864119.06%6628864119.17%
首发后限售股4378763912.59%4378763912.66%
股权激励限售股20817000.60%-208170000%
二、无限售条件股份23567665967.76%23567665968.16%
三、股份总数347834639100.00%-2081700345752939100.00%
注：本表格中的“比例”为四舍五入保留两位小数后的结果。
五、公司董事、监事和高级管理人员持股比例被动发生增加
受到公司总股本减少的影响，公司股东持股比例被动增加，持有公司股份的公司董事、监事、高级管理人员的持股比例变动情况如下：
本次回购注销前本次回购注销后姓名职务
持股数量（股）持股比例持股数量（股）持股比例
陈崇军董事长13011338937.41%13011338937.63%
董事、副总经
姜小丹11880000.34%10260000.30%
理、财务总监
董事、副总经
章祥余5842800.17%5032800.15%理
5侯耀奇董事2126250.06%2126250.06%
李瑞明总经理7463000.21%7463000.22%
注：本表格中的“比例”为四舍五入保留两位小数后的结果。
六、本次回购注销对公司的影响
本次回购注销部分限制性股票系根据公司《2019年限制性股票激励计划》
对不符合解除限售条件的限制性股票的具体处理，不会对公司的财务状况和经营业绩产生重大影响。本次回购注销完成后，公司2019年限制性股票激励计划已全部实施完成。
特此公告。
上海古鳌电子科技股份有限公司董事会
2022年8月18日
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