厦钨新能:厦门厦钨新能源材料股份有限公司简式权益变动报告书

厦门厦钨新能源材料股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称：厦门厦钨新能源材料股份有限公司
上市地点：上海证券交易所
股票简称：厦钨新能
股票代码：688778
信息披露义务人1：厦门钨业股份有限公司
住所：福建省厦门市海沧区柯井社
通讯地址：福建省厦门市思明区展鸿路 81 号特房波特曼财富中心 A 座 21-22层
信息披露义务人2：福建冶控股权投资管理有限公司
住所/通讯地址：平潭综合实验区金井湾片区商务营运中心6号楼5层511
室-421（集群注册）
信息披露义务人3：福建三钢闽光股份有限公司
住所/通讯地址：福建省三明市三元区工业中路群工三路
信息披露义务人4：福建省潘洛铁矿有限责任公司
1住所/通讯地址：漳平市芦芝镇大深西路200号
信息披露义务人之一致行动人：福建闽洛投资合伙企业（有限合伙）
住所/通讯地址：福建省福州市鼓楼区东街街道东泰路122号碧玉花园连接
体4-5座连接体241室
股份变动性质：因认购上市公司向特定对象发行股票导致持股比例增加
签署日期：2022年8月19日
2信息披露义务人声明
一、信息披露义务人是根据《公司法》、《证券法》、《收购办法》、《准则第
15号》及其他相关法律、法规及部门规章的有关规定编写本报告书。
二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准。
三、依据《证券法》、《收购办法》、《准则第15号》的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人及其一致行动人在厦钨新能拥有权益的股份变动情况。
截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人及其一致行动人没有通过其他任何方式增加或减少其在厦钨新能拥有权益的股份。
四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
五、信息披露义务人保证本报告书及相关申报文件内容的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。
3目录
信息披露义务人声明.............................................3
目录....................................................4
释义....................................................5
第一节信息披露义务人介绍..........................................7
一、信息披露义务人基本情况.........................................7
二、信息披露义务人的一致行动人基本情况..................................11
三、信息披露义务人及其一致行动人在境内、境外其他上市公司拥有权益的股
份达到或超过该公司已发行股份5%的情况..................................12
四、信息披露义务人与其一致行动人之间的关系................................13
第二节权益变动目的............................................14
一、权益变动原因及目的..........................................14
二、未来十二个月的增持计划........................................14
第三节本次权益变动方式..........................................15
一、信息披露义务人权益变动方式......................................15
二、本次权益变动相关协议的主要内容....................................16
三、本次权益变动的发行价格和认购数量的调整................................18
四、信息披露义务人拥有权益股份的权利限制情况...............................20
第四节前六个月买卖上市交易股份的情况...................................22
第五节其他重大事项............................................23
第六节备查文件..............................................24
一、备查文件目录.............................................24
二、备置地点...............................................24
信息披露义务人声明............................................25
一致行动人声明..............................................29
附表...................................................30
4释义
在本报告书中，除非另有说明，下列简称具有如下特定含义：
《厦门厦钨新能源材料股份有限公司简式权益变动报本报告书指告书》
本次权益变动、本次发行、厦门厦钨新能源材料股份有限公司2022年度向特定对指
本次向特定对象发行股票 象发行 A 股股票的行为
发行人、上市公司、厦钨指厦门厦钨新能源材料股份有限公司新能
厦门钨业、信息披露义务
指厦门钨业股份有限公司，系发行人的控股股东人1
冶控投资、信息披露义务指福建冶控股权投资管理有限公司人2
三钢闽光、信息披露义务指福建三钢闽光股份有限公司人3
潘洛铁矿、信息披露义务指福建省潘洛铁矿有限责任公司人4
信息披露义务人、认购人、
指厦门钨业、冶控投资、三钢闽光、潘洛铁矿
认购对象、发行对象
一致行动人、闽洛投资指福建闽洛投资合伙企业（有限合伙）
中国证监会/证监会指中国证券监督管理委员会上交所指上海证券交易所
福建省稀有稀土（集团）有限公司，厦门钨业控股股东，稀土集团指系发行人的间接控股股东
福建省冶金（控股）有限责任公司，稀土集团控股股东，冶金控股指系发行人的间接控股股东
福建省人民政府国有资产监督管理委员会，系发行人的福建省国资委指实际控制人
《公司法》指《中华人民共和国公司法》
《证券法》指《中华人民共和国证券法》
《收购办法》指《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15《准则第15号》指号—权益变动报告书》
《公司章程》指《厦门厦钨新能源材料股份有限公司章程》股东大会指厦门厦钨新能源材料股份有限公司股东大会董事会指厦门厦钨新能源材料股份有限公司董事会监事会指厦门厦钨新能源材料股份有限公司监事会
发行人本次发行的每股面值为人民币1.00元的普通股
股票、A 股 指
（A 股）股票
元、万元指人民币元、人民币万元
注：除特别说明外，本报告书若出现部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上存在差异，
5这些差异是由于四舍五入所致。
6第一节信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
（一）厦门钨业
1、基本情况
公司名称厦门钨业股份有限公司注册地福建省厦门市海沧区柯井社法定代表人黄长庚
注册资本141845.92万元
统一社会信用代码 91350200155013367M
公司类型其他股份有限公司(上市)成立时间1997年12月30日
钨、稀土投资；钨及有色金属冶炼、加工；钨合金、钨深加工产品和
稀有稀土金属深加工产品的生产和销售；金属、木料、塑料、布包装
制品的生产和销售；粉末、硬质合金、精密刀具、钨钼丝材、新能源
经营范围材料和稀有稀土金属的制造技术、分析检测以及科技成果的工程化转化；房地产开发与经营；出口本企业生产加工的产品和进口本企业生
产所需的生产技术、设备、原辅材料及备品备件(计划、配额、许可证
及自动登记的商品另行报批)；加工贸易
营业期限1997-12-30至2047-12-29
通讯地址 福建省厦门市思明区展鸿路 81 号特房波特曼财富中心 A 座 21-22 层
联系电话86-592-5363856
2、主要股东
截至本报告签署日，稀土集团直接及间接合计持有厦门钨业32.00%的股份，系厦门钨业控股股东；冶金控股持有稀土集团85.26%的股权，系稀土集团控股股东；福建省国资委持有冶金控股100%的股权，对冶金控股履行出资人职责，系厦门钨业实际控制人。
3、董事、监事和高级管理人员情况
是否取得其他国姓名职务性别国籍长期居住地家或地区居留权
黄长庚董事长、董事男中国福建省厦门市思明区否
吉田谕史副董事长、董事男日本大阪府茨木市否
7是否取得其他国
姓名职务性别国籍长期居住地家或地区居留权
王丹副董事长、董事女中国北京市朝阳区否
吴高潮董事、总裁男中国福建省厦门市湖里区否侯孝亮董事男中国福建省福州市晋安区否周闽董事男中国福建省福州市晋安区否朱浩淼独立董事男中国福建省厦门市思明区否叶小杰独立董事男中国上海市长宁区否程文文独立董事男中国福建省厦门市思明区否
监事会主席、监许继松男中国福建省福州市鼓楼区否事
监事会副主席、余牧男中国北京市朝阳区否监事陈光鸿监事男中国福建省福州市鼓楼区否深谷芳竹监事男日本富山县富山市否聂鑫森监事男中国福建省厦门市海沧区否谢小彤监事男中国福建省福州市鼓楼区否张伟职工监事男中国福建省厦门市海沧区否陈素艺职工监事女中国福建省厦门市思明区否孙元新职工监事男中国福建省厦门市同安区否钟可祥常务副总裁男中国福建省厦门市湖里区否洪超额副总裁男中国福建省厦门市湖里区否
副总裁、财务负钟炳贤男中国福建省厦门市思明区否责人周羽君董事会秘书女中国福建省厦门市思明区是
（二）冶控投资
1、基本情况
公司名称福建冶控股权投资管理有限公司平潭综合实验区金井湾片区商务营运中心6号楼5层511室-421（集注册地群注册）法定代表人朱美容
注册资本9972.20万元
统一社会信用代码 91350128MA2XN8YC2F
公司类型有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）成立时间2015年10月26日经营范围受托对非证券类股权投资管理及与股权投资有关的咨询服务
8营业期限2015-10-26至2035-10-25平潭综合实验区金井湾片区商务营运中心6号楼5层511室-421（集通讯地址群注册）
联系电话0591-87557270
2、主要股东
截至本报告签署日，冶金控股持有冶控投资100%股权，系其控股股东，福建省国资委系其实际控制人。
3、董事、监事和高级管理人员情况
是否取得其他国姓名职务性别国籍长期居住地家或地区居留权
朱美容执行董事，经理女中国福建省福州市鼓楼区否陈芬清监事女中国福建省福州市鼓楼区否
（三）三钢闽光
1、基本情况
公司名称福建三钢闽光股份有限公司注册地三明市三元区工业中路群工三路法定代表人黎立璋
注册资本245157.6238万元统一社会信用代码913500007336174899
公司类型股份有限公司(上市)成立时间2001年12月26日
一般项目：钢、铁冶炼；炼焦；黑色金属铸造；钢压延加工；铁合金冶炼；石灰和石膏制造；金属废料和碎屑加工处理；金属结构制造；
金属结构销售；煤制活性炭及其他煤炭加工；煤炭及制品销售；金属矿石销售；金属材料销售；金属丝绳及其制品制造；通用零部件制造；
建筑用钢筋产品销售；生产性废旧金属回收；再生资源销售；气体、
液体分离及纯净设备制造；气体、液体分离及纯净设备销售；货物进出口；软件外包服务；软件开发；互联网销售（除销售需要许可的商品）；信息系统集成服务；信息技术咨询服务；数据处理服务；科技中
经营范围介服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；余热余压余气利用技术研发；普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目）；装卸搬运；国内货物运输代理；住房租赁。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：危险化学品经营；供电业务；发电业务、输电业务、供（配）
电业务；道路货物运输（不含危险货物）；水路普通货物运输；建筑用钢筋产品生产。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）
9营业期限2001-12-26至2051-12-26
通讯地址三明市三元区工业中路群工三路
联系电话86-598-8205188
2、主要股东
截至本报告签署日，福建省三钢（集团）有限责任公司及其一致行动人直接和间接合计持有三钢闽光57.62%的股份，系其控股股东；冶金控股持有福建省三钢（集团）有限责任公司94.49%的股权，系三钢闽光间接控股股东；福建省国资委系其实际控制人。
3、董事、监事和高级管理人员情况
是否取得其他国姓名职务性别国籍长期居住地家或地区居留权
董事长、法定代表黎立璋男中国福建省三明市否人
卢芳颖董事、总经理男中国福建省三明市否张玲董事女中国福建省福州市否李鹏董事男中国厦门市湖里区否何天仁董事男中国福建省三明市否洪荣勇董事男中国福建省三明市否汪建华独立董事男中国上海市静安区否张萱独立董事女中国天津市和平区否郑溪欣独立董事男中国厦门市思明区否黄敏监事会主席男中国福建省三明市否谢径荣监事男中国福建省福州市否林学玲监事女中国厦门市思明区否黄雪清职工代表监事男中国福建省三明市否黄云华职工代表监事女中国福建省三明市否
副总经理、董事胡红林男中国福建省三明市否会秘书汪灿荣副总经理男中国福建省三明市否林华春副总经理男中国福建省三明市否郭凌欢副总经理女中国福建省三明市否潘建州总工程师男中国福建省三明市否卢荣才财务总监男中国福建省三明市否
10（四）潘洛铁矿
1、基本情况
公司名称福建省潘洛铁矿有限责任公司注册地漳平市芦芝镇大深西路200号法定代表人章长阜
注册资本10000.00万元
统一社会信用代码 91350881158143407T
公司类型有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）成立时间1980年10月7日
许可项目：矿产资源（非煤矿山）开采；测绘服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部经营范围门批准文件或许可证件为准）一般项目：选矿；金属矿石销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）营业期限1980-10-07至2030-10-06通讯地址漳平市芦芝镇大深西路200号
联系电话0597-7760096
2、主要股东
截至本报告签署日，稀土集团持有潘洛铁矿100%股权，系其控股股东，冶金控股系其间接控股股东，福建省国资委系其实际控制人。
3、董事、监事和高级管理人员情况
是否取得其他国姓名职务性别国籍长期居住地家或地区居留权
章长阜董事长、总经理男中国福建省龙岩市漳平市否张福生董事男中国福建省福州市鼓楼区否柳新高董事男中国福建省龙岩市漳平市否邵承宝董事男中国福建省福州高仓山区否陈文忻董事女中国福建省福州市鼓楼区否郑翔监事男中国福建省福州市鼓楼区否
二、信息披露义务人的一致行动人基本情况
（一）基本情况
公司名称福建闽洛投资合伙企业（有限合伙）
11福建省福州市鼓楼区东街街道东泰路122号碧玉花园连接体4-5座连
注册地接体241室执行事务合伙人福建冶控股权投资管理有限公司注册资本7000万元
统一社会信用代码 91350102MA32ANY91C公司类型有限合伙企业成立时间2018年12月4日对制造业的投资；对采矿业的投资。（依法须经批准的项目，经相关部经营范围门批准后方可开展经营活动）
营业期限2018-12-04至2024-12-03
福建省福州市鼓楼区东街街道东泰路122号碧玉花园连接体4-5座连通讯地址接体241室
联系电话0591-87557270
（二）主要负责人情况是否取得其他国姓名职务性别国籍长期居住地家或地区居留权执行事务合伙人朱美容女中国福建省福州市鼓楼区否委派代表
三、信息披露义务人及其一致行动人在境内、境外其他上市
公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况
截至本报告书签署日，信息披露义务人及其一致行动人合计持有厦钨新能股份 181609225 股、持股比例为 60.43%。信息披露义务人 1 厦门钨业（600549.SH）系上交所主板上市公司，信息披露义务人 3 三钢闽光（002110.SZ）系深圳证券交易所主板上市公司。截至本报告书签署日，信息披露义务人1持有腾远钴业
（301219.SZ）股份 20520000 股、持股比例 9.05%；信息披露义务人 2 冶控投
资直接持有福蓉科技（603327.SH）股份 58213155 股、直接持股比例 11.17%，与其同受冶金控股控制的一致行动人福建省南平铝业股份有限公司系福蓉科技（ 603327.SH）控股股东，冶控投资与其一致行动人合计持有福蓉科技
（603327.SH）股份 352625455 股、合计持股比例 67.65%。
除上述情形外，信息披露义务人及其一致行动人不存在其他持有境内、境外上市公司股份达到或超过5%的情况。
12四、信息披露义务人与其一致行动人之间的关系
截至本报告书签署日，信息披露义务人与闽洛投资均受冶金控股控制，根据《上市公司收购管理办法》第八十三条第二款的规定，信息披露义务人与闽洛投资构成一致行动关系。信息披露义务人与其一致行动人之间的股权关系图如下：
信息披露义务人与其一致行动人之间的关系福建省人民政府国有资产监督管理委员会
100%
福建省冶金（控股）有限责任公司
94.49%
85.26%
福建省三钢（集团）有限责
福建省稀有稀土（集团）有限公司任公司
100%
100%100%
福建省潘洛铁矿有限责福建省华侨实业集团任公司有限责任公司
合计持股57.62%
60.00%（LP）
0.23%31.77%0.01%
福建冶控股福建闽洛投资
1.43%权投资管理合伙企业（有（GP） 厦门钨业股份有限公司 福建三钢闽光股份有限公司有限公司限合伙）
5.47%2.51%0.33%50.26%1.86%
厦门厦钨新能源材料股份有限公司
13第二节权益变动目的
一、权益变动原因及目的
因厦钨新能向特定对象发行股票，信息披露义务人参与认购本次增发的股票，导致信息披露义务人及其一致行动人合计所持厦钨新能的权益比例增加。
二、未来十二个月的增持计划
截至本报告书签署日，信息披露义务人尚未有任何明确计划、协议或安排在未来十二个月内继续增持厦钨新能的股份。若在未来十二个月内发生相关权益变动事项，信息披露义务人将按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
14第三节本次权益变动方式
一、信息披露义务人权益变动方式
信息披露义务人参与认购厦钨新能 2022 年度向特定对象发行 A 股股票而导致本次权益变动。
本次权益变动前，信息披露义务人及其一致行动人合计持有厦钨新能股份
132630777股、持股比例为52.72%。
2021年7月20日，厦钨新能收到中国证监会出具的《关于同意厦门厦钨新能源材料股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可﹝2022﹞
1444号），同意厦钨新能向特定对象发行股票的注册申请。厦钨新能本次发行新
增48978448股股份已于2022年8月18日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。信息披露义务人本次认购股份数量为
48978448股。本次权益变动后，信息披露义务人及其一致行动人合计持有厦钨
新能股份181609225股、持股比例为60.43%。
本次权益变动前后，信息披露义务人及其一致行动人持有厦钨新能股份具体情况如下：
本次权益变动前本次权益变动后序股份类别
号占总股本的占总股本的股份数量（股）股份数量（股）比例比例
1厦门钨业11564964945.97%15105407150.26%
2冶控投资94339603.75%164308815.47%
3三钢闽光--55975371.86%
4潘洛铁矿--9795680.33%
5闽洛投资75471683.00%75471682.51%
合计13263077752.72%18160922560.43%
本次权益变动后，厦门钨业持有厦钨新能151054071股股份，占厦钨新能股份总数的50.26%，仍为厦钨新能控股股东。稀土集团、冶金控股仍为厦钨新能间接控股股东，福建省国资委仍系厦钨新能实际控制人。本次权益变动未导致厦钨新能控制权发生变化。
15二、本次权益变动相关协议的主要内容
2022年3月1日，厦钨新能与厦门钨业、冶控投资、三钢闽光、潘洛铁矿
分别签署了《附条件生效的股份认购协议》，认购协议主要内容如下：
（一）协议主体和签订时间甲方（发行人）：厦门厦钨新能源材料股份有限公司乙方（认购人）：厦门钨业股份有限公司、福建冶控股权投资管理有限公司、
福建三钢闽光股份有限公司、福建省潘洛铁矿有限责任公司
签订时间：2022年3月1日
（二）股份发行和认购方式及其他合同主要内容
1、认购股票种类和面值：厦钨新能境内上市人民币普通股（A 股），每股面
值为人民币1.00元。
2、发行价格及认购价格：根据《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》的规定，本次发行的价格为71.96元/股，该发行价格不低于定价基准日（发
行人第一届董事会第十六次会议决议公告日）前20个交易日发行人股票交易均价的80%（定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额÷定价基准日前20个交易日股票交易总量）。
若发行人股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送红股、资本公积金转
增股本等除权、除息事项，本次发行价格将进行相应调整，调整公式如下：
派发现金股利：P1=P0-D
送红股或转增股本：P1=P0/（1+N）
两项同时进行：P1=(P0-D)/(1+N)其中，P0 为调整前发行价格，每股派发现金股利为 D，每股送红股或转增股本数为 N，调整后发行价格为 P1。
如根据相关法律、法规及监管政策变化或发行注册文件的要求等情况需对本
16次发行的价格进行调整，发行人可依据前述要求确定新的发行价格。
认购人同意并接受上述发行价格的确定方式，且同意按照发行人最终确定的发行价格认购本次发行的股票。
3、认购数量及认购金额：认购人同意在认购协议约定的先决条件获得满足
的前提下，按照前款约定的认购价格认购发行人本次发行股票，厦门钨业认购发行人股票数量为35158421股，认购资金总额为人民币253000.00万元；冶控投资认购发行人股票数量为6948304股，认购资金总额为人民币50000.00万元；
三钢闽光认购发行人股票数量为5558643股，认购资金总额为人民币40000.00万元；潘洛铁矿认购发行人股票数量为972762股，认购资金总额为人民币
7000.00万元。在本次发行前，若发行人股票在审议本次向特定对象发行股票的
董事会决议公告日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，本次向认购人发行股票的发行数量将按照发行人确定的方式进行相应调整。本次向认购人发行的股份数量因监管政策变化或根据发行注册文件的要求需要予以变化或调减的，认购人同意其认购的股票数量及认购资金总额届时将按照发行人确定的方式相应变化或调减。。
4、认购方式及发行时间：认购人以现金方式认购本次发行的股票。本次发
行在取得中国证监会作出同意本次发行的注册批复的有效期内，由发行人与保荐机构（主承销商）选择适当时机发行。
5、限售安排：认购人本次认购的股票自本次向特定对象发行的股票发行结
束之日起十八个月内不得转让，但如果中国证监会或相关证券交易所另有规定的，从其规定。认购人基于本次向特定对象发行所取得的股份因上市公司分配股票股利、资本公积转增股本等情形所衍生取得的股份亦应遵守前述股份锁定安排。限售期结束后按中国证监会及相关证券交易所的有关规定执行。
6、滚存未分配利润安排：本次发行完成后，发行人于本次发行之前的滚存
未分配利润由本次发行完成后的新老股东按发行后的股份比例共同享有。
（三）协议的先决条件及违约责任
1、先决条件
17认购协议相关条款于下列条件全部满足时生效：
（1）认购协议经双方法定代表人或其授权代理人签署并加盖各自公章；
（2）发行人董事会及股东大会审议批准发行人本次发行相关议案；
（3）有权国有资产监督主管部门或所出资企业批准发行人本次发行及本次交易；
（4）本次发行经上海证券交易所审核通过，并取得中国证监会予以同意注册的批复。
2、违约责任
（1）除不可抗力因素外，本协议任何一方未履行或未适当履行其在本协议
项下承担的任何义务，或违反其在协议项下作出的任何陈述和/或保证，均视为违约，违约方应在守约方向其送达要求纠正的通知之日起30日内（以下简称“纠正期限”）纠正其违约行为；如纠正期限届满后，违约方仍未纠正其违约行为，则守约方有权要求违约方承担违约责任，并赔偿由此给守约方造成的全部损失。
（2）认购协议约定的先决条件未实现的，不构成发行人的违约事项。如根
据有关法律、法规和规范性文件的规定或中国证券监督管理委员会等监管机构的
要求对本次发行股票方案进行调整，导致本协议部分或全部无法履行，不构成发行人的违约事项。但双方应在条件允许的情况下采取最大努力促成本次发行股票相关事项的达成。
（3）若因资本市场变化、发行人发展战略调整等因素影响导致发行人不宜
继续实施本次发行的，经双方协商一致，并履行相关法定程序后，发行人可以终止本次发行，双方互不追究对方违约责任。
三、本次权益变动的发行价格和认购数量的调整根据厦钨新能与厦门钨业、冶控投资、三钢闽光、潘洛铁矿分别签署的《附条件生效的股份认购协议》中“发行价格及认购价格”、“认购数量及认购金额”条款，发行人股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送红股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，本次发行价格将进行相应调整；本次向认购人发行股
18票的发行数量将按照发行人确定的方式进行相应调整。厦钨新能已于2022年5月实施完毕2021年度权益分派方案（厦钨新能以截至2021年12月31日总股本
251572267股为基数，向全体股东每10股派发现金红利5.00元），具体调整情
况如下：
（一）发行价格的调整
本次向特定对象发行股票采取锁价发行方式，本次向特定对象发行股票的定价基准日为厦钨新能第一届董事会第十六次会议决议公告日。发行价格为71.96元/股，不低于定价基准日前二十个交易日厦钨新能股票交易均价的80%，上述均价的计算公式为：定价基准日前二十个交易日股票交易均价=定价基准日前二
十个交易日股票交易总额/定价基准日前二十个交易日股票交易总量。
若厦钨新能股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送红股、资本公积金
转增股本等除权、除息事项，本次发行价格将进行相应调整，调整公式如下：
派发现金股利：P1=P0-D
送红股或转增股本：P1=P0/（1+N）
两项同时进行：P1=(P0-D)/(1+N)其中，P0 为调整前发行价格，每股派发现金股利为 D，每股送红股或转增股本数为 N，调整后发行价格为 P1。
厦钨新能已于2022年5月实施完毕2021年度权益分派方案（厦钨新能以截至2021年12月31日总股本251572267股为基数，向全体股东每10股派发现金红利5.00元），根据前述调价原则，本次发行价格由71.96元/股调整至71.46元/股。
（二）发行数量的调整
本次向特定对象发行股票数量不超过48638130股（含本数），未超过本次发行前总股本251572267股的30%。定价基准日后，本次发行前，因厦钨新能已实施完毕2021年度权益分派方案（厦钨新能以截至2021年12月31日总股本
251572267股为基数，向全体股东每10股派发现金红利5.00元），发行价格相
19应调整后，本次发行股票数量亦相应调整为不超过48978448股（含本数），未
超过本次发行前总股本251572267股的30%。发行对象为厦门钨业、冶控投资、三钢闽光、潘洛铁矿，共4名特定对象，其各自认购数量及认购金额上限如下：
序号认购方名称认购股数（股）认购金额（万元）
1厦门钨业35404422253000.00
2冶控投资699692150000.00
3三钢闽光559753740000.00
4潘洛铁矿9795687000.00
合计48978448350000.00
四、信息披露义务人拥有权益股份的权利限制情况
截至本报告书签署日，信息披露义务人及其一致行动人持有的厦钨新能股份
181609225股均系有限售条件股份。其中，厦门钨业、冶控投资、三钢闽光、潘洛铁矿本次认购的股份48978448股限售期为自本次向特定对象发行的股票
发行结束之日起18个月，厦门钨业、冶控投资、闽洛投资合计持有的厦钨新能首次公开发行前股份132630777股限售期为自厦钨新能股票在证券交易所上市之日起36个月。
除此之外，信息披露义务人及其一致行动人持有的上市公司股份不存在其他股份权利限制情况，如质押、冻结等。
五、本次权益变动的批准情况本次向特定对象发行股票相关事项已经厦钨新能第一届董事会第十六次会
议审议通过、冶金控股批准、厦钨新能2022年第二次临时股东大会审议通过、厦钨新能第一届董事会第十七次会议审议通过。
2022年6月15日，厦钨新能收到上交所科创板上市审核中心出具的《关于厦门厦钨新能源材料股份有限公司向特定对象发行股票审核意见的通知》，上交所发行上市审核机构对厦钨新能向特定对象发行 A 股股票的申请文件进行了审核，认为厦钨新能向特定对象发行股票申请符合发行条件、上市条件和信息披露要求。
202021年7月20日，厦钨新能收到中国证监会出具的《关于同意厦门厦钨新能源材料股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可﹝2022﹞
1444号），同意厦钨新能向特定对象发行股票的注册申请。
六、信息披露义务人与上市公司最近一年及一期重大交易情况及未来交易安排
最近一年及一期，信息披露义务人与上市公司的重大交易情况具体内容详见上市公司披露的定期报告、临时公告等信息披露文件。对于未来可能发生的交易，上市公司将严格按照《公司章程》及相关法律法规的要求，履行相应的内部审批决策程序，并作充分的信息披露。
21第四节前六个月买卖上市交易股份的情况
信息披露义务人截至本报告书签署之日前六个月内，不存在买卖上市公司股票的情况。
22第五节其他重大事项
截至本报告书签署之日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在为避免对本报告书内容产生误解应披露而未披露的其他重大事项，以及中国证监会或者相关证券交易所依法要求信息披露义务人提供的其他信息。
23第六节备查文件
一、备查文件目录
（一）信息披露义务人及其一致行动人的工商营业执照复印件；
（二）信息披露义务人及其一致行动人主要负责人的名单及身份证明文件；
（三）信息披露义务人与上市公司签订的本次交易相关协议。
二、备置地点
本报告书及上述备查文件备至上市公司，以供投资者查阅。
24信息披露义务人声明本人（单位）承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人1：厦门钨业股份有限公司
法定代表人：_________________黄长庚年月日
25信息披露义务人声明本人（单位）承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人2：福建冶控股权投资管理有限公司
法定代表人：_________________朱美容年月日
26信息披露义务人声明本人（单位）承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人3：福建三钢闽光股份有限公司
法定代表人：_________________黎立璋年月日
27信息披露义务人声明本人（单位）承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
信息披露义务人4：福建省潘洛铁矿有限责任公司
法定代表人：_________________章长阜年月日
28一致行动人声明
本人及本人所代表的企业承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
一致行动人：福建闽洛投资合伙企业（有限合伙）
执行事务合伙人委派代表：_________________朱美容年月日
29附表
简式权益变动报告书基本情况厦门厦钨新能源材料股份有上市公司所福建省厦门市自由贸易试验区上市公司名称限公司在地厦门片区柯井社300号之一
股票简称 厦钨新能 股票代码 688778.SH信息披露义务信息披露义厦门钨业股份有限公司福建省厦门市海沧区柯井社人1名称务人1注册地平潭综合实验区金井湾片区商信息披露义务福建冶控股权投资管理有限信息披露义务营运中心6号楼5层511室人2名称公司务人注册地
-421（集群注册）信息披露义务信息披露义三明市三元区工业中路群工三福建三钢闽光股份有限公司人3名称务人注册地路信息披露义务福建省潘洛铁矿有限责任公信息披露义漳平市芦芝镇大深西路200号人4名称司务人注册地信息披露义信息披露义务福建省福州市鼓楼区东街街道福建闽洛投资合伙企业（有限务人之一致人之一致行动东泰路122号碧玉花园连接体
合伙）行动人注册
人名称4-5座连接体241室地有无一致行
拥有权益的股增加√减少□不变，但持有√无□动人
份数量变化股人发生变化□信息披露义务信息披露义人是否为上市务人是否为
是√否□是□否√
公司第一大股上市公司实东际控制人
通过证券交易所的集中交易□协议转让□
权益变动方式国有股行政划转或变更□间接方式转让□取得上市公司发行（可多选）的新股√执行法院裁定□继承□赠与□
其他□（请注明）
30信息披露义务
人及其一致行
股票种类：人民币普通股动人披露前拥有权益的股份
持股数量：132630777股数量及占上市公司已发行股
持股比例：52.72%份比例本次权益变动后，信息披露股票种类：人民币普通股义务人及其一
致行动人拥有变动数量：48978448股权益的股份数
量及变动比例变动比例：7.70%在上市公司中
时间：2022年8月18日拥有权益的股
方式：因厦钨新能向特定对象发行股票，信息披露义务人参与认购本次增发的份变动的时间股票，导致信息披露义务人及其一致行动人合计所持厦钨新能的权益比例增加及方式是否已充分披
是√否□露资金来源信息披露义务人是否拟于未
是□否√来12个月内继续增持信息披露义务人在此前6个
月是否在二级是□否√市场买卖该上市公司股票
涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明：
控股股东或实际控制人减持
时是否存在侵是□否□
害上市公司和不适用√股东权益的问题
31控股股东或实
际控制人减持时是否存在未
清偿其对公司是□否□的负债，未解不适用√除公司为其负
债提供的担（如是，请注明具体情况）保，或者损害公司利益的其他情形本次权益变动
是否需取得批是√否□准是否已得到批
是√否□准
32（本页无正文，为《厦门厦钨新能源材料股份有限公司简式权益变动报告书》附表之签署页）
信息披露义务人1：厦门钨业股份有限公司
法定代表人：_________________黄长庚年月日
33（本页无正文，为《厦门厦钨新能源材料股份有限公司简式权益变动报告书》附表之签署页）
信息披露义务人2：福建冶控股权投资管理有限公司
法定代表人：_________________朱美容年月日
34（本页无正文，为《厦门厦钨新能源材料股份有限公司简式权益变动报告书》附表之签署页）
信息披露义务人3：福建三钢闽光股份有限公司
法定代表人：_________________黎立璋年月日
35（本页无正文，为《厦门厦钨新能源材料股份有限公司简式权益变动报告书》附表之签署页）
信息披露义务人4：福建省潘洛铁矿有限责任公司
法定代表人：_________________章长阜年月日
36（本页无正文，为《厦门厦钨新能源材料股份有限公司简式权益变动报告书》附表之签署页）
一致行动人：福建闽洛投资合伙企业（有限合伙）
执行事务合伙人委派代表：_________________朱美容年月日
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