首药控股:首药控股（北京）股份有限公司2022年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688197证券简称：首药控股公告编号：2022-020
首药控股（北京）股份有限公司
2022年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等有关规定，首药控股（北京）股份有限公司（以下简称“首药控股”或“公司”）董事会对2022年半年度募
集资金存放与实际使用情况专项报告说明如下：
一、募集资金基本情况根据中国证监会2022年1月28日作出的《关于同意首药控股（北京）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕258号），公司获准向社会公开发行人民币普通股37180000股，每股发行价格为39.90元（人民币，下同），募集资金总额为1483482000.00元，扣除承销及保荐费用、发行登记费以及累计发生的其他相关发行费用（共计109727979.48元，不含税，含发行前已计入损益金额5084905.69元）后，不考虑发行前已计入损益的金额，募集资金净额为1378838926.21元，上述资金已全部到位。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2022年3月18日出具了天健验〔2022〕90号《验资报告》。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内。
截至2022年6月30日，公司累计使用募集资金586621739.17元，其中以前年度累计使用募集资金102215542.88元（包括置换预先投入金额），本报告
期内（2022年上半年度）使用募集资金484406196.29元，募集资金账户余额
为人民币464300200.25元。具体情况如下：
项目金额（元）
募集资金总额1483482000.00
1减：相关发行费用104643073.79
募集资金净额1378838926.21
减：以前年度累计使用金额（包括置换预先投入金额）102215542.88
报告期内使用金额484406196.29
其中：首药控股创新药研发项目47558168.29
首药控股新药研发与产业化基地12173800.00
补充流动资金424674228.00
减：期末用于现金管理的暂时闲置募集资金333315312.26
加：使用暂时闲置募集资金进行现金管理理财收益513231.53
加：募集资金利息收入扣除手续费净额4885093.94
截至2022年6月30日募集资金账户余额464300200.25
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存放、使用及监督等方面均做出了具体明确的规定。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据上述法律、法规和规范性文件的要求，公司及保荐机构中信建投证券股份有限公司分别与招商银行股份有限公司北京亦庄支行、华夏银行股份有限公司北京亦庄支行、华夏银行股份有限公司北京知春支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”），明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2022年6月30日，公司均严格按照三方监管协议的规定存放和使用募集资金。
（三）募集资金专户存储情况
截至2022年6月30日，公司募集资金专户余额情况如下：
开户银行募集资金专户账号存款方式余额（元）招商银行股份有限公司北
京亦庄支行110944763710808活期463300200.25
2华夏银行股份有限公司北
京亦庄支行10291000002454736活期1000000.00华夏银行股份有限公司北
京知春支行10276000001112977活期0.00
合计//464300200.25
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况报告期内，公司募集资金实际使用情况详见本报告“附表1：募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司于2022年4月14日召开第一届董事会第八次会议、第一届监事会第四次会议，会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币117140228.04元置换预先投入募投项目的自筹资金。上述自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况经天健会计师事务所（特殊普通合伙企业(天健审〔2022〕1526号)，独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构对本事项出具明确同意的核查意见。截至
2022年6月30日，公司已将募集资金117140228.04元置换公司先期投入募投项目的自筹资金。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
为提高募集资金使用效率，合理利用部分暂时闲置募集资金，公司于2022年4月14日召开第一届董事会第八次会议及第一届监事会第四次会议，会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币8.00亿元的闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目
进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的具有合法经营资格的金融机构销售的投资产品（包括但不限于银行理财产品、券商理财产品及其他投资产品等）。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月（含）内有效。详细情况请参见公司于2022年4月15日披露于上海证券交易所网站
3（www.sse.com）的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-004）。
截至2022年6月30日，公司使用闲置募集资金进行主要通过各家银行的资金循环利及智能存款来管理，闲置资金现金管理余额为333315312.26元，具体情况如下：
银行名称产品名称产品类型金额（元）起息日到期日是否赎回招商银行股份有限
定期存款定期存款100000000.002022.5.182022.7.28是公司北京亦庄支行
华夏银行股份有限2022.6.242022.6.30
7天循环利循环利233315312.26否
公司北京亦庄支行起每周五起每周四
合计//333315312.26///
（五）节余募集资金使用情况
截至2022年6月30日，公司不存在节余募集资金使用情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题报告期内，公司已按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》和公司《募集资金管理办法》的相关规定及时、真
实、准确、完整地披露了募集资金使用、管理等相关信息，不存在募集资金管理违规的情形。
特此公告。
首药控股（北京）股份有限公司董事会
2022年8月16日
4附表1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额148348.20本报告期投入募集资金总额48440.62
变更用途的募集资金总额0.00
变更用途的募集资金已累计投入募集资金总额58662.17
0.00%
总额比例已变更截至期末累计截至期末投项目可项目，项目达到截至期末承截至期末累投入金额与承入进度本报告是否达行性是承诺投资含部分募集资金承调整后投资本报告期投预定可使
诺投入金额计投入金额诺投入金额的（%）期实现到预计否发生项目变更诺投资总额总额入金额用状态日
(1)(2)差额(4)＝的效益效益重大变
（如期
(3)＝(2)-(1)(2)/(1)化
有）首药控股
新药研发不适用80000.0070000.0070000.004755.8213981.08-56018.9219.97不适用不适用不适用不适用项目首药控股新药研发
不适用70000.0025000.0025000.001217.381705.18-23294.826.82尚未达到不适用不适用不适用与产业化基地项目
补充流动[注]
不适用50000.0042883.8942883.8942467.4242975.9192.02100.21不适用不适用不适用不适用资金
合计—200000.00137883.89137883.8948440.6258662.17-79221.72—————未达到计划进度原因不适用（分具体募投项目）项目可行性发生不适用重大变化的情况说明
5报告期内，公司于2022年4月14日召开第一届董事会第八次会议、第一届监事会第四次会议，会
议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金募集资金投资项目人民币117140228.04元置换预先投入募投项目的自筹资金。上述自筹资金预先投入募集资金投资项先期投入及置换情况目的情况经天健会计师事务所（特殊普通合伙企业(天健审〔2022〕1526号)，独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构对本事项出具明确同意的核查意见。截至2022年6月30日，公司已将募集资金117140228.04元置换公司先期投入募投项目的自筹资金。
用闲置募集资金不适用暂时补充流动资金情况
为提高募集资金使用效率，合理利用部分暂时闲置募集资金，公司于2022年04月14日召开第一届董事会第八次会议及第一届监事会第四次会议，会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币8.00亿元的闲置募集资金在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的具有合法经营资格的金融机构销售的投资产品（包括但不限于银行理财产品、券商理财产品及其他投资产品等）。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月（含）内有效。详细情况请参见公司于2022年04月15日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com）的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-
004）。
截至2022年6月30日，公司使用闲置募集资金进行主要通过各家银行的资金循环利及智能存款来对闲置募集资金进行管理，闲置资金现金管理余额为333315312.26元，具体情况如下：
现金管理，投资相关产品情况是否
银行名称产品名称产品类型金额（元）起息日到期日赎回招商银行股份
有限公司北京定期存款定期存款100000000.002022.5.182022.7.28是亦庄支行华夏银行股份
2022.6.242022.6.30
有限公司北京7天循环利循环利233315312.26否起每周五起每周四亦庄支行
合计//333315312.26///
6用超募资金永久补充流动资金
不适用或归还银行贷款情况募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况不适用
注：“补充流动资金截至期末投入进度”超出初始收到募集资金总额的部分为持有期间产生的利息收入。
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