华润微:2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：688396证券简称：华润微公告编号：2022-037
华润微电子有限公司
2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，华润微电子有限公司董事会对
2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]144号文核准，华润微电子有限公司（以下简称“华润微”或“公司”）首次公开发行人民币普通股（A 股）股票
292994049股（超额配售选择权行使前），募集资金总额375032.38万元（超额配售选择权行使前），募集资金净额为367320.13万元（超额配售选择权行使前），上述款项已于2020年2月18日全部到位。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2020年2月19日出具了天职业字[2020]7111号《验资报告》。2020年3月27日，保荐机构中国国际金融股份有限公司（主承销商）全额行使超额配售选择权，公司在初始发行
292994049股普通股的基础上额外发行43949000股普通股，本次发行的最终
1发行股数为336943049股，增加的募集资金总额为56254.72万元，连同初始发
行规模292994049股股票对应的募集资金总额375032.38万元，本次发行最终募集资金总额为431287.10万元。扣除发行费用合计为7712.64万元，募集资金净额为423574.46万元。保荐机构（主承销商）已于2020年4月1日将全额行使超额配售选择权所对应的募集资金合计56254.72万元划付给公司。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对本次行使超额配售选择权的募集资金到位情况
进行了审验，并于2020年4月2日出具了天职业字[2020]18408号《验资报告》。
（二）2020年度向特定对象发行股票募集资金2021年3月10日，中国证监会核发《关于同意华润微电子有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]843号），公司2020年度向特定对象发行 A 股股票 104166666 股，发行价格为 48.00 元/股，本次发行的募集资金总额为4999999968.00元，扣除发行费用人民币12125768.11元，募集资金净额为人民币4987874199.89元，上述款项已于2021年4月16日全部到位。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次向特定对象发行股票的资金到位情况进行了审验，并于2021年4月16日出具了验资报告（天职业字[2021]23249号）。
截至2022年6月30日，公司累计使用的募集资金为4966605816.59元，募集资金余额为4562889254.37元（包括累计收到的银行存款利息扣除预提所得税、银行手续费及部分上市发行费用后的净额）。
二、募集资金管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》，结合公司实际情况，制定了《华润微电子有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），对募集资金
2的存储、使用及管理等方面做出了明确的规定，在制度上保证募集资金的规范使用。
（一）首次公开发行股票募集资金
根据上述制度及要求的规定，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，并连同中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）分别于2020年2月18日和2020年4月1日与兴业银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，公司及公司全资子公司无锡华润上华科技有限公司连同保荐机构于2020年5月25日与宁波银行股份有限公司无锡分行签订了《募集资金专户存储监管协议》，公司及公司全资子公司华润微电子控股有限公司（以下简称“华微控股”）连同保荐机构于2020年6月22日与兴业银行股份有限公司
上海分行签订了《募集资金专户存储监管协议》，明确了各方的权利和义务。公司及全资子公司无锡华润安盛科技有限公司、无锡华润华晶微电子有限公司、无
锡华润微电子有限公司、无锡华润矽科微电子有限公司、华润微电子（重庆）有
限公司、华润矽威科技（上海）有限公司连同保荐机构于2020年8月25日分别
与宁波银行股份有限公司无锡分行、中国工商银行股份有限公司重庆西永微电子产业园区支行、兴业银行股份有限公司上海分行共同签署了《募集资金专户存储监管协议》，明确了各方的权利和义务。
截至2022年6月30日止，公司募集资金存储余额情况如下：
单位：元币种：人民币开户人开户银行银行账户募集资金余额备注
华润微电子有限兴业银行股份有募集专户、
NRA216200100102069965 44440355.24公司限公司上海分行活期存款
3募集专户、无锡华润上华科宁波银行股份有
78010122000840356708141661.31活期及定
技有限公司限公司无锡分行期存款
华润微集成电路宁波银行股份有募集专户、
7801012200089332440729926.99（无锡）有限公司限公司无锡分行活期存款
无锡华润安盛科宁波银行股份有募集专户、
780101220008930592255894.66
技有限公司限公司无锡分行活期存款
募集专户、无锡华润华晶微宁波银行股份有活期存款
7801012200089311535380093.90
电子有限公司限公司无锡分行及定期存款
无锡华润微电子宁波银行股份有募集专户、
7801012200089326821677401.35
有限公司限公司无锡分行活期存款中国工商银行股华润微电子（重份有限公司重庆募集专户、
310002582910013505813890987.24
庆）有限公司西永微电子产业活期存款园区支行
募集专户、
华润矽威科技(上兴业银行股份有
2162001001024177520.00活期存款
海)有限公司限公司上海分行（已销户）
华润微电子控股兴业银行股份有募集专户、
21620010010223825630996202.01
有限公司限公司上海分行活期存款
/合计/897512522.70/
4注：华润微集成电路（无锡）有限公司已于2020年10月15日召开董事会和股东会同
意吸收合并华润矽威科技（上海）有限公司和华润半导体（深圳）有限公司。
（二）2020年度向特定对象发行股票募集资金
根据上述制度及要求的规定，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，并连同保荐机构于2021年5月10日与兴业银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司及公司全资子公司华微控股连同保荐机构于2021年7月29日与兴业银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户存储监管协议》；公司及公司全资子公司华微控股和华润润安科技（重庆）有限公司连同保荐机构于2021年10月11日与中信银行股份有限公司重庆分行签订了《募集资金专户存储监管协议》；明确了各方的权利和义务。
具体内容请见公司在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露的相关公告。以上募集资金监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
截至2022年6月30日，公司募集资金存储余额情况如下：
单位：元币种：人民币开户人开户银行银行账户募集资金余额备注
华润微电子有限兴业银行股份有募集专户、
NRA216200100102865525 36228102.00公司限公司上海分行活期存款
华润微电子控股兴业银行股份有募集专户、
2162001001029461733089753869.80
有限公司限公司上海分行活期存款华润润安科技（重中信银行股份有募集专户、
8111201012000483659539394759.87
庆）有限公司限公司重庆分行活期存款
5/合计/3665376731.67/
三、本报告期募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目的资金使用情况
截至2022年6月30日，募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况详见“募集资金使用情况对照表”（见附表1）。公司募集资金投资项目未出现异常情况，也不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
2、募投项目先期投入及置换情况
本报告期，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
3、使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
本报告期，公司不存在使用募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况。
5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
本报告期，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
6、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
本报告期，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
7、节余募集资金使用情况
本报告期，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
8、募集资金使用的其他情况
本报告期，公司不存在募集资金使用的其他情况。
6四、变更募投项目的资金使用情况
本报告期，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题截至2022年6月30日，公司已按《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规的规定及时、真实、准确、完整地
披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。
公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、两次以上融资且当年分别存在募集资金运用情况
公司在2022年存在两次以上融资且分别存在募集资金使用，情况详见附表
1：华润微电子有限公司募集资金使用情况对照表。
特此公告。
华润微电子有限公司董事会
2022年8月19日
7附表1：
华润微电子有限公司募集资金使用情况对照表
截至日期：2022年6月30日
编制单位：华润微电子有限公司单位：万元币种：人民币
募集资金总额922361.88本年度投入募集资金总额52404.13
其中：首次公开发行股票423574.46其中：首次公开发行股票39826.37
2020年度向特定对象发行股票498787.422020年度向特定对象发行股票12577.76
变更用途的募集资金总额0.00已累计投入募集资金总额496660.58
其中：首次公开发行股票350531.94
变更用途的募集资金总额比例0.00%
2020年度向特定对象发行股票146128.65
截至期末项目可是否已累计投入截至期末截至期末承截至期末项目达到预本年度行性是变更项募集资金承调整后投资本年度投入金额与承投入进度是否达到承诺投资项目诺投入金额累计投入定可使用状实现的否发生
目（含部诺投资总额总额金额诺投入金(4)＝预计效益
(1)金额(2)态日期效益重大变分变更）额的差额(2)/(1)化
(3)＝(2)-(1)
8英寸高端传感器
和功率半导体建否150000.00150000.00150000.0019905.0899298.74-50701.2666.20%2022年12月不适用不适用否设项目前瞻性技术和产
否60000.0060000.0060000.0016046.9237658.74-22341.2662.76%2023年1月不适用不适用否品升级研发项目产业并购及整合
否30000.0030000.0030000.001247.4030000.000100.00%2022年5月不适用不适用否项目
8补充营运资金否60000.0060000.0060000.002626.9760000.000100.00%不适用不适用不适用否
小计—300000.00300000.00300000.0039826.37226957.48-73042.5275.65%————
超募资金投向否123574.46123574.46123574.460.00123574.460.00100.00%不适用不适用不适用否
产业并购及整合否123574.46123574.46123574.460.00123574.460.00100.00%不适用不适用不适用否首次公开发行股
—423574.46423574.46423574.4639826.37350531.94-73042.5282.76%————票募集资金小计华润微功率半导
否380000.00380000.00380000.008952.1027502.99-352497.017.24%2024年11月不适用不适用否体封测基地项目
补充流动资金否118787.42118787.42118787.423625.66118625.66-161.7699.86%不适用不适用不适用否
2020年度向特定
对象发行股票募—498787.42498787.42498787.4212577.76146128.65-352658.7729.30%————集资金小计
合计—922361.88922361.88922361.8852404.13496660.58-425701.3053.85%————
针对“8英寸高端传感器和功率半导体建设项目”，受新冠肺炎疫情影响，该项目相关建设活动有所放缓；同时，多国实行管控措施，进而对该项目具体工作的开展产生了一定未达到计划进度原因（分具体募投项目）的影响。经公司积极推进后，公司已于原计划时间内完成前期系列基础设施工程，并达到可使用状态，公司已下达设备采购订单，部分设备已安装调试完毕，已增加月产能约
1.25万片，公司将视设备到位情况继续募投项目建设。
项目可行性发生重大变化的情况说明无
募集资金投资项目先期投入及置换情况报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无
9对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况无
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无募集资金结余的金额及形成原因无募集资金其他使用情况无
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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