博创科技:博创科技股份有限公司2022年上半年度募集资金存放与使用情况专项报告20220812

博创科技股份有限公司2022年上半年度募集资金存放与使用情况专项报告
博创科技股份有限公司董事会
关于2022年上半年度募集资金存放与使用情况专项报告
博创科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事
会根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指引的规定，编制了截至2022年6月
30日止的“2022年上半年度募集资金存放与使用情况专项报告”。公
司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，并且没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间
1.2016年首次公开发行股票根据中国证券监督管理委员会《关于核准博创科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2016〕1889号），公司由主承销商中信证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）2067 万股，发行价为每股人民币 11.75 元，共计募集资金24287.25万元，坐扣承销和保荐费用3080.00万元后的募集资金为21207.25万元，已由主承销商中信证券股份有限公司于2016年9月30日汇入公司募集资金监管账户。另减除律师费、审计验资费和法定信息披露等与发行权益性证券直接相关的费用
1267.57万元后的募集资金净额为19939.68万元，扣除发行费用
相应税金237.95万元后实际可用募集资金为19701.73万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并
第1页，共16页博创科技股份有限公司2022年上半年度募集资金存放与使用情况专项报告
由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕402号）。
2.2021年向特定对象发行股票根据中国证券监督管理委员会《关于同意博创科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2083号），公司由主承销商国泰君安证券股份有限公司采用代销方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 22576136 股，发行价为每股人民币27.71元，共计募集资金62558.47万元，坐扣承销和保荐费用649.19万元及对应的增值税38.95万元后的募集资金为
61870.33万元，已由主承销商国泰君安证券股份有限公司于2021年3月18日汇入公司募集资金监管账户。另减除律师费、审计验资费和法定信息披露等与发行权益性证券直接相关的费用231.70万元，加回增值税38.95万元后的募集资金净额为61677.58万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2021〕126号）。
(二)募集资金使用和结余情况
1.2016年首次公开发行股票
单位：人民币万元项目序号金额
募集资金净额 A 19701.73
项目投入 B1 18116.56
截至期初累计发生额 利息收入净额 B2 755.31
结项项目永久补充流动资金 B3 2150.19
项目投入 C1 46.50
本期发生额 利息收入净额 C2 0.85
结项项目永久补充流动资金 C3 0.00
第2页，共16页博创科技股份有限公司2022年上半年度募集资金存放与使用情况专项报告项目序号金额
项目投入 D1=B1+C1 18163.06
截至期末累计发生额 利息收入净额 D2=B2+C2 756.16
结项项目永久补充流动资金 D3=B3+C3 2150.19
应结余募集资金 E=A-D1+D2-D3 144.64
实际结余募集资金 F 144.64
差异 G=E-F 0.00
2.2021年向特定对象发行股票
单位：人民币万元项目序号金额
募集资金净额 A 61677.58
项目投入 B1 20344.91
截至期初累计发生额 利息收入净额 B2 851.14
理财投入 B3 10500.00
项目投入 C1 2104.79
本期发生额 利息收入净额 C2 635.47
理财投入 C3 -5500.00
项目投入 D1=B1+C1 22449.70
截至期末累计发生额 利息收入净额 D2=B2+C2 1486.61
理财投入 D3=B3+C3 5000
应结余募集资金 E=A-D1+D2-D3 35714.49
实际结余募集资金 F 35714.49
差异 G=E-F 0.00
二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金管理情况
1.2016年首次公开发行股票
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所创
第3页，共16页博创科技股份有限公司2022年上半年度募集资金存放与使用情况专项报告业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了具体的管理制度。公司按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，修订了管理制度。根据管理制度，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信证券股份有限公司于2016年9月28日分别与中国光大银行股份有限公
司嘉兴分行、中信银行股份有限公司嘉兴南湖支行、中国农业银行股
份有限公司大桥支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
公司于2020年4月30日披露了《博创科技股份有限公司关于变更保荐机构及保荐代表人的公告》（公告编号：2020-045），就国泰君安证券股份有限公司担任公司非公开发行股票的保荐机构并承接公司首次公开发行股票尚未使用完毕募集资金持续督导职责相关情况作了说明。
鉴于保荐机构发生变更，根据相关规定，公司及国泰君安证券股份有限公司与中国农业银行股份有限公司嘉兴科技城支行重新签订
了《募集资金三方监管协议》。
2.2021年向特定对象发行股票
根据管理制度，公司及全资子公司成都蓉博通信技术有限公司（以下简称“蓉博通信”）对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国泰君安证券股份有限公司于2021年
4月15日分别与中国光大银行股份有限公司嘉兴分行、中国民生银
第4页，共16页博创科技股份有限公司2022年上半年度募集资金存放与使用情况专项报告
行股份有限公司杭州分行、中国建设银行股份有限公司浙江省分行签
订了《募集资金三方监管协议》或《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
公司于2021年10月22日披露了《博创科技股份有限公司关于变更募集资金专项账户并签署募集资金监管协议的公告》（公告编号：2021-095）。为提高募集资金使用效率，集中管理募集资金，公司于
2021年4月16日将年产245万只硅光收发模块技改项目的募集资金
本息余额从中国光大银行股份有限公司嘉兴分行的募集资金专项账户转存至中国民生银行股份有限公司杭州分行的募集资金专项账户。
募集资金转出后，中国光大银行股份有限公司嘉兴分行募集资金专项账户将予以注销。根据相关规定，公司董事会授权董事长与中国民生银行股份有限公司杭州分行及保荐机构国泰君安证券股份有限公司重新签署募集资金监管协议。
公司于2022年6月20日披露了《博创科技股份有限公司关于变更募集资金专项账户并签署募集资金监管协议的公告》（公告编号：2022-050）。为便于募集资金的管理和使用，公司将“成都蓉博通信园区项目”的募集资金专户从中国建设银行股份有限公司浙江省分行
转至中国民生银行股份有限公司成都分行，项目募集资金本息余额转存后原中国建设银行股份有限公司浙江省分行募集资金专项账户予以注销。公司董事会授权董事长与中国民生银行股份有限公司成都分行及保荐机构国泰君安证券股份有限公司签署募集资金监管协议。
(二)募集资金专户存储情况
第5页，共16页博创科技股份有限公司2022年上半年度募集资金存放与使用情况专项报告
1、2016年首次公开发行股票
截至2022年6月30日，公司共有1个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币万元账户名称开户银行银行账号募集资金余额博创科技股份有中国农业银行股份有限
19310401040006905144.64
限公司公司嘉兴科技城支行
合计--144.64
2、2021年向特定对象发行股票
截至2022年6月30日，公司共有2个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币万元账户名称开户银行银行账号募集资金余额备注博创科技股份中国民生银行股份有限
63284993419304.31-
有限公司公司杭州建德支行成都蓉博通信中国民生银行股份
63470218716410.18-
技术有限公司有限公司成都郫县支行
合计--35714.49-
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表
1.2016年首次公开发行股票
（1）公司承诺用募集资金建设的项目为：“平面波导集成光电子器件产业化项目”、“MEMS 集成光器件研发及产业化项目”、“研发中心项目”、“年产24万路高性能光接收次模块项目”、“集成光电子器件项目”和“硅基高速光收发模块开发和产业化”，募集资金使用情况对照表详见附件1。上述募投项目承诺投资总额为
第6页，共16页博创科技股份有限公司2022年上半年度募集资金存放与使用情况专项报告
19701.73万元。公司募集资金净额为19939.68万元，扣除发行费
用税金237.95万元后可用募集资金为19701.73万元。
截至2022年6月30日，公司对募集资金投资项目累计投入
18163.06万元(其中2022年上半年度投入46.50万元)，无使用闲
置募集资金投资理财产品，募集资金专户结存金额为144.64万元。
（2）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2016年11月28日，公司第三届董事会第十四次会议审议通过
了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，公司用募集资金7750.83万元置换预先已投入募投项目的自筹资金。
上述投入及置换情况经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审核，并由其出具了《关于博创科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2016〕7913号）。
（3）节余募集资金使用情况
2019年9月5日，公司第四届董事会第十六次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余资金用于永久补充流动资金的议案》，同意公司将平面波导集成光电子器件产业化项目（已结项）、MEMS 集成光器件研发及产业化项目（已变更）、研发中心项目（已变更）、年产24万路高性能光接收次模块生产线技改项目（已结项）以及硅基高速光收发模块开发和产业化项目（已结项）的节余
募集资金共计2150.19万元永久性补充流动资金。
2.2021年向特定对象发行股票
（1）公司承诺用募集资金建设的项目为：“年产245万只硅光收
第7页，共16页博创科技股份有限公司2022年上半年度募集资金存放与使用情况专项报告发模块技改项目”、“成都蓉博通信园区项目”和“补充流动资金”，募集资金使用情况对照表详见附件3。上述募投项目承诺投资总额为
61677.58万元，公司扣除不含税发行费用后可用募集资金净额为人
民币61677.58万元。
截至2022年6月30日，公司对募集资金投资项目累计投入
22449.70万元，使用5000万元闲置募集资金投资理财产品，募集
资金专户结存金额为35714.49万元。
(2)募集资金投资项目先期投入及置换情况2021年7月26日，公司第五届董事会第三次会议审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入自筹资金的议案》，公司用募集资金
1639.76万元置换预先已投入募投项目的自筹资金。上述投入及置换情况经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审核，并由其出具了《关于博创科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2021〕8779号）。
(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
1.2016年首次公开发行股票2018年5月30日，公司第四届董事会第三次会议审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，将原计划投资“MEMS 集成光器件
第8页，共16页博创科技股份有限公司2022年上半年度募集资金存放与使用情况专项报告研发及产业化项目和研发中心项目”的募集资金2451.55万元变更
为投向“集成光电子器件项目”，将原计划投资“研发中心项目”的募集资金2900.00万元变更为投向“硅基高速光收发模块开发和产业化项目”。本议案已经公司2018年6月15日召开的2018年第一次临时股东大会通过。变更募集资金投资项目情况表详见附件2。
2.2021年向特定对象发行股票
2021年4月1日，公司第四届董事会第三十二次会议审议通过了《关于调整向特定对象发行股票募集资金投资项目投入金额的议案》，由于公司向特定对象发行股票实际募集资金总额少于拟募集资金总额，董事会同意对募集资金投资项目投入金额作出相应调整。具体情况如下：
单位：人民币万元项目名称项目投资金额调整前募集资金投入调整后募集资金投入年产245万只硅光收发
43091.0043000.0033477.58
模块技改项目年产30万只无线承载网
14025.0014000.0010000.00
数字光模块项目
补充流动资金23000.0023000.0018200.00
合计80116.0080000.0061677.582021年11月8日，公司第五届董事会第八次会议审议通过了《关于变更部分募集资金用途暨向全资子公司增资以实施新增募投项目的议案》。公司变更“年产30万只无线承载网数字光模块项目”为“成都蓉博通信园区项目”，原项目的建设内容并入新项目，并且将“年产245万只硅光收发模块技改项目”中未使用的15033.00万元募集
资金向成都蓉博增资以实施新增募投项目“成都蓉博通信园区项目”，
第9页，共16页博创科技股份有限公司2022年上半年度募集资金存放与使用情况专项报告
具体如下（变更募集资金投资项目情况表详见附件4）：
单位：人民币万元项目名称项目投资金额调整前募集资金投入调整后募集资金投入年产245万只硅光收发
模块技改项目43091.0033477.5818444.58年产30万只无线承载网
数字光模块项目14025.0010000.000.00
成都蓉博通信园区项目25033.000.0025033.00
补充流动资金23000.0018200.0018200.00
合计61677.5861677.58
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：
1.2016年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
2.2016年首次公开发行股票变更募集资金投资项目情况表
3.2021年向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表
4.2021年向特定对象发行股票变更募集资金投资项目情况表
博创科技股份有限公司
二〇二二年八月十七日
第10页，共16页博创科技股份有限公司2022年上半年度募集资金存放与使用情况专项报告附件1
2016年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
2022上半年度
编制单位：博创科技股份有限公司单位：人民币万元
募集资金总额19701.73报告期内投入募集资金总额46.50报告期内变更用途的募集资金总额0
累计变更用途的募集资金总额5351.55已累计投入募集资金总额18163.06
累计变更用途的募集资金总额比例27.16%是否募集资金调整后截至期末截至期末项目可行性承诺投资项目本报告期项目达到预定本报告期是否达到
已变更项目承诺投资投资总额累计投入金额投资进度(%)是否发生和超募资金投向投入金额可使用状态日期实现的效益预计效益（含部分变更）总额(1)(2)(3)＝(2)/(1)重大变化承诺投资项目
1.平面波导集成光电子器件
否9962.409962.408189.8782.212016年度2433.90是否产业化项目
2.MEMS 集成光器件研发及
是3138.60687.05687.05100.002017年度38.73不适用否产业化项目
3.研发中心项目是4792.601892.602089.82110.422018年度不适用不适用否
4.年产24万路高性能光接
否1808.131808.131823.90100.872017年度0.00[注1]否收次模块生产线技改项目
5.集成光电子器件项目是2451.5546.502472.42100.85[注2]-15.73[注2]否
6.硅基高速光收发模块开发
是2900.002900.00100.002021年度227.96[注3]否和产业化
第11页，共16页博创科技股份有限公司2022年上半年度募集资金存放与使用情况专项报告
承诺投资项目小计19701.7319701.7346.5018163.062684.86
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）详见下述[注1]、[注2]、[注3]]之说明项目可行性发生重大变化的情况说明无募集资金投资项目实施地点变更情况无募集资金投资项目实施方式调整情况详见本报告见四1之说明
募集资金投资项目先期投入及置换情况详见本报告三(一)1（2）之说明。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因详见本报告三(一)1（3）之说明。
尚未使用的募集资金用途及去向无募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无
[注1]年产24万路高性能光接收次模块生产线技改项目，由于市场需求没有达到发展预期，导致项目未能达到预期的收益。
[注2]集成光电子器件项目主要产品处于市场开拓中，暂未达到预期的效益。
[注3]硅基高速光收发模块开发和产业化项目由于产品持续开发和市场开拓原因，暂未达到预期的效益。
第12页，共16页博创科技股份有限公司2022年上半年度募集资金存放与使用情况专项报告附件2
2016年首次公开发行股票变更募集资金投资项目情况表
2022上半年度
编制单位：博创科技股份有限公司单位：人民币万元变更后项目截至期末实际截至期末变更后的项目可变更后的项对应的本报告期项目达到预定可本报告期是否达到
拟投入募集资金总额累计投入金额投资进度(%)行性是否发生重目原承诺项目实际投入金额使用状态日期实现的效益预计效益
(1)(2)(3)=(2)/(1)大变化
集成光电子器 MEMS 集成光器件研
2451.5546.502472.42100.85%[注1]-15.73[注1]否
件项目发及产业化项目硅基高速光收
发模块开发和研发中心项目2900.002900.00100.00%[注2]227.96[注2]否产业化项目
合计5351.5546.505372.42212.23
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）详见本报告四1之说明。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）详见下述[注1]、[注2]之说明变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明无
[注1]集成光电子器件项目主要产品处于市场开拓中，暂未达到预期的效益。
[注2]硅基高速光收发模块开发和产业化项目由于产品持续开发和市场开拓原因，暂未达到预期的效益。
第13页，共16页博创科技股份有限公司2022年上半年度募集资金存放与使用情况专项报告附件3
2021年向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表
2022上半年度
编制单位：博创科技股份有限公司单位：人民币万元
募集资金总额61677.58本报告期投入募集资金总额2104.79报告期内变更用途的募集资金总额0
累计变更用途的募集资金总额25033.00已累计投入募集资金总额22449.70
累计变更用途的募集资金总额比例40.59%是否募集资金调整后截至期末截至期末项目可行性承诺投资项目本报告期项目达到预定本报告期是否达到
已变更项目承诺投资投资总额累计投入金额投资进度(%)是否发生和超募资金投向投入金额可使用状态日期实现的效益预计效益（含部分变更）总额(1)(2)(3)＝(2)/(1)重大变化承诺投资项目
1.年产30万只无线承载网
是10000.000.00-不适用是数字光模块项目
2.年产245万只硅光收发模
是33477.5818444.5825.90288.891.57%[注1][注1]否
块技改项目64.40
3.成都蓉博通信园区项目是25033.002078.893896.6015.57%[注2][注2]否
985.38
4.补充流动资金否18200.0018200.000.0018264.21100.35%-不适用否
承诺投资项目小计61677.5861677.582104.7922449.701049.78
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）详见下述[注1]、[注2]之说明项目可行性发生重大变化的情况说明无
第14页，共16页博创科技股份有限公司2022年上半年度募集资金存放与使用情况专项报告募集资金投资项目实施地点变更情况无募集资金投资项目实施方式调整情况详见本报告四2之说明
募集资金投资项目先期投入及置换情况详见本报告三(一)2（2）之说明用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无项目实施出现募集资金结余的金额及原因无
尚未使用的募集资金用途及去向详见本报告三(一)2（1）之说明募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无
[注1]年产245万只硅光收发模块技改项目正在建设中，暂未达到预期的效益。
[注2]成都蓉博通信园区项目正在建设中，暂未达到预期的效益。
第15页，共16页博创科技股份有限公司2022年上半年度募集资金存放与使用情况专项报告附件4
2021年向特定对象发行股票变更募集资金投资项目情况表
2022上半年度
编制单位：博创科技股份有限公司单位：人民币万元变更后项目截至期末实际截至期末变更后的项目可变更后的对应的本报告期实际项目达到预定可本报告期是否达到
拟投入募集资金总额累计投入金额投资进度(%)行性是否发生重项目原承诺项目投入金额使用状态日期实现的效益预计效益
(1)(2)(3)=(2)/(1)大变化年产245万只硅光收发模块技改项目成都蓉博通信
和年产30万只无线25033.002078.893896.6015.57%[注]985.38[注]否园区项目承载网数字光模块项目
合计25033.002078.893896.60985.38
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）详见本报告四2之说明。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）详见下述[注]之说明变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明无
[注]成都蓉博通信园区项目正在建设中，暂未达到预期的效益。
第16页，共16页