凯发电气:公司2022年半年度募集资金使用情况的专项报告

天津凯发电气股份有限公司
关于募集资金半年度存放与使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及相
关格式指引的规定，天津凯发电气股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2022年6月30日止募集资金存放与使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额、资金到位情况本公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]604号《关于核准天津凯发电气股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，向社会公开发行面值总额34989.48万元可转换公司债券，期限5年。本公司公开发行可转换公司债券应募集资金人民币34989.48万元，实际募集资金人民币34989.48万元，扣除承销保荐费用600.00万元及对应的增值税36.00万元，实际到位资金应为人民币34353.48万元，该款项已由广发证券股份有限公司于2018年8月2日汇入本公司在招商银行股份有限公司天津南京路支行开设的122902466610805账户内，扣除其他发行费用251.50万元后，本公司本次募集资金净额为人民币34101.98万元。上述募集资金到位情况业经北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2018年8月2日出具了（2018）京会兴验字第05000007号验资报告。
(二)募集资金使用情况
截至2022年6月30日，公司累计使用募集资金专户资金合计32064.94万元，尚未使用募集资金余额为1525.40万元（含滚存的资金利息及结构性存款收益）。
（三）募集资金余额情况
1、公司募集资金专户存放情况
第3页截至2022年6月30日，公司募集资金存放情况如下：
账户余额专户存储银行名称账户账号（万元）
兴业银行股份有限公司天津分行活期存款44112010010032281524.69
中国建设银行股份有限公司天津新技术产业园区支行活期存款120501650472000016471500.71
合计1525.40
二、募集资金管理情况
本公司按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《天津凯发电气股份有限公司募集资金管理制度》等相关法律法规，经公司第四届董事会第八次会议、第五届董事会第九次会议审议通过，公司及子公司天津保富电气有限公司与保荐机构广发证券股份有限公司、招商银行股份有限公司天津分行、中国民生银行股份有
限公司天津分行、平安银行股份有限公司天津分行、中信银行股份有限公司天津
分行、兴业银行股份有限公司天津分行、中国建设银行股份有限公司天津新技术
产业园区支行设立募集资金专户并签署了募集资金的三方/四方监管协议，对募集资金实行专户存储，对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。
三、本半年度募集资金的实际使用情况详见附件一。
四、本半年度变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司于2022年4月8日召开第五届董事会第九次会议、第五届监事会第九次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目增加实施主体并延期的议案》。
公司在现有公开发行可转换公司债券募集资金投资项目之“轨道交通牵引供电关键装备技术研发平台建设项目”（以下简称“研发平台项目”）基础之上，以自有资金1510万元和“研发平台项目”募集资金1500万元合计3010万元出资设
立全资子公司“天津华凯电气有限公司”（简称“天津华凯”），并将天津华凯增加为“研发平台项目”之子项目“大功率电力电子测试实验中心”的实施主体之一，承接公司在该研发项目的后续研发及相关产品产业化工作。
五、本半年度无募集资金投资项目已对外转让或置换情况
六、本半年度募集资金专户注销情况
第4页鉴于“接触网设计及安装调试能力升级和关键零部件生产扩建项目”、“城市轨道交通直流牵引供电智能控制设备与系统升级产业化项目”均已达到预定可
使用状态，经公司第五届董事会第十次会议、第五届监事会第十次会议审议通过，并由公司独立董事、保荐机构对上述事项发表了同意意见，公司将上述募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金，对应募集资金专户实施注销手续。
截至2022年6月8日，公司已办理完毕“接触网设计及安装调试能力升级和关键零部件生产扩建项目”、“城市轨道交通直流牵引供电智能控制设备与系统升级产业化项目”涉及的募集资金专户的注销手续，上述募集资金专户将不再使用，与上述募集资金专户对应的《募集资金三方/四方监管协议》相应终止。
七、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。
附件一、募集资金使用情况对照表天津凯发电气股份有限公司董事会
2022年8月26日
第5页附件一募集资金使用情况对照表
2022年半年度
编制单位：天津凯发电气股份有限公司金额单位：人民币万元
募集资金总额34101.98本半年度投入募集资金总额386.07报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额已累计投入募集资金总额32064.94累计变更用途的募集资金总额比例是否已变更募集资金承诺投资总调整后投资总额截至期末累计投入金截至期末投入进度项目达到预定可使用项目可行性是否发生
承诺投资项目和超募资金投向项目（含部1本半年度投入金额(2)%(3)(2)/(1)本半年度实现的效益是否达到预计效益额（）额（）＝状态日期重大变化分变更）承诺投资项目
1、接触网设计及安装调试能力升级和关键零部件生产扩建项目否20527.9820527.98-20529.09100.01%20216301418.80是否年月日
2、城市轨道交通直流牵引供电智能控制设备与系统升级产业化项目否6305.705805.70-5040.0886.81%20211231205.94否否年月日
3、轨道交通牵引供电关键装备技术研发平台建设项目否8155.807768.30386.076495.7783.62%2023年6月30日不适用否
承诺投资项目小计34989.4834101.98386.0732064.9494.03%超募资金投向超募资金投向小计合计
受境内外新冠肺炎疫情的影响（供应商设备延期交付、凯发轨道交通产业化基地二期工程基建临时停工等），并结合实际募集资金使用情况和项目实施情况，经董事会审议通过，公司分别于2020年4月、12月、2021年8月及2022年4月对募集资金投资项目进行延期，将轨道交通牵引供电关键装备技术研发平台未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
建设项目达到预定可使用状态的日期延期至2023年6月30日。城市轨道交通直流牵引供电智能控制设备与系统升级产业化项目实现效益低于预期，主要系受疫情等因素影响，部分在执行项目进度放缓，导致当期营业收入规模相对较小。同时，公司本期增加了研发投入，当期新增研发费用550万元。
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用
公司于2022年4月8日召开第五届董事会第九次会议、第五届监事会第九次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目增加实施主体并延期的议案》。
公司在现有公开发行可转换公司债券募集资金投资项目之“轨道交通牵引供电关键装备技术研发平台建设项目”（以下简称“研发平台项目”）基础之
募集资金投资项目实施方式调整情况上，以自有资金1510万元和“研发平台项目”募集资金1500万元合计3010万元出资设立全资子公司“天津华凯电气有限公司”（简称“天津华凯”），并将天津华凯增加为“研发平台项目”之子项目“大功率电力电子测试实验中心”的实施主体之一，承接公司在该研发项目的后续研发及相关产品产业化工作。
募集资金投资项目先期投入及置换情况（2018）京会兴专字第05000032号关于天津凯发电气股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告先期投入并置换的金额6413.08万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用
截至2021年12月31日，接触网设计及安装调试能力升级和关键零部件生产扩建项目、城市轨道交通直流牵引供电智能控制设备与系统升级产业化项目分别项目实施出现募集资金结余的金额及原因
结余募集资金244.05万元和842.45万元，主要为根据项目实际情况节省的建设投资、闲置募集资金进行现金管理产生的资金利息及结构性存款收益等。
尚未使用的募集资金用途及去向尚未使用的募集资金存放于募集资金专户募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无
公司董事会：公司法定代表人：主管会计工作的公司负责人：公司会计机构负责人：