中信博:安信证券股份有限公司关于江苏中信博新能源科技股份有限公司首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见

安信证券股份有限公司
关于江苏中信博新能源科技股份有限公司
首次公开发行部分战略配售限售股上市流通的核查意见
安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“保荐机构”）作为江苏
中信博新能源科技股份有限公司（以下简称“中信博”或“公司”）首次公开发
行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等
有关规范性文件的要求，对中信博首次公开发行股票部分战略配售限售股上市流通的事项进行了审慎核查，核查情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型经中国证券监督管理委员会于2020年7月28日出具的《关于同意江苏中信博新能源科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1583号）核准同意，公司首次向社会公众发行人民币普通股33928870股，并于2020年8月28日在上海证券交易所上市交易。首次公开发行股票完成后，公司总股本为135715480股，其中有流通限制或限售安排的股票数量为
105449904股，无流通限制及限售安排的股票数量为30265576股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售限售股，限售期为自公司股票上市起24个月限售股数量为1357155股，相关战略配售股东1名。公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。本次共解禁限售股
1357155股，占公司总股本的1.00%，以上限售股解禁后将于2022年8月29日（星期一）起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行战略配售限售股。自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
公司首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市时，本次上市流通的
1相关股东对其持有的限售股作出的有关股份锁定及减持意向等相关事宜的承诺
如下：
安信证券投资有限公司（以下简称“安信投资”）承诺，本次配售的股票限售期为自发行人首次公开发行并上市之日起24个月；安信投资承诺不通过任何
形式在限售期内转让所持有本次配售的股票，限售期届满后，安信投资获配股份的减持适用中国证监会和上海证券交易所关于股份减持的有关规定。
截至本核查意见出具日，安信投资严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次限售股上市流通数量为1357155股。
（二）本次限售股上市流通日期为2022年8月29日（星期一）。
（三）本次限售股上市流通的具体情况如下：
序持有限售股持有限售股数量占公本次上市流通剩余限售股股东名称
号数量(股)司总股本比例（%）数量（股）数量（股）安信证券
1投资有限13571551.0013571550
公司
五、首发限售股上市流通情况表
限售股上市流通情况表：
序号限售股类型本此上市流通数量（股）限售期（月）
1首发战略配售股135715524
合计1357155-
六、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，中信博上述限售股份持有人严格履行了其在公司首次公开发行股票中作出的承诺。本次限售股份上市流通符合《科创板上市公司持续监管办法（试行）》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时
间等均符合相关法律、行政法规、部门规章和股东承诺。保荐机构同意中信博本次限售股份上市流通。
（以下无正文）
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