高德红外:2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：002414证券简称：高德红外公告编号：2022-034
武汉高德红外股份有限公司
2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况经中国证券监督管理委员会《关于核准武汉高德红外股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]347号）核准，公司非公开发行84260195股新股，发行价格为每股人民币29.67元，募集资金总额为人民币2499999985.65元，公司实际收到本次非公开发行保荐机构中信建投证券股份有限公司汇入的扣除承销费用人民币22500000.00元(含增值税)后的募集资金金额人民币
2477499985.65元。募集资金总额2499999985.65元扣除全部发行费用人民币
22937981.32元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币2477062004.33元。上述资金已于2021年4月2日全部到位，并经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）“XYZH/2021WHAA20356”号报告审验。公司对募集资金采取了专户存储，并与保荐机构、募集资金专户开立银行签署了相应的募集资金三方监管协议。
（二）以前年度募集资金使用情况
截至2021年12月31日：
1、以募集资金直接投入募投项目834896919.56元，其中补充流动资金募
投项目377062004.33元。
2、公司于2021年4月28日召开第五届董事会第八次会议和第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金
45563540.56元，置换事项及置换金额经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2021年4月13日出具了《武汉高德红外股份有限公司以自筹资金预1先投入募集资金投资项目的专项说明的鉴证报告》（“XYZH/2021WHAA20475”号）。
3、募集资金其他使用情况
（1）公司于2021年4月28日召开第五届董事会第八次会议和第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过1000000000.00元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，并于2021年
5月14日以募集资金补充流动资金600000000.00元，2021年5月17日以募集
资金补充流动资金400000000.00元，到期前公司将及时把该部分资金归还至募集资金专项账户。
（2）公司于2021年4月28日召开第五届董事会第八次会议和第五届监事会第五次会议，2021年5月20日召开2020年年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司（含子公司）在确保不影响正常运营和募集资金投资项目建设的情况下，使用最高不超过人民币8亿元（含本数）的闲置募集资金及自有资金进行现金管理，用于购买期限不超过12个月的保本型理财产品，使用期限为自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度范围及使用期限内，资金可以滚动使用。公司运用闲置募集资金购买理财产品合计金额为115000.00万元，已到期金额100000.00万元，理财投资收益6983398.56元。
（3）公司运用闲置募集资金购买可转让大额存单合计金额为50000.00万元，已收回10000.00万元。
（三）本年度募集资金使用情况
1、以募集资金直接投入募投项目733088161.46元。
2、募集资金其他使用情况：
（1）公司于2021年4月28日召开第五届董事会第八次会议和第五届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过1000000000.00元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，并于2021年
5月14日以募集资金补充流动资金600000000.00元，2021年5月17日以募集
2资金补充流动资金400000000.00元。公司已于2022年3月前将用于暂时补充流
动资金的募集资金人民币800000000.00元归还并存入募集资金专用账户，已于
2022年4月将用于暂时补充流动资金的募集资金人民币200000000.00元归还并
存入募集资金专用账户。
公司于2022年4月7日召开第五届董事会第十四次会议及第五届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过50000.00万元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，并于2022年4月14日以募集资金补充流动资金30000.00万元，2022年4月18日以募集资金补充流动资金20000.00万元，到期前公司将及时把该部分资金归还至募集资金专项账户。
（2）公司于2021年4月28日召开第五届董事会第八次会议和第五届监事会第五次会议，2021年5月20日召开2020年年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司（含子公司）在确保不影响正常运营和募集资金投资项目建设的情况下，使用最高不超过人民币8亿元（含本数）的闲置募集资金及自有资金进行现金管理，用于购买期限不超过12个月的保本型理财产品，使用期限为自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度范围及使用期限内，资金可以滚动使用。
公司于2022年4月7日召开第五届董事会第十四次会议及第五届监事会第八次会议，2022年5月12日召开2021年年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司（含子公司）在确保不影响正常运营和募集资金投资项目建设的情况下，使用最高不超过人民币8亿元（含本数，其中闲置募集资金不超过3亿元，自有资金不超过5亿元）的闲置募集资金及自有资金进行现金管理，用于购买期限不超过12个月的保本型理财产品，使用期限为自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度范围及使用期限内，资金可以滚动使用。
公司运用闲置募集资金购买理财产品的情况详见下表：
收益金额是否
序号购买单位受托方产品名称购买金额（元）期限
（元）赎回
一、结构性存款：
3中国光大银2021年挂钩
武汉鲲鹏微纳光行股份有限汇率对公结构
150000000.002021.12-2022.1129166.67是
电有限公司公司武汉东性存款定制第湖支行十二期334
二、券商收益凭证：
国盛证券收益武汉鲲鹏微纳光国盛证券有
1凭证-国盛收50000000.002021.12-2022.61011932.00是
电有限公司限责任公司益660号国盛证券收益武汉鲲鹏微纳光国盛证券有
2凭证-国盛收50000000.002021.12-2022.9否
电有限公司限责任公司益661号
（3）公司运用闲置募集资金购买可转让大额存单的情况详见下表：
序
购买单位受托方产品名称存单金额（元）期限号中国光大银行股份2021年对公大额武汉鲲鹏微纳
1有限公司武汉东湖存单第160期产品330000000.002022.01-2022.04
光电有限公司支行6中国光大银行股份2022年对公大额武汉鲲鹏微纳
2有限公司武汉东湖存单第117期产品50000000.002022.02-2022.05
光电有限公司支行9招商银行股份有限招商银行单位大额武汉鲲鹏微纳
3公司武汉分行营业存单2020年第70010000000.002022.02-2022.05
光电有限公司部期招商银行股份有限招商银行单位大额武汉鲲鹏微纳
4公司武汉分行营业存单2021年第63020000000.002022.02-2022.05
光电有限公司部期招商银行股份有限招商银行单位大额武汉鲲鹏微纳
5公司武汉分行营业存单2022年第12770000000.002022.02-2022.05
光电有限公司部期招商银行股份有限招商银行单位大额武汉鲲鹏微纳
6公司武汉分行营业存单2021年第708100000000.002022.02-2022.05
光电有限公司部期招商银行股份有限招商银行单位大额武汉鲲鹏微纳
7公司武汉分行营业存单2021年第782100000000.002022.02-2022.05
光电有限公司部期招商银行股份有限招商银行单位大额武汉鲲鹏微纳
8公司武汉分行营业存单2021年第48780000000.002022.03-2022.05
光电有限公司部期招商银行股份有限招商银行单位大额武汉鲲鹏微纳
9公司武汉分行营业存单2020年第5102022.03-2022.05
光电有限公司20000000.00部期中国光大银行股份光大银行单位大额
武汉鲲鹏微纳2022.06-可随时
10有限公司武汉东湖存单2022第11740000000.00
光电有限公司解付支行期产品2中国光大银行股份光大银行单位大额
武汉鲲鹏微纳2022.05-可随时
11有限公司武汉东湖存单2021第14130000000.00
光电有限公司解付支行期产品5
12武汉鲲鹏微纳招商银行股份有限招商银行单位大额20000000.002022.05-可随时
4光电有限公司公司武汉分行营业存单2021年第565解付
部期招商银行股份有限招商银行单位大额
武汉鲲鹏微纳2022.05-可随时
13公司武汉分行营业存单2021年第33010000000.00
光电有限公司解付部期招商银行股份有限招商银行单位大额
武汉鲲鹏微纳2022.05-可随
14公司武汉分行营业存单2021年第76510000000.00
光电有限公司时解付部期
（四）募集资金结余情况
截至2022年6月30日，公司募集资金存放银行产生利息共计29283264.24元，其中存款利息收入21158767.01元，理财投资收益8124497.23元（以前年度存款利息收入10889972.09元，理财投资收益6983398.56元）；手续费支出合计60098.69元（以前年度手续费支出54550.13元）。
截至2022年6月30日，公司已累计使用募集资金2457985081.02元，其中，新一代自主红外芯片研发及产业化项目使用716947672.89元，晶圆级封装红外探测器芯片研发及产业化项目使用245781693.45元，面向新基建领域的红外温度传感器扩产项目投入228193710.35元，补充流动资金共使用877062004.33元（其中补充流动资金募投项目377062004.33元，暂时性补充流动资金500000000.00元），募集资金存储账户余额为48300088.86元。
单位：元项目金额
募集资金账户初始金额2499999985.65
减：部分发行费用22937981.32
减：新一代自主红外芯片研发及产业化项目投入716947672.89
减：晶圆级封装红外探测器芯片研发及产业化项目投入245781693.45
减：面向新基建领域的红外温度传感器扩产项目投入228193710.35
减：补充流动资金投入377062004.33
减：暂时性补充流动资金投入500000000.00
减：购买理财产品50000000.00
减：购买大额可转让存单340000000.00
减：手续费60098.69
加：收到的银行利息（含理财收益）29283264.24
募集资金专户期末余额48300088.86
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况为规范募集资金的管理和使用，维护全体股东的合法权益，公司制定了《武汉高德红外股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用、变更、
5管理与监督等方面均做出了明确具体的规定。该管理制度已经公司2008年2月
29日第一届董事会第三次会会议和2008年3月18日召开的2008年第二次临时
股东大会审议通过，经2014年1月13日第二届董事会第二十四次会议和2014年1月29日召开的2014年第一次临时股东大会审议通过对该制度进行第一次修订；经2021年4月28日第五届董事会第八次会议和2021年5月20日召开的2020年年度股东大会审议通过对该制度进行了第二次修订。
根据上述管理制度，公司对募集资金实行专户存储，公司及子公司于2021年4月6日与中国光大银行股份有限公司武汉分行、中国银行股份有限公司武汉
东湖新技术开发区分行、招商银行股份有限公司武汉分行、中信银行股份有限公司武汉分行以及中信建投证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，协议约定公司在上述银行分别开设募集资金专项账户，专户仅用于公司募集资金的存储和使用，不得用作其它用途。协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。
根据《募集资金管理制度》的要求，公司对募集资金的使用设置了严格的权限审批制度，以保证专款专用，公司严格按照《募集资金管理制度》以及《募集资金三方监管协议》的规定存放、使用募集资金，《募集资金管理制度》以及《募集资金三方监管协议》均得到了有效执行，截至2022年6月30日，公司募集资金的管理不存在违规行为。
（二）募集资金在各银行账户的存储情况
截至2022年6月30日，公司募集资金在各银行账户的存储情况如下：
序号账户名称开户行账号存储金额（元）募集资金项目武汉鲲鹏微纳光中国光大银行股份有383901880003新一代自主红外芯片研
115626718.72
电有限公司限公司武汉东湖支行24956发及产业化项目中国银行股份有限公武汉鲲鹏微纳光晶圆级封装红外探测器
2司武汉东湖新技术开55478002143532671989.03
电有限公司芯片研发及产业化项目发区分行营业部武汉高德智感科招商银行股份有限公127909749410面向新基建领域的红外
31381.11
技有限公司司武汉分行营业部603温度传感器扩产项目
合计48300088.86
注:中国光大银行股份有限公司武汉东湖支行为中国光大银行股份有限公司武汉分行下级支行。
6三、本年度募集资金实际使用情况
按公司募集资金使用计划，募集资金主要投资于新一代自主红外芯片研发及产业化项目、晶圆级封装红外探测器芯片研发及产业化项目、面向新基建领域的红外温度传感器扩产项目及补充流动资金四个项目。
单位：元
募集资金总额2477062004.33本年度投入募集资金总额733088161.46报告期内变更用途的
-募集资金总额累计变更用途的募集
-已累计投入募集资金总额1567985081.02资金总额累计变更用途的募集
-资金总额比例是否已募集资金承诺投资调整后投资总额本年度投入金额截至期末累计投入截至期末投资进项目达到预本年是否项目可行性
承诺投资项变更项总额（1）金额(2)度（%）(3)＝定可使用状度实达到是否发生重目和超募资目（含(2)/(1)态日期现的预计大变化金投向部分变效益效益
更）承诺投资项目
1、新一代自
主红外芯片
否1000000000.001000000000.00626611297.93716947672.8971.69%不适用--否研发及产业化项目
7募集资金总额2477062004.33本年度投入募集资金总额733088161.46
报告期内变更用途的
-募集资金总额累计变更用途的募集
-已累计投入募集资金总额1567985081.02资金总额累计变更用途的募集
-资金总额比例是否已募集资金承诺投资调整后投资总额本年度投入金额截至期末累计投入截至期末投资进项目达到预本年是否项目可行性
承诺投资项变更项总额（1）金额(2)度（%）(3)＝定可使用状度实达到是否发生重目和超募资目（含(2)/(1)态日期现的预计大变化金投向部分变效益效益
更）
2、晶圆级封
装红外探测
器芯片研发否875000000.00875000000.0031046956.93245781693.4528.09%不适用--否及产业化项目
3、面向新基
建领域的红
否225000000.00225000000.0075429906.60228193710.35101.42%不适用--否外温度传感器扩产项目
4、补充流动
否400000000.00377062004.33377062004.33100.00%----资金承诺投资项
-2500000000.002477062004.33733088161.461567985081.0263.30%不适用--否目小计
8募集资金总额2477062004.33本年度投入募集资金总额733088161.46
报告期内变更用途的
-募集资金总额累计变更用途的募集
-已累计投入募集资金总额1567985081.02资金总额累计变更用途的募集
-资金总额比例是否已募集资金承诺投资调整后投资总额本年度投入金额截至期末累计投入截至期末投资进项目达到预本年是否项目可行性
承诺投资项变更项总额（1）金额(2)度（%）(3)＝定可使用状度实达到是否发生重目和超募资目（含(2)/(1)态日期现的预计大变化金投向部分变效益效益
更）闲置资金投向暂时性补充
----500000000.00500000000.00-----流动资金购买保本型
银行理财产----100000000.0050000000.00-----品购买大额可
----60000000.00340000000.00-----转让存单
项目结项剩--------------
9募集资金总额2477062004.33本年度投入募集资金总额733088161.46
报告期内变更用途的
-募集资金总额累计变更用途的募集
-已累计投入募集资金总额1567985081.02资金总额累计变更用途的募集
-资金总额比例是否已募集资金承诺投资调整后投资总额本年度投入金额截至期末累计投入截至期末投资进项目达到预本年是否项目可行性
承诺投资项变更项总额（1）金额(2)度（%）(3)＝定可使用状度实达到是否发生重目和超募资目（含(2)/(1)态日期现的预计大变化金投向部分变效益效益
更）余金额永久性补充流动资金
合计-2500000000.002477062004.3373088161.462457985081.02------未达到计划进度或预计收益的情况和原不适用因（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说明项目可行性未发生重大变化
超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用
募集资金投资项目实施主体增加情况经公司2021年4月28日召开第五届董事会第八次会议及第五届监事会第五次会议审议通过，增加武汉高德红外
10募集资金总额2477062004.33本年度投入募集资金总额733088161.46
报告期内变更用途的
-募集资金总额累计变更用途的募集
-已累计投入募集资金总额1567985081.02资金总额累计变更用途的募集
-资金总额比例是否已募集资金承诺投资调整后投资总额本年度投入金额截至期末累计投入截至期末投资进项目达到预本年是否项目可行性
承诺投资项变更项总额（1）金额(2)度（%）(3)＝定可使用状度实达到是否发生重目和超募资目（含(2)/(1)态日期现的预计大变化金投向部分变效益效益
更）
股份有限公司作为“新一代自主红外芯片研发及产业化项目”、“晶圆级封装红外探测器芯片研发及产业化项目”和
“面向新基建领域的红外温度传感器扩产项目”募投项目的实施主体。
募集资金投资项目实施方式调整情况不适用
募集资金到位前，公司以自筹资金实施了募集资金项目部分投资，截至2022年6月30日，共以自筹资金4556.35万元预先投入募集资金投资项目。经公司2021年4月28日召开的第五届董事会第八次会议及第五届监事会第五次会议审议通过，并经保荐人核查同意，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金4556.35募集资金投资项目先期投入及置换情况万元。上述置换事项及置换金额已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2021年4月13日出具XYZH/2021WHAA20475 号《武汉高德红外股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的专项说明的鉴证报告》。
1、经公司2021年4月28日第五届董事会第八次会议及第五届监事会第五次会议审议通过，将不超过1000000000
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况元（含本数）闲置募集资金暂时性补充流动资金，用于与主营业务相关的经营活动，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，公司于2021年5月14日以募集资金补充流动资金600000000元，2021年5月17
11募集资金总额2477062004.33本年度投入募集资金总额733088161.46
报告期内变更用途的
-募集资金总额累计变更用途的募集
-已累计投入募集资金总额1567985081.02资金总额累计变更用途的募集
-资金总额比例是否已募集资金承诺投资调整后投资总额本年度投入金额截至期末累计投入截至期末投资进项目达到预本年是否项目可行性
承诺投资项变更项总额（1）金额(2)度（%）(3)＝定可使用状度实达到是否发生重目和超募资目（含(2)/(1)态日期现的预计大变化金投向部分变效益效益
更）日以募集资金补充流动资金400000000元。公司已于2022年3月前将用于暂时补充流动资金的募集资金人民币
800000000.00元归还并存入募集资金专用账户，已于2022年4月将用于暂时补充流动资金的募集资金人民币
200000000.00元归还并存入募集资金专用账户。
2、经公司2022年4月7日召开第五届董事会第十四次会议及第五届监事会第八次会议审议通过，将不超过
50000.00万元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与主营业务相关的经营活动，使用期限自董事
会审议通过之日起不超过12个月，公司于2022年4月14日以募集资金补充流动资金30000.00万元，2022年4月18日以募集资金补充流动资金20000.00万元，到期前公司将及时把该部分资金归还至募集资金专项账户。
项目实施出现募集资金结余的金额及原无因
截至2022年6月30日，除用于购买保本型理财产品（尚未到期）的5000万元募集资金、购买可转让大额存单尚未使用的募集资金用途及去向（持有）3.40亿元、补充暂时性流动资金的5.00亿元外，公司尚未使用的募集资金全部存放于公司募集资金专用账户内。
12募集资金总额2477062004.33本年度投入募集资金总额733088161.46
报告期内变更用途的
-募集资金总额累计变更用途的募集
-已累计投入募集资金总额1567985081.02资金总额累计变更用途的募集
-资金总额比例是否已募集资金承诺投资调整后投资总额本年度投入金额截至期末累计投入截至期末投资进项目达到预本年是否项目可行性
承诺投资项变更项总额（1）金额(2)度（%）(3)＝定可使用状度实达到是否发生重目和超募资目（含(2)/(1)态日期现的预计大变化金投向部分变效益效益
更）募集资金使用及披露中存在的问题或其无他情况
13四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司严格按照《募集资金管理制度》以及上市公告书中的承诺使用募集资金，半年度不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题2022年上半年度公司已按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告【2022】15号）《上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的规定，及时、真实、准确、完整地披露募集资金的使用及存放情况，如实地履行了披露义务，募集资金使用及披露均不存在违规情形。
特此公告。
武汉高德红外股份有限公司董事会
二○二二年八月二十五日
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