迪森股份:关于迪森转债转股数额累计达到转股前公司已发行股份总额10%的公告

关于迪森转债转股数额累计达到转股前公司已发行股份总额10%的公告
证券代码：300335证券简称：迪森股份公告编号：2022-073
债券代码：123023债券简称：迪森转债
广州迪森热能技术股份有限公司关于迪森转债转股数额累计达到转股前公司已发行股份总
额10%的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、转股情况：截至2022年8月25日，累计2024124张“迪森转债”转换成
公司股票，累计转股数量为38805328股，占可转债转股前公司已发行股份总额的10.69%。
2、未转股可转债情况：截至2022年8月25日，公司尚有3975876张“迪森转债”尚未转股，占可转债发行总量的66.26%。
一、“迪森转债”的基本情况
（一）发行上市的基本情况经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准广州迪森热能技术股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2018]1969号）核准，公司于2019年3月20日公开发行了600万张可转债，每张面值100元，发行总额60000.00万元，期限6年。
经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）“深证上[2019]188号”文同意，公司60000.00万元可转债已于2019年4月16日起在深交所挂牌交易，债券简称“迪森转债”，债券代码“123023”。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定和《广州迪森热能技术股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的有关约定，“迪森转债”转股期限自2019年9月27日起至2025年3
第1页共3页关于迪森转债转股数额累计达到转股前公司已发行股份总额10%的公告月20日止。“迪森转债”初始转股价格为7.39元/股。
（二）转股价格调整情况
公司于2019年5月27日实施2018年年度权益分派方案，以公司2018年12月31日总股本362916645股为基数向全体股东以每10股派现金2.00元（含税）。根据募集说明书的相关条款，“迪森转债”的转股价格由7.39元/股调整为
7.19元/股，调整后的转股价格自2019年5月27日起生效。具体内容详见2019年 5 月 20 日公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的《关于调整迪森转债转股价格的公告》（公告编号：2019-052）。
公司于2020年6月16日实施2019年年度权益分派方案，以公司2020年6月16日总股本扣减回购专户股份6300000股后的股本356622038股为基数，向全体股东以每10股派发现金人民币1.5元（含税）。根据募集说明书的相关条款，“迪森转债”转股价格由7.19元/股调整为7.04元/股，调整后的转股价格自
2020年6月17日起生效。具体内容详见2020年6月11日公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的《关于调整迪森转债转股价格的公告》（公告编号：2020-043）。
公司于2021年6月7日实施2020年年度权益分派方案，以公司2021年6月7日总股本扣减回购专户股份10100000股后的股本362840594股为基数，向全体股东以每10股派发现金人民币1.5元（含税）。根据募集说明书的相关条款，“迪森转债”转股价格由7.04元/股调整为6.89元/股，调整后的转股价格自
2021年6月8日起生效。具体内容详见2021年06月01日公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的《关于调整迪森转债转股价格的公告》（公告编号：2021-038）。
因“迪森转债”满足《募集说明书》中规定的转股价格向下修正的条件，经
2022年5月17日公司2021年年度股东大会授权，最终董事会确定将“迪森转债”
的转股价格由人民币6.89元/股向下修正为人民币4.58元/股，修正后的转股价格自2022年5月18日起生效。具体调整情况详见公司于2022年5月17日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于向下修正可转换公司债券转股价格的公告》（公告编号：2022-055）。
二、“迪森转债”转股情况
第2页共3页关于迪森转债转股数额累计达到转股前公司已发行股份总额10%的公告“迪森转债”自2019年9月27日起可转换为公司股份。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》中关于可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转
换公司债券开始转股前贵公司已发行股份总额的10%时，发行人应当及时披露，现将“迪森转债”转股的具体情况公告如下：
截至2022年8月25日，累计2024124张“迪森转债”转换成公司股票，累计转股数量为38805328股，占可转债转股前公司已发行股份总额的10.69%；
尚有3975876张“迪森转债”尚未转股，占可转债发行总量的66.26%。
三、风险提示
1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的股本结构表。
特此公告。
广州迪森热能技术股份有限公司董事会
2022年08月26日