赛科希德:赛科希德内幕信息知情人登记管理制度

文件编号：SUC/NM-01 版本：A1
北京赛科希德科技股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
(第三届董事会第三次会议审议批准)
第一章总则
第一条为规范北京赛科希德科技股份有限公司（以下简称“公司”）的内
幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公平性，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规的规定及《北京赛科希德科技股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于公司各部门、分公司、全资子公司、控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司。
第二章内幕信息及内幕信息知情人的范围
第三条本制度所称内幕信息，是指为内幕信息知情人所知悉的涉及公司经
营、财务或者对公司证券及其衍生品的市场交易价格有重大影响，尚未在中国证券监督管理委员会（以下称“中国证监会”）指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开披露的信息。
第四条可能对公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件，包括：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次
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超过该资产的百分之三十；
（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责；
（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控
制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十二）中国证监会和上海证券交易所规定的其他事项。
第五条可能对上市交易公司债券的交易价格产生较大影响的重大事件，包
括：
（一）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
（二）公司债券信用评级发生变化；
（三）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
（四）公司发生未能清偿到期债务的情况；
（五）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；
（六）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
（七）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
（八）公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或
者依法进入破产程序、被责令关闭；
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（九）涉及公司的重大诉讼、仲裁；
（十）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十一）中国证监会和上海证券交易所规定的其他事项。
第六条本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间
接获取内幕信息的单位及个人，包括但不限于：
（一）公司及其董事、监事、高级管理人员；
（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；
（五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登
记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产
交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（九）中国证监会和上海证券交易所规定的可以获取内幕信息的其他人员。
第三章内幕信息知情人的登记备案
第七条内幕信息知情人管理职责划分：
（一）董事会、监事会
董事会应当及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整。
公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
（二）董事长、董事会秘书董事长为内幕信息管理工作的主要责任人；董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜；董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档
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案的真实、准确和完整签署书面确认意见。
（三）董事会办公室
公司董事会办公室负责公司内幕信息知情人登记的日常管理，应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记及各方内幕信息知情人档案的汇总。
（四）公司各部门与子公司
公司各部门、分公司、全资子公司、控股子公司及参股公司的主要负责人应
当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
（五）公司的股东、实际控制人、关联方、证券服务机构等
1.公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事项，以
及发生对公司证券交易价格有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信息知情人档案。
2.证券公司、证券服务机构接受委托开展相关业务，该受托事项对公司证券
交易价格有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人档案。
3.收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对上市公司证券交易价格
有重大影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人档案。
（六）上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，根据事
项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照规定要求进行填写，并由内幕信息知情人进行确认。
第八条内幕信息知情人登记的内容：
（一）登记内幕信息知情人档案
1.在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照规定填写公司内幕信息知情人档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。内幕信息知情人应当进行确认。
上述知悉内幕信息时间是指内幕信息知情人知悉或应当知悉内幕信息的第一时间。知悉内幕信息方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子
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2.公司在内幕信息披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政
管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。
除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。
（二）登记重大事项进程备忘录
公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆上市、回购股
份等重大事项，或者披露其他可能对上市公司证券交易价格有重大影响的事项时，除填写公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。
公司应当督促重大事项进程备忘录涉及的相关人员在重大事项进程备忘录上签名确认。上市公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应当配合制作重大事项进程备忘录。
重大事项进程备忘录应记载重大事项的每一具体环节和进展情况，包括方案论证、接洽谈判、形成相关意向、作出相关决议、签署相关协议、履行报批手续
等事项的时间、地点、参与机构和人员。
第九条内幕信息知情人报送内容：
（一）报送事项
公司发生下列事项的，应当向上海证券交易所报送内幕信息知情人档案信息：
1.重大资产重组；
2.高比例送转股份；
3.导致实际控制人或第一大股东发生变更的权益变动；
4.要约收购；
5.发行证券；
6.合并、分立；
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7.回购股份；
8.中国证监会和上海证券交易所要求的其他可能对公司股票及其衍生品种
的市场价格有重大影响的事项。
（二）报送人员
公司如发生上述所列事项的，报送的内幕信息知情人至少包括下列人员：
1.公司及其董事、监事、高级管理人员；
2.公司控股股东、第一大股东、实际控制人，及其董事、监事、高级管理人员；
3.公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事
和高级管理人员；
4.相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员；
5.为该事项提供服务以及参与本次方案的咨询、制定、论证等各环节的相关
专业机构及其法定代表人和经办人；
6.接收过公司报送信息的行政管理部门及其经办人员；
7.前述1至6项自然人的配偶、子女和父母；
8.其他通过直接或间接方式知悉内幕信息的人员及其配偶、子女和父母。
（三）报送要求
1.公司应当在内幕信息首次依法公开披露后5个交易日内，通过上海证券交
易所“公司业务管理系统”提交内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录。在首次报送后，内幕信息知情人范围发生变化的，公司应当及时补充报送。
2.公司筹划重大资产重组（包括发行股份购买资产）应当于首次披露重组
事项时向上海证券交易所报送内幕信息知情人档案。首次披露重组事项是指首次披露筹划重组、披露重组预案或披露重组报告书的孰早时点。
公司首次披露重组事项至披露重组报告书期间重组方案重大调整、终止重组的，或者首次披露重组事项未披露标的资产主要财务指标、预估值、拟定价等重要要素的，应当于披露重组方案重大变化或披露重要要素时补充提交内幕信息知情人档案。
公司首次披露重组事项后股票交易异常波动的，公司按照上海证券交易所要求更新内幕信息知情人档案。
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第十条内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）
之日起至少保存10年。中国证监会及其派出机构、上海证券交易所可调取查阅内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。
第十一条内幕信息知情人登记备案的程序如下:
（一）当内幕信息发生时，知悉该信息的知情人应第一时间告知公司董事会秘书或董事会办公室。董事会秘书或董事会办公室应当及时通过签订《内幕信息知情人告知书》等必要方式将保密义务和违反保密规定的责任告知相关知情人，并依据有关法律、法规和规范性文件的规定控制内幕信息的传递和知情人范围；
（二）董事会办公室应第一时间组织相关内幕信息知情人填写《内幕信息知情人登记表》、《重大事项进程备忘录》等相关记录，内幕信息知情人应当进行确认；
（三）董事会办公室对内幕信息知情人登记信息核实无误后提交董事会秘书审核，董事会秘书按照规定向上海证券交易所进行报备。
第十二条公司内幕信息流转的审批程序如下：
（一）内幕信息需要在部门内部流转时，内幕信息知情人应征得部门负责人的同意；
（二）对内幕信息需要在公司各部门之间流转的，由内幕信息原持有部门的
负责人和内幕信息流出部门负责人批准后方可流转到其他部门，同时应在董事会办公室备案；
（三）公司对外提供内幕信息须经内幕信息原持有部门的负责人、内幕信息
流出部门负责人和董事会秘书审核批准，同时应在董事会办公室备案；
（四）内幕知情人在传递内幕信息的过程中，应当将内幕信息传递下一环节
的人员名单告知董事会办公室，同时应告知其内幕信息下一环节人员到董事会办公室进行登记，如果下一环节内幕知情人未及时登记，相关责任由内幕知情人与下一环节知情人共同承担。
第四章内幕信息保密管理
第十三条内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务，不得擅自以任
何形式对外泄露、传递、报道，或作出明示或暗示性的说明，更不得买卖公司股票、泄露内幕信息或者建议他人买卖公司股票。
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第十四条公司及其董事、监事、高级管理人员和其他内幕信息知情人在信
息披露前，应当将内幕信息知情人控制在最小范围，重大信息文件应指定专人报送和保管。
第十五条在内幕信息尚未公开披露前，公司的股东、实际控制人不得滥用
其股东权利或支配地位，要求公司及其董事、监事、高级管理人员向其提供内幕信息。
第五章责任追究
第十六条对于违反本制度，擅自泄露内幕信息的内幕信息知情人，公司董
事会将视情节轻重以及给公司造成的损失和影响，依据《员工手册》等公司其他管理制度的规定对相关责任人进行处罚；并可依据法律、法规和规范性文件，追究其法律责任；构成犯罪的，将依法移送司法机关追究其刑事责任，并将自查和处罚结果报送中国证监会及上海证券交易所。
第十七条非公司内部信息知情人违反本制度，在社会上造成严重后果，公司将提请中国证监会及上海证券交易所等有权部门对其给予相应处罚；如果给公
司造成重大损失，将提出法律诉讼，构成犯罪的，并移交司法机关处理。
第十八条为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构
及其他人员，持有公司5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人或其他关联方，若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第十九条公司根据中国证监会及上海证券交易所的规定，对内幕信息知情
人买卖本公司证券的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人进行交易的，公司应当进行核实并依据其内幕信息知情人登记管理制度对相关人员进行责任追究，并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送中国证监会及上海证券交易所。
第六章附则第二十条本制度未尽事宜，按国家有关法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定执行。本制度如与国家颁布的法律、行政法规、部门规章以及《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规
8 / 9文件编号：SUC/NM-01 版本：A1定执行。
第二十一条本制度由董事会负责制定、修改和解释，自公司董事会审议通过并发布之日起施行。
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2022年8月23日