众业达:独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见

众业达电气股份有限公司
独立董事对相关事项发表的独立意见
根据中国证监会《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《众业达电气股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《众业达电气股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定，作为众业达电气股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本着审慎、负责的态度，基于独立判断立场，我们对2022年半年度相关事项及第五届董事会第十九次会议审议的相关议案发表以下独立意见：
一、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见根据《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所股票上市规则》和中国证监会广东监管局的要求，本着对公司、全体股东及投资者负责的态度，对控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况进行了仔细的核查，并发表以下独立意见：
（1）公司严格遵照《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》的规定，规范公司关联方资金往来和对外担保制度，落实公司关联方资金往来和对外担保审批程序，严格控制公司关联方资金占用、对外担保风险。
（2）2022年上半年，公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况。
（3）鉴于汕头市众业达电器设备有限公司（以下简称“汕头众业达设备”）
生产经营需要，公司于2018年7月10日召开的公司第四届董事会第十五次会议审议并全票通过了《关于为全资子公司汕头市众业达电器设备有限公司提供担保额度的议案》，同意公司自2018年7月11日起5年内，为汕头众业达设备的银行借款、对外开具信用证和保函等提供合计不超过4000万元的连带责任担保，并授权本公司董事长在上述额度内作出决定并签署担保协议等相关文件。
1鉴于公司全资子公司众业达电气(北京)有限公司（以下简称“北京众业达”）、众业达电气(厦门)有限公司（以下简称“厦门众业达”）、成都众业达
电器有限责任公司（以下简称“成都众业达”）、广州市众业达电器有限公司（以下简称“广州众业达”）及众业达电气（沈阳）有限公司（以下简称“沈阳众业达”）日常经营需要，公司于2020年4月14日召开的第四届董事会第三十四次会议及2020年5月18日召开的2019年度股东大会审议通过了《关于为子公司提供担保额度的议案》，同意公司为全资子公司北京众业达、厦门众业达、沈阳众业达、成都众业达、广州众业达的银行借款、对外开具信用证和保函等提供连
带责任担保，其中，为每家子公司提供的担保最高额分别为不超过500万元、500万元、500万元、5000万元、4000万元，期限自2019年度股东大会审议通过该议案之日即2020年5月18日起五年；同时授权公司董事长在上述额度内作出决定并签署担保协议等相关文件。
2022年上半年，公司未有新增对控股子公司的实际担保发生额，截至2022年6月30日，公司对控股子公司实际担保余额合计13.86万元，除此之外，公司及控股子公司不存在其他任何对外担保。
独立董事认为：上述担保事项均严格按照有关法律法规和《公司章程》的规
定履行了必要的审议程序，充分揭示了对外担保存在的风险，并认真履行对外担保情况的信息披露义务。公司已建立了完善的对外担保内部控制制度，并严格执行相关法律法规及《公司章程》中有关对外担保的规定，未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况，无明显迹象表明公司可能因被担保方债务违约而承担担保责任。
二、独立董事关于募集资金2022年半年度存放与使用情况的独立意见经核查，公司2022年半年度募集资金存放和使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在违规情形。《关于募集资金2022年半年度存放与使用情况的专项报告》的内容是真实、准确和完整的，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
(以下空白)
2（本页为《众业达电气股份有限公司独立董事对相关事项发表的独立意见》的签字页）
独立董事签字：
陈名芹王学琛李昇平
2022年8月30日
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