荣科科技:2022年半年度募集资金存放与使用情况专项报告

2022年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
荣科科技股份有限公司
2022年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的规定，将荣科科技股份有限公司（以下简称“荣科科技”）2022年半年度募集资金存放与
使用的情况作专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到位情况1．根据中国证券监督管理委员会《关于核准荣科科技股份有限公司向秦毅等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2018]218号）之核准规定：
（1）核准公司以发行股份及支付现金方式分别购买秦毅、钟小春、王正和宁波
梅山保税港区逐鹿投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称四位股东）合计持有
的北京神州视翰科技有限公司（以下简称视翰公司）100%股权。本次交易对价为
28000.00万元，其中发行股份支付对价16800.00万元，占交易金额的60%，现金
支付对价11200.00万元，占交易金额的40%。2018年3月7日，公司向秦毅发行
7409200股股份、向钟小春发行7118644股股份、向王正发行1263922股股份、向宁波梅山保税港区逐鹿投资管理合伙企业（有限合伙）发行1351089股股份（共计17142855股股份），每股面值1元，每股发行价为人民币9.80元。华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）【现已更名为容诚会计师事务所（特殊普通合伙）】对
本次非公开发行股票出具了会验字[2018]1103号《验资报告》进行验证，前述四位股东以视翰公司60%股权作为认购对价的出资全部到位。公司本次非公开发行股票
17142855股仅涉及以发行股票形式购买视翰公司60%股权，未涉及募集资金的实际流入，不存在资金到账时间及资金在专项账户的存放情况。
（2）核准公司非公开发行股份募集配套资金不超过16290万元。截至2019年
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1月28日止，公司实际向沈阳惜远石油化工有限公司、沈阳源远石油化工有限公司
特定投资者非公开发行人民币普通股（A 股）27798634 股，发行价格为 5.86 元/股，募集资金总额为162899995.24元，扣除与发行有关的费用6577798.63元后的募集资金净额为人民币156322196.61元，已由独立财务顾问（主承销商）中信建投证券股份有限公司于2019年1月28日缴存至公司在兴业银行股份有限公司沈阳五里河支行开立的422030100100278317账号内。前述募集资金到位情况业经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2019]0623号《验资报告》验证，本公司对募集资金采取了专户存储制度。
2．经中国证券监督管理委员会《关于核准荣科科技股份有限公司向徐州瀚举创业投资合伙企业（有限合伙）等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2020]115号）之核准规定：
（1）核准公司以发行股份及支付现金方式分别购买徐州瀚举创业投资合伙企业（有限合伙）、徐州鸿源企业管理合伙企业（有限合伙）、徐州市轩润企业管理合
伙企业（有限合伙）、徐州市东霖企业管理合伙企业（有限合伙）、德清博御投资
管理合伙企业（有限合伙）（以下简称五位股东）合计持有的上海今创信息技术有
限公司（以下简称今创信息）70%股权。本次交易对价为21000.00万元，其中发行股份支付对价11760.00万元，占交易金额的56%，现金支付对价9240.00万元，占交易金额的44%。2020年2月28日，公司向徐州瀚举创业投资合伙企业（有限合伙）发行17692307股股份、向徐州鸿源企业管理合伙企业（有限合伙）发行3846153股股份（共计21538460股股份），每股面值1元，每股发行价为人民币5.46元。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对本次非公开发行股票出具了容诚验字[2020]100Z0025
号《验资报告》进行验证，徐州瀚举创业投资合伙企业（有限合伙）以持有的今创信息322万股股权，徐州鸿源企业管理合伙企业（有限合伙）以持有的今创信息70万股股权作为认购对价的出资全部到位。公司本次非公开发行股票21538460股仅涉及以发行股票形式购买今创信息股权，未涉及募集资金的实际流入，不存在资金到账时间及资金在专项账户的存放情况。
（2）核准公司非公开发行股份募集配套资金不超过11760万元。截至2020年8月14日止，公司实际向财通基金管理有限公司承担管理人的财通基金玉泉963号单一
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资产管理计划等7个资管计划以及杭州乐信投资管理有限公司承担管理人的乐信鑫
汇一号私募证券投资基金等共8家特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）
20068259股，每股面值1元，发行价格为5.86元/股，募集资金总额为人民币
117599997.74元，扣除与发行有关的费用9735913.48元（不含税）后的募集资金净
额为人民币107864084.26元。募集资金总额扣除承销费用7000000.00元，其余募集资金110599997.74元，已由承销商中德证券有限责任公司于2020年8月14日缴存至公司在兴业银行股份有限公司沈阳分行五里河支行开立的422030100100293943账号内。前述募集资金到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2020]110Z0007号《验资报告》验证，本公司对募集资金采取了专户存储制度。
3.经中国证券监督管理委员会《关于同意荣科科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1201号文）之核准规定：
核准公司向特定对象发行股票。截至2021年04月26日止，公司实际向余芳琴、王国辉、许军3名特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）39639639股，每股面值1元，发行价格为4.44元/股，募集资金总额人民币175999997.16元，扣除不含税的发行有关的费用人民币4169471.36元，公司实际募集资金净额为人民币
171830525.80元。募集资金总额扣除承销费用3180000.00元，其余募集资金
172819997.16元，已由承销商中德证券有限责任公司于2021年04月26日缴存至公司
在抚顺银行股份有限公司开发区支行开立的0501200001400000655账号内。前述募集资金到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2021]110Z0006号
《验资报告》验证，本公司对募集资金采取了专户存储制度。
（二）募集资金使用及结余情况
截至2022年06月30日止，公司募集资金使用情况如下：
1.2018年非公开发行股票募集资金的使用情况
项目金额（元）
募集资金总额330899974.24
减：累计已使用募集资金的金额308453634.24
其中：与发行有关的费用6577798.63
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项目金额（元）
减：募集资金专项账户银行手续费3083.13
加：募集资金专项账户银行利息收入1279784.84
募集资金专项账户余额23723041.71
公司募集资金使用情况为：（1）截至2019年1月28日止，公司在上述募集资金到位前，利用自筹资金对募集资金项目累计已投入9072196.61元，募集资金到位后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金9072196.61元；（2）直接投入募集资金项目299381437.63元（其中非公开发行股票17142855股对应募集金额167999979.00元不涉及现金流）。
2.2020年非公开发行股票募集资金的使用情况
项目金额（元）
募集资金总额235199989.34
减：累计已使用募集资金的金额235198936.84
其中：与发行有关的费用9735913.48
减：结余募集资金补充流动资金的金额18137.66
减：募集资金专项账户银行手续费1311.28
加：募集资金专项账户银行利息收入18396.44
募集资金专项账户余额0.00
公司募集资金使用情况为：（1）截至2020年8月26日止，公司在上述募集资金到位前，利用自筹资金对募集资金项目累计已投入2073945.24元，募集资金到位后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金2073945.24元；（2）直接投入募集资金项目233124991.60元（其中非公开发行股票21538460股对应募集金额117599991.60元不涉及现金流）。
3.2021年以简易程序向特定对象发行股票募集资金的使用情况
项目金额（元）
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项目金额（元）
募集资金总额175999997.16
减：累计已使用募集资金的金额108919875.30
其中：与发行有关的费用4419639.64
减：使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的金额50000000.00
减：募集资金专项账户银行手续费2857.09
加：募集资金专项账户银行利息收入527142.59
募集资金专项账户余额17604407.36
公司募集资金使用情况为：（1）截至2021年5月14日止，公司在上述募集资金到位前，利用自筹资金对募集资金项目累计已投入3053589.75元，募集资金到位后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金3053589.75元；（2）
直接投入募集资金项目105866285.55元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况为了规范募集资金的管理与使用，保护广大投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》
以及《公司章程》，公司制定了《募集资金管理制度》对募集资金专户存储、募集资金的审批和使用、募集资金投资项目变更、募集资金管理与监督以及信息披露等事项进行了严格的规定。
（二）根据上述规定，2019年1月29日，公司与兴业银行股份有限公司沈阳分
行以及独立财务顾问中信建投证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》；
2019年2月12日，公司与视翰公司、中国光大银行股份有限公司北京分行以及独
立财务顾问中信建投证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。2020年
8月26日公司与兴业银行股份有限公司沈阳分行以及独立财务顾问开源证券股份有
限公司签署了《募集资金监管协议》。2021年5月14日公司与抚顺银行股份有限
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公司开发区支行以及保荐机构中德证券有限责任公司签署了《募集资金监管协议》。
为了提高资金收益、合理降低财务费用，公司将募集资金专户的资金投资安全性高、流动性好的保本型理财产品、协定存款、结构性存款或定期存款，不会影响公司募投项目建设及日常生产经营的正常开展。
公司签订的《募集资金三方监管协议》、《募集资金监管协议》与深圳证券交
易所的《三方监管协议》范本不存在重大差异，《募集资金三方监管协议》、《募集资金监管协议》的履行不存在问题。
（三）募集资金专户存储情况
截至2022年06月30日止，公司在各家银行募集资金专用账户存款余额共计
41327449.07元，各账户具体情况如下：
（1）2018年非公开发行股票募集资金的存储情况
开户银行银行（存单）账号账户类别余额（元）
兴业银行股份有限公司沈阳分行五里河支行422030100100278317活期20189.39
中国光大银行股份有限公司北京分行35340188000587810活期23702852.32
合计————23723041.71
（2）2021年以简易程序向特定对象发行股票募集资金的存储情况
开户银行银行（存单）账号账户类别余额（元）
抚顺银行股份有限公司开发区支行0501200001400000655活期17604407.36
合计————17604407.36
三、募集资金的实际使用情况
1．截至2022年06月30日止，2018年非公开发行股票募集资金实际投入相关项目
的募集资金款项共计人民币30845.36万元，各项目的投入情况及效益情况详见募集资金使用情况对照表（附表一）。
2019年9月30日，公司第四届董事会第九次会议审议通过了《关于变更募投项目实施方式的议案》，基于分级诊疗的远程视频服务平台项目建设中的“平台系统及
82022年半年度募集资金存放与使用情况专项报告网络设施等”部分实施方式计划为建设自有数据中心，拟变更为实施方式为租用公有云及私有云的混合云架构，并购买一体化运维管理平台。公司独立董事、监事会及独立财务顾问已对该议案发表了明确的同意意见。
2．截至2022年06月30日止，2020年非公开发行股票募集资金实际投入相关项目
的募集资金款项共计人民币23519.89万元，各项目的投入情况及效益情况详见募集资金使用情况对照表（附表二）。
3．截至2022年06月30日止，2021年以简易程序向特定对象发行股票募集资金实
际投入相关项目的募集资金款项共计人民币10450.02万元（不含发行费），各项目的投入情况及效益情况详见募集资金使用情况对照表（附表三）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）公司募集资金投资项目未发生变更情况。
（二）公司募集资金投资项目未发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
附表一：2018年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
附表二：2020年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
附表三：2021年以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表荣科科技股份有限公司董事会
2022年8月29日
92022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
附表一：2018年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额33090.00本年度投入募集资金总额45.00
报告期内变更用途的募集资金总额0.00
累计变更用途的募集资金总额0.00已累计投入募集资金总额30845.36
累计变更用途的募集资金总额比例0.00%是否已募集资金本年度截至期末截至期末本年度是否达项目可行性变更项调整后投项目达到预定可使承诺投资项目承诺投资实际投累计投入投入进度实现的到预计是否发生重
目（含部资总额用状态日期总额入金额金额（%）效益效益大变化分变更）
购买视翰公司股权否28000.0028000.0028000.00100.00---618.83是否
支付相关中介机构费用否1490.001490.001490.00100.00--不适用不适用否基于分级诊疗的远程视频
否3600.003600.0045.001355.3637.652022年03月31日不适用不适用注2服务平台项目建设
承诺投资项目小计33090.0033090.0045.0030845.36-618.83超募资金投资项目
永久补充流动资金----------
超募资金投资小计----------
合计33090.0033090.0045.0030845.36---618.83未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项注2目）项目可行性发生重大变化注2的情况说明
102022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
附表一：2018年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
单位：万元
超募资金的金额、用途及使不适用用进展募集资金投资项目实施地募集资金投资项目实施地点未出现变更情况。
点变更情况
2019年9月30日，公司第四届董事会第九次会议审议通过了《关于变更募投项目实施方式的议案》，基于分级诊疗的远程视频
募集资金投资项目实施方
服务平台项目建设中的“平台系统及网络设施等”部分实施方式计划为建设自有数据中心，拟变更为实施方式为租用公有云及私式调整情况
有云的混合云架构，并购买一体化运维管理平台。公司独立董事、监事会及独立财务顾问已对该议案发表了明确的同意意见。
2019年2月22日，公司第三届董事会第二十一次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，
募集资金投资项目先期投同意以9072196.61元募集资金置换先期投入募集资金投资项目的自筹资金，华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了会入及置换情况专字[2019]1011号鉴证报告。公司独立董事、监事会及独立财务顾问已对该议案发表了明确的同意意见，公司已于2019年2月
27日完成募集资金置换事宜。
用闲置募集资金暂时补充不适用流动资金情况用闲置募集资金进行现金不适用管理情况项目实施出现募集资金节不适用余的金额及原因尚未使用的募集资金用途
尚未使用的募集资金全部存储在公司募集资金银行专户中，按募集资金管理办法严格管理和使用。
及去向募集资金使用及披露中存无在的问题或其他情况
注1：募集资金总额330899974.24元，系未扣除财务顾问费和承销费及其他相关发行费用的金额，实际募集资金净额为324322175.61元。
注2：“基于分级诊疗的远程视频服务平台项目建设”计划投资3600.00万元，受新冠疫情持续影响，募集资金使用进度未达预期，公司将持续跟进及关注募投项目的实施与进展，提高资金使用效率。
112022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
附表二：2020年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额23520.00本年度投入募集资金总额0.00
报告期内变更用途的募集资金总额0.00
累计变更用途的募集资金总额0.00已累计投入募集资金总额23519.89
累计变更用途的募集资金总额比例0.00%是否已变更项募集资金本年度截至期末截至期末本年度是否达项目可行性调整后投项目达到预定可使承诺投资项目目（含承诺投资实际投累计投入投入进度实现的到预计是否发生重资总额用状态日期
部分变总额入金额金额（%）效益效益大变化
更）
购买今创信息股权否21000.0021000.0021000.00100.00--1336.39是否
归还银行借款否1217.501217.501217.50100.00--不适用不适用否
支付相关中介机构费用否1302.501302.501302.39100.00--不适用不适用否
承诺投资项目小计23520.0023520.0023519.891336.39超募资金投资项目
永久补充流动资金----------
超募资金投资小计----------
合计23520.0023520.0023519.89--1336.39未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项不适用目）
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附表二：2020年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
单位：万元项目可行性发生重大变化募集资金投资项目可行性未发生重大变化。
的情况说明
超募资金的金额、用途及使不适用用进展募集资金投资项目实施地募集资金投资项目实施地点未出现变更情况。
点变更情况募集资金投资项目实施方不适用式调整情况
2020年9月14日，公司第四届董事会第二十次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，
募集资金投资项目先期投同意以2073945.24元募集资金置换先期投入募集资金投资项目的自筹资金，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具了容诚入及置换情况 专字[2020]110Z0207 号鉴证报告。公司独立董事、监事会及独立财务顾问已对该议案发表了明确的同意意见，公司已于 2020 年
9月24日完成募集资金置换事宜。
用闲置募集资金暂时补充不适用流动资金情况用闲置募集资金进行现金不适用管理情况项目实施出现募集资金节不适用余的金额及原因尚未使用的募集资金用途不适用及去向募集资金使用及披露中存无在的问题或其他情况
注：募集资金总额235199989.34元，系未扣除财务顾问费和承销费及其他相关发行费用的金额，实际募集资金净额为225464075.86元。
132022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
附表三：2021年以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额17600.00本年度投入募集资金总额1277.67
报告期内变更用途的募集资金总额0.00
累计变更用途的募集资金总额0.00已累计投入募集资金总额10450.02
累计变更用途的募集资金总额比例0.00%是否已变更项募集资金本年度截至期末截至期末本年度是否达项目可行性调整后投项目达到预定可使承诺投资项目目（含承诺投资实际投累计投入投入进度实现的到预计是否发生重资总额用状态日期
部分变总额入金额金额（%）效益效益大变化
更）基于数据驱动的新一代智
否12700.0012700.001277.675992.0247.182023年12月31日不适用不适用否慧医疗平台项目
补充流动资金否4900.004483.054458.00100.00--不适用不适用否
承诺投资项目小计17600.0017183.051277.6710450.02超募资金投资项目
永久补充流动资金----------
超募资金投资小计----------
合计17600.0017183.051277.6710450.02--未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项不适用目）项目可行性发生重大变化募集资金投资项目可行性未发生重大变化。
的情况说明
142022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
附表三：2021年以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表
单位：万元
超募资金的金额、用途及使不适用用进展募集资金投资项目实施地募集资金投资项目实施地点未出现变更情况。
点变更情况募集资金投资项目实施方不适用式调整情况2021年10月14日，公司第四届董事会第三十八次会议审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金的募集资金投资项目先期投议案》，同意以3053589.75元募集资金置换先期投入募投项目的自筹资金，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具了容诚入及置换情况 专字[2021]110Z0215 号鉴证报告。公司独立董事、监事会及保荐机构已对该议案发表了明确的同意意见，公司已于 2021 年 10月14日完成募集资金置换事宜。
2021年6月16日，公司第四届董事会第三十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同
意公司为了节约公司财务费用，在不影响公司募集资金投资项目建设进度的前提下，公司拟使用5000万元闲置的募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起12个月。公司独立董事、监事会对该议案发表了明确同意的独立意见，保荐机构发表了无异议核查意见。公司已于2022年5月17日将用于暂时补充流动资金的闲置募集资金5000.00万元全部归还至用闲置募集资金暂时补充
公司募集资金专用账户，同时将募集资金归还情况通知了保荐机构和保荐代表人。
流动资金情况
2022年5月24日，公司第五届董事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，拟使
用5000万元闲置的募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起12个月。公司独立董事、监事会对该议案发表了明确同意的独立意见，保荐机构发表了无异议核查意见。截至2022年6月30日，公司利用暂时闲置募集资金补充流动资金5000.00万元尚未到期。
2021年6月16日，公司第四届董事会第三十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司
用闲置募集资金进行现金拟使用不超过人民币3000万元（含本数）闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好的保本型理财产品、协定存管理情况款、结构性存款或定期存款，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。公司独立董事、监事会对该议案发表了明确同意的独立意见，保荐机构发表了无异议核查意见。公司于2021年6月22
152022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
附表三：2021年以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表
单位：万元
日使用募集资金购买抚顺银行股份有限公司开发区支行七天理财产品3000万元，公司已于2022年5月18日将用于进行现金管理的闲置募集资金3000.00万元全部归还至公司募集资金专用账户，累计收益为29.26万元，同时将募集资金归还情况通知了保荐机构和保荐代表人。
2022年5月24日，公司第五届董事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，拟使用
不超过人民币2000万元（含本数）闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好的保本型理财产品、协定存款、结构性存款或定期存款，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。
公司独立董事、监事会对该议案发表了明确同意的独立意见，保荐机构发表了无异议核查意见。截至2022年6月30日，公司使用募集资金购买抚顺银行人民币单位协定存款1260.44万元。
项目实施出现募集资金节不适用余的金额及原因
尚未使用的募集资金用途截至2022年06月30日，除公司利用暂时闲置募集资金补充流动资金的5000万元尚未到期外，其他尚未使用的募集资金全部及去向存放在募集资金专户中。
募集资金使用及披露中存无在的问题或其他情况
注：拟投入募集资金总额180000000.00元，实际到位募集资金总额175999997.16元，扣除不含税保荐承销费及其他相关发行费用的金额，实际募集资金净额为171830525.80元。新冠疫情的反复，对公司募投项目的实施存在持续性影响，公司正密切关注疫情变化趋势及由此带来的对经济社会方方面面的改变，提高募投项目的资金使用效率。截至目前，募集资金投资项目可行性暂未发生重大变化。
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