龙腾光电:龙腾光电2022年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688055证券简称：龙腾光电公告编号：2022-033
昆山龙腾光电股份有限公司
2022年半年度募集资金存放与实际使用情况
的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，昆山龙腾光电股份有限公司（以下简称“龙腾光电”或“公司”）对公司2022年半年度募集资金存放与实际使用
情况专项报告说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间根据中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1536号文《关于同意昆山龙腾光电股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》的核准，公司获准向社会公开发行人民币普通股333333400股，募集资金总额为人民币406666748.00元，扣除各项发行费用人民币51612152.53元后，募集资金净额为人民币355054595.47元，前述募集资金已全部到位。大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2020年8月
13日出具了大信验字[2020]第6-00005号《验资报告》。募集资金到账后，已全
部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内。
（二）募集资金使用及期末余额情况
截至2022年6月30日，公司对募集资金项目累计投入金额为人民币
1347531907.48元，其中以前年度对募集资金项目投入金额为人民币
316672868.73元（包括置换预先投入金额），2022年对募集资金项目投入金额
为人民币30859038.75元；截至2022年6月30日，收到闲置募集资金投资收益及存款利息收入（包含手续费支出）为人民币6592694.70元，募集资金余额为人民币14115382.69元，其中用于现金管理金额为人民币13800000元，募集资金专户余额为人民币315382.69元。具体情况如下：
单位：人民币元项目金额
募集资金总额406666748.00
减：相关发行费用39220000.00
收到募集资金金额367446748.00
减：募集资金置换13721291.95
其中：自筹资金预先投入募投项目9623234.68
自筹资金预先支付发行费用4098057.27
减：直接投入募投项目337908672.80
减：支付其他发行费用8294095.26
减：期末用于现金管理的暂时闲置募集资金13800000.00
加：闲置募集资金投资收益及存款利息收入（包含手续费支出）6592694.70
截至2022年6月30日募集资金专户余额315382.69
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况公司已按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定的要求制定《昆山龙腾光电股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、管理与监督等作了规定。
（二）募集资金三方监管情况
根据上海证券交易所及有关规定的要求，公司及保荐机构已于2020年8月
13日分别与中国建设银行股份有限公司苏州分行、中国农业银行股份有限公司
昆山分行、上海浦东发展银行股份有限公司昆山支行、江苏银行股份有限公司
2苏州分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与上海证券
交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
（三）募集资金专户存储情况
截至2022年6月30日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：
单位：人民币元银行名称银行账号余额
中国建设银行股份有限公司昆山东城支行32250198644209999999184143.99
上海浦东发展银行股份有限公司昆山支行8907007880190000187654193.84
江苏银行股份有限公司昆山支行3036018800027722477044.86
中国农业银行股份有限公司昆山城东支行105324010406880500.00
合计/315382.69
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目(以下简称“募投项目”)的资金使用情况截至2022年6月30日，公司募集资金实际使用情况对照表参见“附件：募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目的预先投入及置换情况
公司于2020年9月16日召开第一届董事会第十次会议、第一届监事会第六次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金金额为人民币9623234.68元，使用募集资金置换已支付的发行费用为人民币4098057.27元，合计使用人民币13721291.95元募集资金置换前述预先投入的自筹资金。大信会计师事务所（特殊普通合伙）针对上述自筹资金预先投入的使用情况出具了《昆山龙腾光电股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的审核报告》（大信专审字[2020]第
15-00005号）。公司独立董事、监事会分别对此发表了明确同意意见。保荐机构
对该置换事项发表了同意意见。截至2020年12月31日，前述以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金已实施完成。
3（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2022年6月30日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）使用闲置募集资金进行现金管理情况
为提高募集资金使用效率，公司于2020年9月16日召开第一届董事会第十次会议、第一届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响公司募集资金投资项目正常实施、不影响公司正常生产经营以及确保募集资金安全的前提下，使用不超过人民币300000000元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括结构性存款、通知存款、大额存单、定期存款、保本型理财产品等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。
公司于2021年8月16日召开第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响公司募集资金投资项目正常实施、不影响公司正常生产经营以及确保募集资金安全的前提下，使用不超过人民币180000000元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。
报告期内，公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
单位：人民币元产品名预期收收益是否受托银行金额认购日到期日称益率类型到期保本中国建设银行股份有七天通
10000000.002020/12/30滚存1.755%固定否
限公司昆山城中支行知存款收益保本江苏银行股份有限公七天通
7000000.002021/8/172022/1/41.800%固定是
司昆山支行知存款收益
4保本
江苏银行股份有限公七天通
2000000.002021/8/172022/1/291.800%固定是
司昆山支行知存款收益保本江苏银行股份有限公七天通
5000000.002021/8/172022/6/201.800%固定是
司昆山支行知存款收益保本上海浦东发展银行股七天通
7000000.002021/11/262022/2/281.800%固定是
份有限公司昆山支行知存款收益保本上海浦东发展银行股七天通
3000000.002021/11/262022/3/311.800%固定是
份有限公司昆山支行知存款收益保本上海浦东发展银行股七天通
3000000.002021/11/262022/4/281.800%固定是
份有限公司昆山支行知存款收益保本上海浦东发展银行股七天通
1200000.002021/11/262022/5/311.800%固定是
份有限公司昆山支行知存款收益保本上海浦东发展银行股七天通
1000000.002021/11/262022/6/241.800%固定是
份有限公司昆山支行知存款收益保本上海浦东发展银行股七天通
1000000.002021/11/262022/6/301.800%固定是
份有限公司昆山支行知存款收益保本上海浦东发展银行股七天通
3800000.002021/11/26滚存1.800%固定否
份有限公司昆山支行知存款收益
四、变更募投项目的资金使用情况
截至2022年6月30日，公司募集资金投资项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已经披露的募集资金相关信息及时、真实、准确、完整；已使用的募
集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的情形。
特此公告。
昆山龙腾光电股份有限公司董事会
2022年8月30日
5附件：募集资金使用情况对照表
单位：人民币元
募集资金总额355054595.47本年度投入募集资金总额30859038.75报告期内变更用途的募集资金总额0
累计变更用途的募集资金总额0已累计投入募集资金总额347531907.48累计变更用途的募集资金总额比例0截至期项目达项目可是否已截至期末累计投末投资到预定本年度是否达行性是变更项募集资金承诺投截至期末承诺投本年度投入金截至期末累计投入金额与承诺投
承诺投资项目调整后投资总额进度（%）可使用实现的到预计否发生
目（含部资总额入金额(1)额入金额(2)入金额的差额(3)
(4)＝状态日效益效益重大变分变更）＝(2)-(1)
(2)/(1)期化金属氧化物面
2022年
板生产线技改否355054595.47355054595.47355054595.4730859038.75347531907.48-7522687.9997.88不适用不适用否
11月
项目
合计355054595.47355054595.47355054595.4730859038.75347531907.48-7522687.99—————
未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用2020年9月16日，公司第一届董事会第十次会议、第一届监事会第六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金人民币9623234.68元及已支付发行费用的自筹资金人民币4098057.27元。大信会计师事务募集资金投资项目先期投入及置换情况所（特殊普通合伙）针对上述自筹资金预先投入的使用情况出具了《昆山龙腾光电股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的审核报告》（大信专审字[2020]第15-00005号）。截至2020年12月31日，公司已完成了对预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（四）使用闲置募集资金进行现金管理情况”。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用
募集资金结余的金额及形成原因本报告期募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。
募集资金其他使用情况不适用