华中数控:中信证券股份有限公司关于武汉华中数控股份有限公司2022年半年度跟踪报告

中信证券股份有限公司
关于武汉华中数控股份有限公司
2022年半年度跟踪报告
保荐机构名称：中信证券股份有限公司被保荐公司简称：华中数控
保荐代表人姓名：张欢联系电话：010-60837199
保荐代表人姓名：何洋联系电话：021-20262372
一、保荐工作概述项目工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次0次数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包是括但不限于防止关联方占用公司资源的
制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数保荐机构每月查询公司募集资金专户资金变动情况和大额资金支取使用情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息是
1披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数未列席，公司在历次会议召开前
就有关议案征集了保荐机构的意见，保荐代表人在会议召开前对会议议案
进行了核查，保证会议召开程序、表决内容符合法律法规及公司章程规定。
（2）列席公司董事会次数未列席，公司在历次会议召开前
就有关议案征集了保荐机构的意见，保荐代表人在会议召开前对会议议案
进行了核查，保证会议召开程序、表决内容符合法律法规及公司章程规定。
（3）列席公司监事会次数未列席，公司在历次会议召开前
就有关议案征集了保荐机构的意见，保荐代表人在会议召开前对会议议案
进行了核查，保证会议召开程序、表决内容符合法律法规及公司章程规定。
5.现场检查情况
（1）现场检查次数0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报不适用送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情不适用况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数0次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意无
2见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数0次
（2）报告事项的主要内容不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项不存在
（2）关注事项的主要内容不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数0次，拟下半年展开培训工作
（2）培训日期不适用
（3）培训的主要内容不适用。
11.其他需要说明的保荐工作情况无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施
1.信息披露无不适用
2.公司内部制度的建立和无不适用
执行
3．“三会”运作无不适用
4.控股股东及实际控制人无不适用
变动
5.募集资金存放及使用无不适用
6.关联交易无不适用
7.对外担保无不适用
8.收购、出售资产无不适用
39.其他业务类别重要事项无不适用
（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中无不适用
介机构配合保荐工作的情况11.其他（包括经营环境、无不适用业务发展、财务状况、管理
状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况未履行承诺是否履承诺人公司及股东承诺事项的原因及解行承诺决措施1、自本次非公开发行定价基准日（2020年3月13日）前六个月至本承诺函出具之日，本人不存在减持华中数控股份的情形。
2、自本次非公开发行定价基准日前六个月至本次非公
开发行结束之日起十八个月内，本人承诺将不以任何方式减持所持华中数控股份，亦不存在任何减持华中数控阎志股份计划。是不适用3、若本承诺函与证券监管机构的最新监管意见不相符，
本人将根据相关证券监管机构的监管意见进行相应调整。
4、如有违反上述承诺，本人因减持股票所得收益将全
部归华中数控所有，并依法承担由此产生的全部法律责任。”
1、本公司认购的本次非公开发行的股份，自本次非公开
发行结束之日起36个月内将不以任何方式转让。
2、自本次非公开发行结束之日起至股份锁定期届满之日
卓尔智造集团 止，本公司就所认购的本次非公开发行的 A股股票，由于是不适用
有限公司分配股票股利、资本公积转增股本等形式所衍生取得的股份亦应遵守上述约定。
3、若本公司基于本次非公开发行所取得股份的限售期承
诺与证券监管机构的最新监管意见不相符，本公司将根据
4相关证券监管机构的监管意见进行相应调整。
4、上述锁定期届满后，上述股份的转让和交易将按照中
国证券监督管理委员会及深圳证券交易所的有关规定执行，本公司将遵守本承诺函所作承诺及中国法律法规关于短线交易、内幕交易及信息披露等相关规定。
5、若因本公司违反本承诺函项下承诺内容而导致华中数
控及其他股东受到损失的，本公司愿意依法承担相应的赔偿责任。
1、目前本公司/本人及控股、实际控制的其他企业未经营
与上市公司现从事的主营业务相同或类似的业务，与上市公司不构成同业竞争。
2、本公司/本人及控股、实际控制的其他企业将来不会以
任何形式直接或者间接从事与上市公司主营业务构成实质性竞争的业务。
3、本次权益变动完成后，如本公司/本人及本公司/本人
控制的其他企业正在或将要从事的业务与上市公司经营
卓尔智造集团业务产生竞争的，本公司/本人及本公司/本人控制的公司有限公司及一将以包括但不限于停止经营相竞争的业务，将相竞争的业是不适用致行动人阎志务和资产转让给无关联关系的第三方、将相竞争的业务和资产按具有证券从业资格的中介机构审计或评估后的公
允价格转让与上市公司等方式避免同业竞争，如尚不具备条件转让与上市公司，则承诺将相关业务和资产委托给上市公司管理，待条件成熟后再转让与上市公司。
4、若本公司/本人违反上述承诺给上市公司及其他股东造
成损失将由本公司/本人承担。
上述承诺于本承诺人直接或间接持有上市公司股份且上市公司保持上市地位期间持续有效。
1、本次权益变动完成后，本公司/本人及本公司/本人控
制的企业将严格按照《公司法》等法律法规以及上市公司
《公司章程》的有关规定行使股东权利或者董事权利，在股东大会以及董事会对有关涉及承诺人事项的关联交易
进行表决时，履行回避表决的义务。
2、本公司/本人承诺本公司/本人及本公司/本人控制下的
企业杜绝一切非法占用上市公司资金、资产的行为；在任
卓尔智造集团何情况下，不要求上市公司向本公司/本人及本公司/本人有限公司及一控制的企业及关联方提供违规担保。是不适用致行动人阎志3、若本公司/本人及关联方未来与上市公司发生必要关联交易，本公司/本人承诺将遵循市场公正、公平、公开的原则，依法签订协议，依法履行合法程序，按照华中数控《公司章程》、有关法律法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定履行信息披露义务和办理有关
审议程序，从制度上保证华中数控作为上市公司的利益不受损害，保证不发生通过关联交易损害华中数控广大中小股东权益的情况。
5上述承诺于本承诺人直接或间接持有上市公司股份且上
市公司保持上市地位期间持续有效。
（一）关于上市公司人员独立
1、保证上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、营
销负责人、董事会秘书及其他高级管理人员专职在上市公司工作，不在本承诺人及本承诺人控制的其他企业（如有，不包含上市公司及其控制的企业，下同）担任除董事以外的职务，且不在本承诺人及本承诺人控制的其他企业（如有）领取薪酬。
2、保证上市公司的财务人员独立，不在本承诺人及本承
诺人控制的其他企业（如有）中兼职或领取报酬。
3、保证上市公司的人事关系、劳动关系、薪酬管理体系
独立于本承诺人。
4、保证本承诺人推荐出任上市公司董事、监事的人选都
通过合法的程序进行。
（二）关于上市公司财务独立
1、保证上市公司建立独立的财务会计部门和独立的财务核算体系。
2、保证上市公司具有规范、独立的财务会计制度和对分
公司、子公司的财务管理制度。
3、保证上市公司及其子公司能够独立做出财务决策，本
承诺人及本承诺人控制的其他企业（如有）不干预上市公卓尔智造集团
司的资金使用、调度。
有限公司及一是不适用
4、保证上市公司及其子公司独立在银行开户，不与本承
致行动人阎志
诺人及本承诺人控制的其他企业（如有）共用一个银行账户。
5、保证上市公司及其子公司依法独立纳税。
（三）关于上市公司机构独立
1、保证上市公司依法建立和完善法人治理结构，建立独
立、完整的组织机构。
2、保证上市公司的股东大会、董事会、独立董事、监事会、高级管理人员等依照法律、法规和华中数控《公司章程》独立行使职权。
3、保证上市公司及其子公司与本承诺人及本承诺人控制
的其他企业（如有）之间在办公机构和生产经营场所等方
面完全分开，不存在机构混同的情形。
4、保证上市公司及其子公司独立自主地运作，本承诺人
不会超越股东大会直接或间接干预上市公司的决策和经营。
（四）关于上市公司资产独立、完整。
1、保证上市公司具有独立、完整的经营性资产。
2、保证本承诺人及本承诺人控制的其他企业（如有）不
违规占用上市公司的资金、资产及其他资源。
3、保证不以上市公司的资产为本承诺人及本承诺人控制
6的其他企业（如有）的债务违规提供担保。
（五）关于上市公司业务独立
1、保证上市公司拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质以及具有独立面向市场自主经营的能力，在产、供、销等环节不依赖本承诺人。
2、保证严格控制关联交易事项，尽量避免或减少上市公
司与本承诺人及本承诺人控制的其他企业（如有）之间发
生关联交易；杜绝非法占用上市公司资金、资产的行为；
对无法避免或者有合理原因发生的关联交易，将遵循市场公正、公平、公开的原则，按照公允、合理的市场价格进行交易，并按相关法律、法规、规章及规范性文件、华中数控《公司章程》的规定等履行关联交易决策程序及信息披露义务；保证不通过与上市公司的关联交易损害上市公司及其他股东的合法权益。本承诺人保证不通过单独或一致行动的途径，以依法行使股东权利以外的任何方式，干预上市公司的重大决策事项，影响上市公司在人员、财务、机构、资产、业务方面的独立性；保证上市公司在其他方
面与本承诺人及本承诺人控制的其他企业（如有）保持独立。
上述承诺于本承诺人直接或间接持有上市公司股份且上市公司保持上市地位期间持续有效。
四、其他事项报告事项说明
1.保荐代表人变更及其理由无
2.报告期内中国证监会和本2022年1月1日至6月30日，存在以下中国
所对保荐机构或者其保荐的证监会（包括派出机构）和贵所对本保荐人或者
公司采取监管措施的事项及保荐的公司采取监管措施的事项：2022年6月21整改情况日，中国证监会浙江监管局对我公司保荐的思创医惠科技股份有限公司（以下简称“思创医惠”）出具《关于对思创医惠科技股份有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决定》。监管措施认定：思创医惠披露的《2021年年度报告》与《2021年度业绩预告》差异较大，相关信息披露不准确；
思创医惠披露的《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》，对2020年度收入进行了差错更正，
7导致公司定期报告相关信息披露不准确。上述行
为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、
第三条、第四条的规定。我公司在上市公司收到
监管函件后，与上市公司一起仔细分析问题原因，并落实整改，督促上市认真吸取教训，履行勤勉尽责义务，组织公司完善内部控制，建立健全财务会计管理制度及信息披露制度并严格执行，切实维护全体股东利益。
3.其他需要报告的重大事项2022年2月25日，深圳证券交易所对我公司保荐的汤臣倍健股份有限公司（以下简称“汤臣倍健”）出具《关于对汤臣倍健股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定》，认定：
汤臣倍健在收购 Life-Sp ace Group Pty Ltd100%
股权和广州汤臣佰盛有限公司46.67%股权项目中
存在：未充分、审慎评估并披露《电子商务法》
实施的重大政策风险，未如实披露标的资产实际盈利与相关盈利预测存在重大差异的情况；商誉
减值测试预测的部分指标缺乏合理依据，未充分披露商誉、无形资产减值测试相关信息且减值测试关于资产可收回金额的计量不规范。上市公司的上述行为违反了《创业板股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、第2.1条、第11.11.3
条、第11.11.6条的规定。我公司在知悉上市公
司受到纪律处分后，督促上市公司及相关当事人应当引以为戒，加强法律、法规的学习，严格遵守法律法规和交易所业务规则，履行诚实守信、忠实勤勉义务，保证上市公司经营合法合规以及信息披露真实、准确、完整。
（以下无正文，下接签章页）8（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于武汉华中数控股份有限公司
2022年半年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：________________________________张欢何洋中信证券股份有限公司年月日
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