大禹节水:关于以简易程序向特定对象发行股票上市流通的提示性公告

证券代码：300021证券简称：大禹节水公告编号：2022－128
债券代码：123063债券简称：大禹转债
大禹节水集团股份有限公司
关于以简易程序向特定对象发行股票上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售的股份为大禹节水集团股份有限公司（以下简称“公司”或“大禹节水”）2021年度以简易程序向特定对象发行的股份。
2、本次解除限售的股份数量为58593750股，占公司总股本的6.7951%。
3、本次有限售条件的流通股上市流通日为2022年9月8日（星期四）。
4、本次申请解除限售的股东不属于公司董事、监事、高级管理人员。
一、以简易程序向特定对象发行股票概况经中国证券监督管理委员会《关于同意大禹节水集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕325号）核准，公司2021年度以简易程序向特定对象发行股票58593750股，发行价格为5.12元/股，募集资金总额300000000.00元，扣除与本次向特定对象发行股票相关的发行费用
9470377.35元（不含增值税）后，公司本次募集资金净额为290529622.65元。上述募集资金到位情况于2022年2月24日经立信会计事务所（特殊普通合伙）审验，并于2022年03月01日出具了《大禹节水集团股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票验资报告》（信会计师报字第 ZG10111号）。
本次发行新增股份于2022年03月08日在深圳证券交易所上市，限售期为发行新增股份上市之日起6个月。发行完成后，公司总股本将增加58593750股限售流通股，公司总股本由801075279股增加至859669029股。自公司以简易程序发行股份后，实施部分限制性股票回购注销事项与2021年限制性股票激励计划预留股份授予事项，且公司可转换公司债券处于转股期，截止2022年8月25日，公司总股本为862298764股。具体内容详见公司披露于中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网的《关于2021年限制性股票激励计划预留授予登记完成的公告》（公告编号：2022-093）、《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》（公告编号：2022-044）、《创业板以简易程序向特定对象发行股票上市公告书》。
发行股数序号发行对象证券账户名称
（股）
1福建鑫鑫投资有限公司福建鑫鑫投资有限公司1953125
中国银河证券股份有限公
2中国银河证券股份有限公司4882812
司
3郭伟松郭伟松1953125
中国工商银行股份有限公司－财通内需增长
1953124
12个月定期开放混合型证券投资基金
财通基金－西部证券股份有限公司－财通基
976563
金西部定增1号单一资产管理计划
财通基金－横琴人寿保险有限公司－分红险
195313
－财通基金玉泉1158号单一资产管理计划
财通基金－熊芬芬－财通基金玉泉合富56号
390625
单一资产管理计划
财通基金－首创证券股份有限公司－财通基
4财通基金管理有限公司195313
金汇通2号单一资产管理计划
财通基金-光大银行-中国银河证券股份有限
1953124
公司
财通基金-汉汇韬略对冲2号私募证券投资基
97656
金-财通基金添盈增利8号单一资产管理计划
财通基金－国富人寿保险股份有限公司－财
195313
通基金玉泉1188号单一资产管理计划
财通基金－天津汇登房地产开发有限公司－
292969
财通基金玉泉合富66号单一资产管理计划中信建投证券股份有限公
5中信建投证券股份有限公司1953125
司
锦绣中和（天津）投资管理
锦绣中和（天津）投资管理有限公司-锦绣608
6有限公司-锦绣608号私募1953125
号私募投资基金投资基金
锦绣中和（天津）投资管理
锦绣中和（天津）投资管理有限公司-中和资
7有限公司-锦绣608号私募1953125
本耕耘828号私募证券投资基金投资基金
JPMORGAN CHASE BANK
8 JPMORGAN CHASE BANK NATIONAL ASSOCIATION 3906250
NATIONAL ASSOCIATION
9吕强吕强13671875
10中信证券股份有限公司中信证券股份有限公司2929687
华夏基金-邮储银行-华夏基金秋实混合策略1
11华夏基金管理有限公司3906250
号集合资产管理计划华夏基金-光大银行-华夏基金阳光增盈稳健3
976562
号集合资产管理计划北京益安资本管理有限公
北京益安资本管理有限公司-益安富家2号私
12司-益安富家2号私募投资1953125
募证券投资基金基金吉富创业投资股份有限公
13吉富创业投资股份有限公司3906250
司
诺德基金-华泰证券股份有限公司-诺德基金
2862871
浦江120号单一资产管理计划
诺德基金-浙江华川实业集团有限公司-诺德
781250
基金浦江76号单一资产管理计划
诺德基金-冯桂萍-诺德基金浦江77号单一资
781250
产管理计划
诺德基金-国联证券股份有限公司-诺德基金
781250
浦江96号单一资产管理计划
诺德基金-恒睿保睿套利1号私募证券投资基
359786
金-诺德基金浦江318号单一资产管理计划
14诺德基金管理有限公司
诺德基金-浪石扬帆3号私募证券投资基金-诺
292969
德基金浦江209号单一资产管理计划
诺德基金-浪石量化进取1号私募证券投资基
195313
金-诺德基金浦江207号单一资产管理计划
诺德基金-极灏启航3号私募证券投资基金-诺
195313
德基金浦江272号单一资产管理计划
诺德基金-汤秀芳-诺德基金浦江330号单一资
97656
产管理计划
诺德基金-施慧璐-诺德基金浦江267号单一资
97656
产管理计划合计58593750
二、申请解除股份限售股东有关承诺及履行情况本次参与认购以简易程序向特定对象发行股份的股东福建鑫鑫投资有限公
司、中国银河证券股份有限公司、郭伟松、财通基金管理有限公司、中信建投证
券股份有限公司、锦绣中和（天津）投资管理有限公司-锦绣608号私募投资基
金、锦绣中和（天津）投资管理有限公司-中和资本耕耘828号私募证券投资基
金、JPMORGAN CHASE BANK NATIONAL ASSOCIATION、吕强、中信证券股份有限
公司、华夏基金管理有限公司、北京益安资本管理有限公司-益安富家2号私募
投资基金、吉富创业投资股份有限公司和诺德基金管理有限公司共计14家发行对象，均承诺自大禹节水本次以简易程序向特定对象发行股票发行结束之日（即新增股份上市之日）起6个月内不转让本次认购的大禹节水股票。本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，未发生违反上述承诺的情况。
本次申请解除股份限售的股东未发生非经营性占用上市公司资金情况，公司也未发生对其违规担保情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份数量为58593750股占公司股本总数的6.7951%；
本次实际可上市流通股份数量为58593750股占公司股本总数的6.7951%。
2、本次解除限售股份上市流通日为：2022年09月08日。
3、本次申请解除限售的股东不属于公司董事、监事、高级管理人员，申请
解除股份限售的股东共14名，涉及32个证券账户，其所持股份均不存在质押、冻结情况，详见下表：
序所持限售股本次解除限本次可上市发行对象证券账户名称号份总数售数量流通股数福建鑫鑫投资有限
1福建鑫鑫投资有限公司195312519531251953125
公司中国银河证券股份
2中国银河证券股份有限公司488281248828124882812
有限公司
3郭伟松郭伟松195312519531251953125
中国工商银行股份有限公司－财通内需增长12个月定期开放混合型证券195312419531241953124投资基金
财通基金－西部证券股份有限公司－财通基金西部定增1号单一资产管理976563976563976563计划
财通基金－横琴人寿保险有限公司－
分红险－财通基金玉泉1158号单一195313195313195313资产管理计划
财通基金管理有限财通基金－熊芬芬－财通基金玉泉合
4390625390625390625
公司富56号单一资产管理计划
财通基金－首创证券股份有限公司－
195313195313195313
财通基金汇通2号单一资产管理计划
财通基金-光大银行-中国银河证券股
195312419531241953124
份有限公司
财通基金-汉汇韬略对冲2号私募证
券投资基金-财通基金添盈增利8号976569765697656单一资产管理计划
财通基金－国富人寿保险股份有限公
195313195313195313
司－财通基金玉泉1188号单一资产管理计划
财通基金－天津汇登房地产开发有限
公司－财通基金玉泉合富66号单一292969292969292969资产管理计划中信建投证券股份
5中信建投证券股份有限公司195312519531251953125
有限公司
锦绣中和（天津）
投资管理有限公司锦绣中和（天津）投资管理有限公司-
6195312519531251953125
-锦绣608号私募投锦绣608号私募投资基金资基金
锦绣中和（天津）
锦绣中和（天津）投资管理有限公司-投资管理有限公司
7中和资本耕耘828号私募证券投资基195312519531251953125
-锦绣608号私募投金资基金
JPMORGAN CHASE
JPMORGAN CHASE BANK NATIONAL
8 BANK NATIONAL 3906250 3906250 3906250
ASSOCIATION
ASSOCIATION
9吕强吕强136718751367187513671875
中信证券股份有限
10中信证券股份有限公司292968729296872929687
公司
华夏基金-邮储银行-华夏基金秋实混
390625039062503906250
华夏基金管理有限合策略1号集合资产管理计划
11
公司华夏基金-光大银行-华夏基金阳光增
976562976562976562
盈稳健3号集合资产管理计划北京益安资本管理
有限公司-益安富北京益安资本管理有限公司-益安富
12195312519531251953125
家2号私募投资基家2号私募证券投资基金金吉富创业投资股份
13吉富创业投资股份有限公司390625039062503906250
有限公司
诺德基金-华泰证券股份有限公司-诺
286287128628712862871
德基金浦江120号单一资产管理计划
诺德基金-浙江华川实业集团有限公
司-诺德基金浦江76号单一资产管理781250781250781250计划
诺德基金管理有限诺德基金-冯桂萍-诺德基金浦江77
14781250781250781250
公司号单一资产管理计划
诺德基金-国联证券股份有限公司-诺
781250781250781250
德基金浦江96号单一资产管理计划
诺德基金-恒睿保睿套利1号私募证
券投资基金-诺德基金浦江318号单359786359786359786
一资产管理计划诺德基金-浪石扬帆3号私募证券投
资基金-诺德基金浦江209号单一资292969292969292969产管理计划
诺德基金-浪石量化进取1号私募证
券投资基金-诺德基金浦江207号单195313195313195313一资产管理计划
诺德基金-极灏启航3号私募证券投
资基金-诺德基金浦江272号单一资195313195313195313产管理计划
诺德基金-汤秀芳-诺德基金浦江330
976569765697656
号单一资产管理计划
诺德基金-施慧璐-诺德基金浦江267
976569765697656
号单一资产管理计划合计585937505859375058593750
四、本次解除限售股份后股本变动情况表本次变动前本次变动数本次变动后股份性质量（股）数量(股）比例数量(股）比例
一、有限售条件股份22002900325.52%-5859375016143525318.72%
其中：高管锁定股14906250317.29%14906250317.29%
首发后限售585937506.80%-58593750-0.00%
股权激励限售股123727501.43%123727501.43%
二、无限售条件流通股64226976174.48%5859375070086351181.28%
三、总股本862298764100.00%-862298764100.00%
1、本次变动后的股本结构最终以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的发
行人股本结构表为准。
2、自本次限售股份上市流通之日起，上述股东所做的股份限售承诺已履行完毕，其对
公司不存在其他违反承诺的事项。
五、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：本次限售股份解除符合《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第2号—创业板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定；本次解除限售的股
份数量、上市流通时间均符合相关法律、法规的要求；本次解除限售的股份持有人均严格遵守了股份锁定的相关承诺。保荐机构对大禹节水本次以简易程序向特定对象发行股票解除限售上市流通事项无异议。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、股本结构表、限售股份明细表、证券质押及司法冻结明细表；3、国泰君安证券股份有限公司关于大禹节水集团股份有限公司以简易
程序向特定对象发行股票解除限售上市流通事项的核查意见；
4、深交所要求的其他文件。
特此公告。
大禹节水集团股份有限公司董事会
2022年9月1日