豫光金铅:北京市君致律师事务所关于河南豫光金铅股份有限公司2022年第一次临时股东大会的法律意见书

北京市君致律师事务所
关于河南豫光金铅股份有限公司
2022年第一次临时股东大会的法律意见书
致：河南豫光金铅股份有限公司
北京市君致律师事务所（以下简称本所）接受河南豫光金铅股份有限公司（以下简称公司）的委托，指派律师出席了公司于2022年8月10日召开的2022年
第一次临时股东大会（以下简称本次股东大会）。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日
以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
在审查有关文件的过程中，公司保证，其向本所提交的文件和所做的说明是真实的、准确的、完整的，并已提供出具本法律意见书所必需的文件材料或口头证言，并保证其所提供的有关副本材料或复印件与正本或原件一致。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）以及《河南豫光金铅股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会议表决
程序和表决结果等重要事项进行核查和验证，并据此发表法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会是根据公司2022年5月10日召开的公司第八届董事会
第八次会议决议，由公司董事会召集召开。
（二）公司董事会于2022年5月11日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上刊登了《河南豫光金铅股份有限公司关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知》，“会议通知”中载明了本次股东大会召开的时间（包括现场会议召开时间和网络投票时间）、现场会议召开地点、会议召集人、会议召开方式、会议审议事项、出席会
议对象、出席会议登记办法，以及股东大会投票注意事项等内容。
因受疫情影响，公司原定于2022年6月10日召开的本次股东大会无法按期召开，故公司董事会又于2022年6月7日（比原股东大会召开日2022年6月
10日提前三个工作日）在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上刊登了《河南豫光金铅股份有限公司关于2022年第一次临时股东大会的延期公告》，将公司本次股东大会延期至
2022年8月10日召开，其他事项不变。
（三）河南省国有资产监督管理委员会、济源产城融合示范区国有资产监督管理局分别于2022年8月9日出具了《省政府国资委关于河南豫光金铅股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（豫国资产权[2022]16号）、《济源示范区国有资产监督管理局关于河南豫光金铅股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（济管国资[2022]13号），原则同意发行人公开发行可转换公司债券。
（四）本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式，按会议通知的时间于2022年8月10日如期召开。
本所律师经核查认为，本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
二、本次股东大会召集人和出席会议人员的资格
（一）根据现场会议登记资料及上海证券交易所提供的数据，出席本次股东
大会的股东（含股东代理人，下同）共32人，代表股份406942333股，占公司股份总额的37.3258%；其中，出席本次股东大会的中小投资者共30人，代表股份84142596股，占公司股份总额的7.7178%。该等股东均为出席本次会议股权登记日（2022年6月6日）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东或其委托代理人。
（二）本次股东大会由公司董事会召集，由公司董事长杨安国先生主持；公
司部分董事、监事、高级管理人员等出席了会议。
本所律师经核查认为，本次股东大会的召集人和出席会议的人员资格符合有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
（一）本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，就“会议通知”
中列明的各项议案进行了审议表决，并按有关规范性文件和《公司章程》的规定进行计票、监票，其中，网络投票的结果，根据上海证券交易所提供的统计结果进行确认。
（二）本次股东大会审议的各项议案均系特别决议事项，均获得了有效通过，具体表决结果如下：
1、关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案
同意票为403739943股，占参加会议的有表决权股份总数的99.2130%；
反对票为3202390股，占参加会议的有表决权股份总数的0.7870%；弃权票为
0股，占参加会议的有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为80940206股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的96.1941%；反对票为3202390股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的3.8059%；弃权票为0股，占参加会议的有表决权股份总数的0.0000%。
2、关于公司《公开发行可转换公司债券方案》的议案
2.01本次发行证券的种类
同意票为403739943股，占参加会议的有表决权股份总数的99.2130%；
反对票为3202390股，占参加会议的有表决权股份总数的0.7870%；弃权票为
0股，占参加会议的有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为80940206股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的96.1941%；反对票为3202390股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的3.8059%；弃权票为0股，占参加会议的有表决权股份总数的0.0000%。
2.02发行规模
同意票为403739943股，占参加会议的有表决权股份总数的99.2130%；
反对票为3202390股，占参加会议的有表决权股份总数的0.7870%；弃权票为0股，占参加会议的有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为80940206股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的96.1941%；反对票为3202390股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的3.8059%；弃权票为0股，占参加会议的有表决权股份总数的0.0000%。
2.03票面金额和发行价格
同意票为403739943股，占参加会议的有表决权股份总数的99.2130%；
反对票为3202390股，占参加会议的有表决权股份总数的0.7870%；弃权票为
0股，占参加会议的有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为80940206股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的96.1941%；反对票为3202390股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的3.8059%；弃权票为0股，占参加会议的有表决权股份总数的0.0000%。
2.04可转债存续期限
同意票为403739943股，占参加会议的有表决权股份总数的99.2130%；
反对票为3202390股，占参加会议的有表决权股份总数的0.7870%；弃权票为
0股，占参加会议的有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为80940206股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的96.1941%；反对票为3202390股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的3.8059%；弃权票为0股，占参加会议的有表决权股份总数的0.0000%。
2.05票面利率
同意票为403739943股，占参加会议的有表决权股份总数的99.2130%；
反对票为3202390股，占参加会议的有表决权股份总数的0.7870%；弃权票为
0股，占参加会议的有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为80940206股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的96.1941%；反对票为3202390股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的3.8059%；弃权票为0股，占参加会议的有表决权股份总数的0.0000%。2.06还本付息的期限和方式同意票为403739943股，占参加会议的有表决权股份总数的99.2130%；
反对票为3202390股，占参加会议的有表决权股份总数的0.7870%；弃权票为
0股，占参加会议的有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为80940206股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的96.1941%；反对票为3202390股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的3.8059%；弃权票为0股，占参加会议的有表决权股份总数的0.0000%。
2.07转股期限
同意票为403739943股，占参加会议的有表决权股份总数的99.2130%；
反对票为3202390股，占参加会议的有表决权股份总数的0.7870%；弃权票为
0股，占参加会议的有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为80940206股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的96.1941%；反对票为3202390股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的3.8059%；弃权票为0股，占参加会议的有表决权股份总数的0.0000%。
2.08转股价格的确定及其调整
同意票为403739943股，占参加会议的有表决权股份总数的99.2130%；
反对票为3202390股，占参加会议的有表决权股份总数的0.7870%；弃权票为
0股，占参加会议的有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为80940206股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的96.1941%；反对票为3202390股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的3.8059%；弃权票为0股，占参加会议的有表决权股份总数的0.0000%。
2.09转股价格的向下修正条款
同意票为403739943股，占参加会议的有表决权股份总数的99.2130%；
反对票为3202390股，占参加会议的有表决权股份总数的0.7870%；弃权票为
0股，占参加会议的有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为80940206股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的96.1941%；反对票为3202390股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的3.8059%；弃权票为0股，占参加会议的有表决权股份总数的0.0000%。
2.10转股股数确定方式
同意票为403739943股，占参加会议的有表决权股份总数的99.2130%；
反对票为3202390股，占参加会议的有表决权股份总数的0.7870%；弃权票为
0股，占参加会议的有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为80940206股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的96.1941%；反对票为3202390股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的3.8059%；弃权票为0股，占参加会议的有表决权股份总数的0.0000%。
2.11赎回条款
同意票为403739943股，占参加会议的有表决权股份总数的99.2130%；
反对票为3202390股，占参加会议的有表决权股份总数的0.7870%；弃权票为
0股，占参加会议的有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为80940206股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的96.1941%；反对票为3202390股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的3.8059%；弃权票为0股，占参加会议的有表决权股份总数的0.0000%。
2.12回售条款
同意票为403739943股，占参加会议的有表决权股份总数的99.2130%；
反对票为3202390股，占参加会议的有表决权股份总数的0.7870%；弃权票为
0股，占参加会议的有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为80940206股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的96.1941%；反对票为3202390股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的3.8059%；弃权票为0股，占参加会议的有表决权股份总数的0.0000%。
2.13转股年度有关股利的归属
同意票为403739943股，占参加会议的有表决权股份总数的99.2130%；反对票为3202390股，占参加会议的有表决权股份总数的0.7870%；弃权票为
0股，占参加会议的有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为80940206股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的96.1941%；反对票为3202390股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的3.8059%；弃权票为0股，占参加会议的有表决权股份总数的0.0000%。
2.14发行方式及发行对象
同意票为403739943股，占参加会议的有表决权股份总数的99.2130%；
反对票为3202390股，占参加会议的有表决权股份总数的0.7870%；弃权票为
0股，占参加会议的有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为80940206股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的96.1941%；反对票为3202390股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的3.8059%；弃权票为0股，占参加会议的有表决权股份总数的0.0000%。
2.15向原股东配售的安排
同意票为403739943股，占参加会议的有表决权股份总数的99.2130%；
反对票为3202390股，占参加会议的有表决权股份总数的0.7870%；弃权票为
0股，占参加会议的有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为80940206股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的96.1941%；反对票为3202390股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的3.8059%；弃权票为0股，占参加会议的有表决权股份总数的0.0000%。
2.16债券持有人会议相关事项
同意票为403739943股，占参加会议的有表决权股份总数的99.2130%；
反对票为3202390股，占参加会议的有表决权股份总数的0.7870%；弃权票为
0股，占参加会议的有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为80940206股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的96.1941%；反对票为3202390股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的3.8059%；弃权票为0股，占参加会议的有表决权股份总数的0.0000%。
2.17本次募集资金用途
同意票为403739943股，占参加会议的有表决权股份总数的99.2130%；
反对票为3202390股，占参加会议的有表决权股份总数的0.7870%；弃权票为
0股，占参加会议的有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为80940206股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的96.1941%；反对票为3202390股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的3.8059%；弃权票为0股，占参加会议的有表决权股份总数的0.0000%。
2.18担保事项
同意票为403739943股，占参加会议的有表决权股份总数的99.2130%；
反对票为3202390股，占参加会议的有表决权股份总数的0.7870%；弃权票为
0股，占参加会议的有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为80940206股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的96.1941%；反对票为3202390股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的3.8059%；弃权票为0股，占参加会议的有表决权股份总数的0.0000%。
2.19评级事项
同意票为403739943股，占参加会议的有表决权股份总数的99.2130%；
反对票为3202390股，占参加会议的有表决权股份总数的0.7870%；弃权票为
0股，占参加会议的有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为80940206股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的96.1941%；反对票为3202390股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的3.8059%；弃权票为0股，占参加会议的有表决权股份总数的0.0000%。
2.20募集资金管理及存放账户
同意票为403739943股，占参加会议的有表决权股份总数的99.2130%；
反对票为3202390股，占参加会议的有表决权股份总数的0.7870%；弃权票为
0股，占参加会议的有表决权股份总数的0.0000%。其中，中小投资者表决情况为：同意票为80940206股，占出席会议中小
投资者有表决权股份数的96.1941%；反对票为3202390股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的3.8059%；弃权票为0股，占参加会议的有表决权股份总数的0.0000%。
2.21本次决议的有效期
同意票为403739943股，占参加会议的有表决权股份总数的99.2130%；
反对票为3202390股，占参加会议的有表决权股份总数的0.7870%；弃权票为
0股，占参加会议的有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为80940206股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的96.1941%；反对票为3202390股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的3.8059%；弃权票为0股，占参加会议的有表决权股份总数的0.0000%。
3、关于公司《公开发行可转换公司债券预案》的议案
同意票为403739943股，占参加会议的有表决权股份总数的99.2130%；
反对票为3202390股，占参加会议的有表决权股份总数的0.7870%；弃权票为
0股，占参加会议的有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为80940206股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的96.1941%；反对票为3202390股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的3.8059%；弃权票为0股，占参加会议的有表决权股份总数的0.0000%。
4、关于公开发行可转换公司债券募集资金运用的可行性分析报告的议案
同意票为403739943股，占参加会议的有表决权股份总数的99.2130%；
反对票为3202390股，占参加会议的有表决权股份总数的0.7870%；弃权票为
0股，占参加会议的有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为80940206股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的96.1941%；反对票为3202390股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的3.8059%；弃权票为0股，占参加会议的有表决权股份总数的0.0000%。
5、关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺的议案
同意票为403739943股，占参加会议的有表决权股份总数的99.2130%；
反对票为3202390股，占参加会议的有表决权股份总数的0.7870%；弃权票为
0股，占参加会议的有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为80940206股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的96.1941%；反对票为3202390股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的3.8059%；弃权票为0股，占参加会议的有表决权股份总数的0.0000%。
6、关于公司《可转换公司债券之债券持有人会议规则》的议案
同意票为403739943股，占参加会议的有表决权股份总数的99.2130%；
反对票为3202390股，占参加会议的有表决权股份总数的0.7870%；弃权票为
0股，占参加会议的有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为80940206股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的96.1941%；反对票为3202390股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的3.8059%；弃权票为0股，占参加会议的有表决权股份总数的0.0000%。
7、关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的议案
同意票为403739943股，占参加会议的有表决权股份总数的99.2130%；
反对票为3202390股，占参加会议的有表决权股份总数的0.7870%；弃权票为
0股，占参加会议的有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为80940206股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的96.1941%；反对票为3202390股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的3.8059%；弃权票为0股，占参加会议的有表决权股份总数的0.0000%。
8、关于公司未来三年股东分红回报规划（2022年～2024年）的议案
同意票为403739943股，占参加会议的有表决权股份总数的99.2130%；
反对票为3202390股，占参加会议的有表决权股份总数的0.7870%；弃权票为
0股，占参加会议的有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为80940206股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的96.1941%；反对票为3202390股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的3.8059%；弃权票为0股，占参加会议的有表决权股份总数的0.0000%。
9、关于修订《公司章程》的议案
同意票为398862240股，占参加会议的有表决权股份总数的98.0144%；
反对票为8080093股，占参加会议的有表决权股份总数的1.9856%；弃权票为
0股，占参加会议的有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为76062503股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的90.3971%；反对票为8080093股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的9.6029%；弃权票为0股，占参加会议的有表决权股份总数的0.0000%。
10、关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行可转换公司债券相
关事宜的议案
同意票为403739943股，占参加会议的有表决权股份总数的99.2130%；
反对票为3202390股，占参加会议的有表决权股份总数的0.7870%；弃权票为
0股，占参加会议的有表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票为80940206股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的96.1941%；反对票为3202390股，占出席会议中小投资者有表决权股份数的3.8059%；弃权票为0股，占参加会议的有表决权股份总数的0.0000%。
本所律师经核查认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符合有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为：本次股东大会的召集、召开程序，出席会议人员资格、会议召集人资格、会议表决程序和表决结果均符合有关法律法规、规范性
文件和《公司章程》的规定，会议决议合法有效。本所同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件之一，供公司本次股东大会使用，未经本所同意不得用于其他目的或用途。
本法律意见书正本二份，无副本，经签署后具有同等法律效力。