长安汽车:投资者关系管理制度（2022年）

重庆长安汽车股份有限公司
投资者关系管理制度
第一章总则
第一条为规范公司投资者关系管理工作，加强公司与投
资者之间的有效沟通，增进投资者对公司的了解与认同，实现公司价值最大化，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《上市公司投资者关系管理工作指引（证监会公告[2022]29号）》、《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》、《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条投资者关系管理的概念：
投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、信
息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。
第三条投资者关系管理的基本原则：
（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信
息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、
1行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的
道德规范和行为准则。
（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者。
（三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见建议。
（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注
重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
第四条投资者关系管理的目的：
（一）通过良好的投资者关系增强投资者对公司的理解和认同，有效提升公司价值。
（二）改善公司资本市场形象，形成公司的无形资产并产生综合效益。
（三）创造良好的资本市场融资环境，提高公司融资能力，降低融资成本，提高公司的竞争力和持续发展能力。
（四）促进公司诚信自律、规范运作，提高公司透明度，进一步完善公司治理结构。
（五）形成“尊重投资者、回报投资者”的企业文化。
2第二章投资者关系管理的内容和方式
第五条公司与投资者沟通的主要内容包括：
（一）公司的发展战略；
（二）法定信息披露内容；
（三）公司的经营管理信息；
（四）公司的环境、社会和治理信息；
（五）公司的文化建设；
（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
（七）公司的其他相关信息。
第六条公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披
露信息作为主要交流内容，不得以任何方式透露或者泄露未公开披露的重大信息。
投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露的重大信息或者可以推测出未公开披露的重大信息的提问的，公司应当告知投资者关注公司公告，并就信息披露规则进行必要的解释说明。
公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替正式信息披露。公司在投资者关系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的，应当立即通过符合条件媒体发布公告，并采取其他必要措施。
第七条公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通过公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮
3箱等渠道，利用中国投资者网和证券交易所、证券登记结算机构
等的网络基础设施平台，与投资者进行沟通交流。
公司与投资者沟通的方式包括但不限于：股东大会、业绩说
明会、投资者说明会、分析师会议、路演及反路演、接待来访、
现场参观调研、电话咨询、深交所互动平台等。
第八条公司需要设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有效形式向投资者反馈。号码、地址如有变更应及时公布。
第九条公司应当在官网开设投资者关系专栏，收集和答
复投资者的咨询、投诉和建议等诉求，及时发布和更新投资者关系管理相关信息。
第十条公司应当充分考虑股东大会召开的时间、地点和方式，为股东特别是中小股东参加股东大会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事、监事和高级管理人员等交流提供必要的时间。
股东大会应当提供网络投票的方式。
第十一条除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中
国证监会、证券交易所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。一般情况下董事长或者总经理应当出席投资者说明会，不能出席的应当公开说明原
4因。
公司召开投资者说明会应当事先公告，事后及时披露说明会情况。投资者说明会应当采取便于投资者参与的方式进行，现场召开的鼓励通过网络等渠道进行直播。
投资者说明会原则上应当安排在非交易时段召开。
第十二条存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、证券交易所的规定召开投资者说明会：
（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
（二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
（三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未披露重大事件；
（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
（五）其他应当召开投资者说明会的情形。
第十三条公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、证券交易所的规定，在年度报告披露后十五个交易日内召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。公司召开业绩说明会应当提前征集投资者提问，并在说明会上对投资者关注的问题予以答复。
第十四条公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通
交流公司情况，回答问题并听取相关意见建议。投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、座谈沟通时，公司应当合理、妥
5善地安排活动，避免让来访人员有机会得到内幕信息和未公开
的重大事件信息。
第十五条公司与调研机构及个人进行直接沟通的，除应
邀参加证券公司研究所等机构举办的投资策略分析会等情形外，应当要求调研机构及个人出具单位证明和身份证等资料，并要求与其签署承诺书。
承诺书至少应当包括下列内容：
（一）不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指定人员以外的人员进行沟通或者问询；
（二）不泄露无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种；
（三）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中不
使用未公开重大信息，除非公司同时披露该信息；
（四）在投资价值分析报告等研究报告中涉及盈利预测和
股价预测的，注明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；
（五）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件在对外发布或者使用前知会公司；
（六）明确违反承诺的责任。
第十六条公司进行投资者关系活动应建立完备的投资者
关系管理档案制度，投资者关系管理档案至少应包括下列内容：
6（一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；
（二）投资者关系活动的交流内容；
（三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况（如有）；
（四）其他内容。
投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行分类，将相关记录和文件资料（如有）存档并妥善保管，保存期限不得少于3年。
第十七条公司在投资者说明会、业绩说明会、分析师会
议、路演等投资者关系活动结束后应当及时编制投资者关系活
动记录表，并及时在深圳证券交易所业务专区刊载。活动记录表至少应当包括以下内容：
（一）活动参与人员、时间、地点、形式；
（二）交流内容及相关问答记录；
（三）关于本次活动是否涉及应披露重大信息的说明；
（四）活动过程中所使用的重要演示文稿、文档等附件（如有）；
（五）交易所要求的其他内容。
第十八条公司应当通过互动易等多种渠道与投资者交流，指派或授权专人及时查看并处理互动易的相关信息。
第十九条投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保
护机构持股行权、公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等
7维护投资者合法权益的各项活动，公司应当积极支持配合。
第三章投资者关系管理的组织及其职责
第二十条董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作。公司控股股东、实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当为董事会秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件，高度重视、积极参与和支持投资者关系管理工作。
第二十一条资本运营部为公司投资者关系管理的职能部门，负责投资者关系管理的日常工作。
第二十二条投资者关系管理的工作职责：
（一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司董事会以及管理层；
（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
（五）保障投资者依法行使股东权利；
（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
（七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
（八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
第二十三条公司及其控股股东、实际控制人、董事、监
事、高级管理人员和工作人员不得在投资者关系管理活动中出
8现下列情形：
（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲突的信息；
（二）透露或者发布含有重大误导性、虚假性的信息；
（三）选择性透露或者发布重大信息，或者存在重大遗漏；
（四）对公司证券价格作出书面、明确的预测或承诺；
（五）未披露重大信息未得到明确授权前，不得代表公司对外发言；
（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的违法违规行为。
第二十四条上市公司从事投资者关系管理工作的人员需
要具备以下素质和技能：
（一）良好的品行和职业素养，诚实守信；
（二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相
关法律、法规和证券市场的运作机制；
（三）良好的沟通和协调能力；
（四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。
第二十五条公司应当加强对董事、监事、高级管理人员
和相关工作人员进行投资者关系管理工作的培训，提高其与特
9定对象进行沟通的能力，增强其对相关法律法规、业务规则和规
章制度的理解，树立公平披露意识。
第二十六条在不影响生产经营和保守商业机密的前提下，公司其他部门及公司全体员工均有义务协助投资者关系管理部门实施投资者关系管理工作。
第四章附则第二十七条本制度所述“重大信息”，即公司《信息披露事务管理制度》第二十五条中重大事件的相关信息。
第二十八条本制度未尽事宜，按相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的有关规定执行。本制度与相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件有冲突时，以相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件为准。
第二十九条本制度由公司董事会负责解释和修订。
第三十条本制度自公司董事会批准之日起实施，公司原
《投资者关系管理制度》同时废止。
重庆长安汽车股份有限公司董事会
2022年8月30日
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