中际旭创:关于公司第二期限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市公告

证券代码：300308证券简称：中际旭创公告编号：2022-094
中际旭创股份有限公司
关于公司第二期限制性股票激励计划首次授予部分
第一个归属期归属结果暨股份上市公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次归属日：2022年9月5日
2、本次归属股票数量：1297350股，占公司目前总股本的0.16%。
3、本次归属人数：129人。本次激励计划首次授予的激励对象共148人，其中
有18名激励对象因离职不符合归属资格，因此符合归属资格的激励对象为130名。
鉴于在实际办理归属过程中，1名激励对象离职，2名激励对象因个人原因部分放弃归属，因此本次实际归属人数由130人调整为129人，实际归属数量由1302900股调整为1297350股。
4、除已披露的情况，本次实施的股权激励计划内容与已披露的激励计划不存在差异。
2022年7月15日，公司分别召开第四届董事会第二十六次会议、第四届监事会第二十三次会议审议通过了《关于公司第二期限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》，公司第二期股权激励计划首次授予限制性股票第一个归属期归属条件已满足，近日公司已办理完成本次激励计划首次授予第一个归属期限制性股票的归属登记工作。具体情况公告如下：一、限制性股票股权激励计划基本情况
（一）股权激励计划简介
公司《第二期限制性股票激励计划（草案）》已经公司第四届董事会第五次会议、
第四届监事会第五次会议及公司2020年第二次临时股东大会审议通过，其中首次授予部分经公司第四届董事会第七次会议和第四届监事会第六次会议审议通过并完成授予，预留部分经公司第四届董事会第八次会议和第四届监事会第七次会议审议通过并完成授予，主要内容如下：
1、激励计划股票种类：第二类限制性股票；
2、激励计划的股票来源：向激励对象发行公司 A 股普通股股票；
3、首次授予情况：
（1）授予价格：25.48元/股；经第四届董事会第二十六次会议审议归属价格调
整为25.139元/股；
（2）首次授予日：2020年12月15日；
（3）授予对象获授的限制性股获授限制性股票占获授限制性股票占姓名职位票数量（万股)授予总量的比例当前总股本比例首席科学家
ZHENG XUEZHE
（核心技术20.002.00%0.03%（郑学哲，美国籍）骨干）研发工程师
曾治国（中国台湾）（核心技术3.500.35%0.005%骨干）研发工程师
杜代璿（中国台湾）（核心技术1.500.15%0.002%骨干）其他中层管理人员及核心技术（业务）骨干（含控股子公司）874.9087.50%1.23%（共计145人）
预留限制性股票100.0010.00%0.14%
合计999.90100.00%1.40%
（4）归属安排归属权益数量占授予归属安排归属时间权益总量的比例自首次授予日起16个月后的首个交易日起至首次
第一个归属期15%授予日起28个月内的最后一个交易日当日止自首次授予日起28个月后的首个交易日起至首次
第二个归属期20%授予日起40个月内的最后一个交易日当日止自首次授予日起40个月后的首个交易日起至首次
第三个归属期30%授予日起52个月内的最后一个交易日当日止自首次授予日起52个月后的首个交易日起至首次
第四个归属期35%授予日起64个月内的最后一个交易日当日止
3、预留授予情况
（1）授予价格：26.34元/股；
（2）首次授予日：2021年2月10日；
（3）授予对象获授的限制性股获授限制性股票占获授限制性股票占职位票数量（万股)本次授予总量比例当前总股本比例中层管理人员及核心技术（业务）骨干（含控股子公司）100.00100.00%0.14%（共计20人）
合计100.00100.00%0.14%
（4）归属安排归属权益数量占授予权益归属安排归属时间总量的比例自预留限制性股票授予日起16个月后的首
第一个归属期个交易日起至预留限制性股票授予日起2825%个月内的最后一个交易日当日止自预留限制性股票授予日起28个月后的首
第二个归属期个交易日起至预留限制性股票授予日起4035%个月内的最后一个交易日当日止自预留限制性股票授予日起40个月后的首
第三个归属期个交易日起至预留限制性股票授予日起5240%个月内的最后一个交易日当日止
4、激励对象的业绩考核情况
（1）公司业绩考核要求
本计划在2021年-2024年会计年度中，分年度进行业绩考核，各年度财务业绩考核目标如下：
归属期业绩考核指标
首次授予限制性股票第一个归属期2021年度净利润不低于8.85亿元
首次授予限制性股票第二个归属期/
2022年度净利润不低于10.27亿元
预留限制性股票第一个归属期
首次授予限制性股票第三个归属期/
2023年度净利润不低于11.81亿元
预留限制性股票第二个归属期
首次授予限制性股票第四个归属期/
2024年度净利润不低于12.99亿元
预留限制性股票第三个归属期本激励计划中所指净利润或计算过程中所使用的净利润指标均指以经审计的不
扣除股权激励当期成本摊销且不扣除计入利润表中的可转债相关利息(包括资本化
利息的折旧)的归属于苏州旭创股东的扣除非经常性损益的净利润。
（2）个人绩效考核要求
根据《中际旭创股份有限公司第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法》，薪酬与考核委员会将对激励对象个人层面绩效考核进行综合考核评价，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为 A、B、C、D、E 五档，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份数量：
个人绩效考核等级限制性股票归属比例
A、B 100%
C 50%
D、E 0
激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×个人层面归属比例。
（二）已履行的相关审批程序
1、2020年11月13日，公司召开了第四届董事会第五次会议和第四届监事会第五次会议，审议通过《关于公司第二期限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》及其相关事项的议案，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，认为本次激励计划有利于公司的持续发展且不存在损害公司及全体股东利益的情形，公司独立董事金福海就提交股东大会审议的本次激励计划相关议案向全体股东征集了投票权。北京市中伦（上海）律师事务所（以下简称“中伦律所”）出具了《关于中际旭创股份有限公司第二期限制性股票激励计划（草案）之法律意见书》。广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）出具了《关于中际旭创股份有限公司第二期限制性股票激励计划（草案）之独立财务顾问报告》。
2、公司于2020年11月16日至2020年11月25日对授予的激励对象名单的姓
名和职务在公司内部进行了公示，在公示期内未收到任何员工对本次拟激励对象提出的异议或其他反馈记录。监事会对激励计划激励对象名单进行了核查，并于2020年11月27日披露了《关于第二期限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》；同日，公司披露了《关于公司第二期限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况自查报告》。
3、2020年12月2日，公司召开2020年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司第二期限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》及其相关事项的议案，同意公司实施本次激励计划，并授权董事会办理激励计划的相关事宜。
4、2020年12月14日，公司分别召开了第四届董事会第七次会议和第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于调整第二期限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》及《关于向第二期限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，将首次授予激励对象调整为148名，授予数量调整为899.90万股，同时确定以2020年12月15日作为激励计划的首次授予日，向符合条件的148名激励对象授予899.90万股限制性股票。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实，中伦律所出具了《关于中际旭创股份有限公司第二期限制性股票激励计划调整及股票授予相关事宜的法律意见书》，广发证券就本次激励计划首次授予相关事项出具了独立财务顾问报告。
5、2021年2月9日，公司分别召开了第四届董事会第八次会议和第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于向第二期限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》，确定以2021年2月10日作为激励计划的预留部分授予日向符合条件的20名激励对象授予100.00万股限制性股票。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对本次授予限制性股票预留部分的激励对象名单进行了核实，中伦律所出具了《关于中际旭创股份有限公司第二期限制性股票激励计划预留限制性股票授予相关事宜的法律意见书》，广发证券就本次激励计划授予预留部分相关事项出具了独立财务顾问报告。
6、2022年7月15日，公司召开第四届董事会第二十六次会议、第四届监事会第二十三次会议审议通过了《关于调整公司第二期限制性股票激励计划首次授予部分归属价格的议案》《关于公司第二期限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》和《关于作废部分激励对象已获授但尚未归属的限制性股票的议案》，符合第一个归属期归属条件的激励对象为130人，可归属的股份数量为
1302900股；同时因18名激励对象离职，公司根据规定作废上述18名激励对象已
获授但尚未归属的313000股限制性股票，因发生派息事项将本次限制性股票的归属价格由25.48元/股调整为25.139元/股。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，公司监事会对该事项进行了核查，中伦律所就相关事宜出具了法律意见书。
二、首次授予限制性股票第一个归属期归属条件成就的情况
1、第一个归属期期限已到
根据公司《激励计划》的有关规定，首次授予第二类限制性股票第一个归属期自首次授予日起16个月后的首个交易日起至首次授予日起28个月内的最后一个交
易日当日止，归属比例为首次授予限制性股票总量的15%。
公司首次授予限制性股票的授予日为2020年12月15日，公司首次授予限制性
股票第一个归属期为2022年4月15日-2023年4月14日。
2、第一个归属期归属成条件成就的说明
序号归属条件成就条件
公司未发生以下任一情形：
*最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或
者无法表示意见的审计报告；*最近一个会计年度财务报告内部控公司未发生前述情
1制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；*上市形，满足归属条件。
后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；*法律法规规定不得实行股权激励的；*中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生以下任一情形：
*最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；*最近12个月激励对象未发生前述
2
内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；*最近12个月情形，满足归属条件。
内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；*具有《公司法》规定的不得担任公司董事、
高级管理人员情形的；*法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；*中国证监会认定的其他情形。
2021年度，苏州旭创
经审计的归属于母公
公司业绩考核要求：
司的扣除非经常性损
在本激励计划有效期内，首次授予限制性股票第一次归属期财务业
3益的净利润为9.18亿绩考核目标为：苏州旭创2021年度净利润不低于8.85亿元（不扣元（不扣除股权激励除股权激励成本摊销）。
成本摊销），达到了业绩考核指标。
个人绩效考核要求：
首次授予部分第一个
根据《公司第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法》，激励归属期符合归属条件
对象只有在规定的考核年度内达到公司业绩目标，以及个人绩效考的激励对象人数为
核等级为 A、B 或者 C 的前提下，才可全部或部分办理归属。个人
130人，可归属股份数
绩效考核结果对应的比例规定具体如下：
4量为1302900股，其
中130名激励对象绩个人绩效考核等级对应归属比例效考核等级为“A、A、B 100%B”，符合 100%归属比C 50%例。
D、E 0
综上所述，董事会认为公司《激励计划》首次授予限制性股票第一个归属期归属条件已成就，符合归属条件的激励对象人数为130人，可归属股份数量为1302900股。根据公司2020年第二次临时股东大会对董事会的授权，公司董事会将按照《激励计划》的相关规定办理相关股份归属事宜，未达到归属条件的公司按照相关规定予以作废。
三、本次限制性股票归属的具体情况
1、归属日：2022年9月5日
2、归属数量：1297350股
3、归属人数：129人
4、股票来源：公司向激励对象发行 A 股普通股股票
5、激励对象名单及归属情况：单位：股
获授的限制本次归属的本次归属股份占姓名职位性股票数量股票数量授予股份比例
ZHENG XUEZHE
核心技术骨干2000003000015.00%（郑学哲，美国籍）曾治国（中国台湾）核心技术骨干35000525015.00%
中层管理人员及核心技术（业务）骨
8421000126210014.99%干（含控股子公司）（共计127人）
合计8656000129735014.99%6、在资金缴纳、股份登记过程中，1名激励对象离职（第一个归属期可归属股份4500股），2名激励对象因个人原因放弃部分股份归属（合计1050股），上述
3名激励对象因离职、个人原因等放弃权益的部分（合计5550股）由公司按规定予以作废。
四、本次限制性股票归属的上市流通安排
1、本次归属股票上市流通日：2022年9月5日
2、本次归属股票上市流通数量：1297350股
五、验资及股份登记情况普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)于2022年8月26日出具了《验资报告》（普华永道中天验字(2022)第0747号）。经审验，截至2022年8月18日止，公司已收到符合条件的129名激励对象缴纳的认购股款共计人民币32614081.65元，行权资金已缴入公司在招商银行股份有限公司苏州分行工业园区支行开立的账号为
532905124610901 的账户内；本次股票激励计划行权的股票来源为公司发行的 A 股
普通股股票，本次归属共计发行股份1297350股，注册资本增加人民币1297350.00元，发行完成后公司股本总额变更为800961788股，注册资本变更为人民币
800961788.00元。
公司已在中国证券登记结算有限公司深圳分公司完成本次归属限制性股票登记手续。
六、募集资金的使用计划
本次归属募集资金全部用于补充公司流动资金。七、本次归属后新增股份对上市公司的影响
1、本次归属股票上市流通后的股本结构变化情况：
本次变动前本次变动数量本次变动后股份性质数量（股）（股）比例数量（股）比例
有限售条件股份526208786.58%-526208786.57%
无限售条件股份74704356093.42%129735074834091093.43%
总股本799664438100.00%1297350800961788100.00%
2、本次归属不会对公司股权结构产生重大影响，不会导致公司控股股东、实际
控制人发生变更，不会导致公司股权分布不符合上市条件。
3、本次归属限制性股票1297350股，在不考虑其他因素的情况下，归属完成
后总股本将由799664438股增加至800961788股，将影响和摊薄公司基本每股收益和净资产收益率，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。
八、法律意见书的结论性意见
综上所述，本所律师认为：
1、公司本次激励计划首次授予部分的归属价格调整、部分限制性股票作废及第
一个归属期归属条件成就的事项已取得现阶段必要的批准和授权；
2、公司调整本次激励计划首次授予部分归属价格事项符合《管理办法》《上市规则》及《激励计划（草案）》的有关规定；
3、公司作废本次激励计划首次授予部分第一个归属期部分已授予尚未归属的限
制性股票事项符合《管理办法》《上市规则》及《激励计划（草案）》的相关规定；
4、公司本次激励计划首次授予部分已进入第一个归属期，第一个归属期的归属
条件已成就，相关归属安排符合《管理办法》《上市规则》及《激励计划（草案）》的相关规定。九、备查文件
1、中际旭创第四届董事会第二十六次会议决议；
2、中际旭创第四届监事会第二十三次会议决议；
3、独立董事对相关事项的独立意见；
4、北京市中伦（上海）律师事务所出具的《关于中际旭创股份有限公司第二期限制性股票激励计划首次授予部分的归属价格调整、部分限制性股票作废及第一个归属期归属条件成就的法律意见书》；
5、普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)《中际旭创股份有限公司第二期限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期行权的验资报告》。
特此公告中际旭创股份有限公司董事会
2022年09月02日