上纬新材:申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于上纬新材料科技股份有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见

申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于上纬新材料科技股份有限公司
首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见
申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”、“保荐机构”）作为上纬新材料科技股份有限公司（以下简称“上纬新材”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对上纬新材首次公开发行战略配售限售股上市流通事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型中国证券监督管理委员会于2020年9月1日出具了《关于同意上纬新材料科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2012号），同意上纬新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”或“上纬新材”）首次公开发行股票的注册申请。公司获准向社会公开发行人民币普通股4320万股，并于2020年9月28日在上海证券交易所科创板上市。首次公开发行股票完成后，公司总股本为403200000股，其中有限售条件流通股为364176121股，无限售条件流通股为39023879股。
本次上市流通的限售股为首次公开发行战略配售限售股，共涉及股东1名，股东为申银万国创新证券投资有限公司，限售股数量为2160000股，占公司总股本的0.5357%，限售期为公司股票上市之日起24个月，该部分限售股将于2022年9月28日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司上市后，未发生因利润分配、公积金转增股本等导致股本数量变化的情况。本次上市流通的限售股形成后至今，公司股本总数未发生变化。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺申银万国创新证券投资有限公司参与上纬新材首次公开发行战略配售的承
诺：本公司承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市
之日起24个月，本公司不通过任何形式在限售期内转让所持有本次配售的股票。
截至本核查意见披露日，本次申请上市流通的战略配售限售股股东不存在未履行上述承诺的情况。除上述承诺外，本次申请上市流通的战略配售限售股股东无其他特别承诺。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为2160000股
1、本次上市流通的战略配售股份数量为2160000股，限售期为24个月。上
纬新材确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。
（二）本次上市流通日期为2022年9月28日。
（三）本次限售股上市流通明细清单如下：
本次上市流序股东持有限售股持有限售股占公剩余限售股通数量
号名称数量（股）司总股本比例数量（股）
（股）申银万国创
1新证券投资21600000.5357%21600000
有限公司
合计21600000.5357%21600000（四）限售股上市流通情况表：
序号限售股类型本次上市流通数量（股）限售期（月）
1战略配售股份216000024
合计216000024
五、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：
上纬新材本次首次公开发行战略配售限售股上市流通事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定；本次解除限售的股份数量、上市流通时间符合相关规定的要求及限售承诺；本次限售股上市流通的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对上纬新材本次首次公开发行战略配售限售股上市流通事项无异议。
（以下无正文）
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