烽火通信:烽火通信科技股份有限公司2022年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

烽火通信科技股份有限公司
2022年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的要求，现将公司2022年半年度募集资金存放与实际使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1490号文核准，公司于2019年12月2日公开发行了3088.35万张（3088350手）
可转换公司债券，每张面值100元，发行总额308835万元。2019年12月6日，主承销商国金证券股份有限公司在扣除保荐及承销费用人民币28720000.00元后将余额人民币3059630000.00元全部汇入公司开设的募集资金专用账户内。募集资金总额扣除本次发行费用人民币31462800.00元后，募集资金净额为人民币
3056887200.00元。
上述募集资金已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了信会师报字【2019】第 ZE10780号验证报告。公司在银行开设了专户存储上述募集资金。
（二）2022年上半年度使用金额及半年末余额
公司在取得募集资金后，已严格按照相关要求安排使用资金。截至2022年6月30日，公司募集资金投资项目累计使用资金
241089.38万元。截至报告期末，公司募集资金账户余额为1068.21万元，用于暂时补充流动资金63925.00万元，合计余额64993.21万元，与募集资金实际余额64599.34万元差异393.87万元系募集资金累计利息收入。
第1页二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告[2022]15号）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》
和《烽火通信科技股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金实行专户存储，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。
截至2022年6月30日，公司在募集资金存放、使用、项目实施管理等方面均不存在违反上述规定及制度的情况。
（二）募集资金三方监管协议情况
2019年12月，公司及子公司武汉飞思灵微电子技术有限公司、武
汉烽火锐拓科技有限公司、南京烽火天地通信科技有限公司、保荐机
构国金证券股份有限公司分别与交通银行股份有限公司湖北省分行、
中国工商银行股份有限公司武汉邮科院支行、广发银行股份有限公司
武汉光谷支行、招商银行股份有限公司武汉光谷支行、中国光大银行
武汉洪山支行、中国建设银行股份有限公司武汉金融港支行签订了
《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）。
经核实，本公司签订的三方监管协议，与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，同时公司严格按照《募集资金管理办法》的规定和要求，对募集资金的存放和使用进行监督和管理，以确保用于募集资金投资项目的建设。在使用募集资金时候，严格履行相应的申请和审批手续，同时及时知会保荐机构，随时接受保荐代表人的监督，监管协议执行情况良好。
（三）募集资金专户存储情况
截至2022年6月30日，募集资金存放专项账户的存款余额如下(单位：人民币元)：
专户开户银行账号报告期末余额
交通银行武汉东湖新技术开发区支行4214210880120003247944754296.69
中国工商银行股份有限公司武汉邮科院支行32020186192001344811525890.93
第2页专户开户银行账号报告期末余额
广发银行股份有限公司武汉光谷支行9550880217144600112674134.03
中国光大银行武汉洪山支行38370188000286939214.43
中国建设银行股份有限公司武汉金融港支行420501100835000006631932747.36
招商银行股份有限公司武汉光谷支行1259087474109051794775.25
合计10682058.69
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目情况
根据本次公开发行可转换公司债券预案，本次募集资金用于 5G承载网络系统设备研发及产业化项目、下一代光通信核心芯片研发及
产业化项目、烽火锐拓光纤预制棒项目（一期）、下一代宽带接入系统设备研发及产业化项目和信息安全监测预警系统研发及产业化项目5个项目。
（二）募投项目先期投入及置换情况根据公司第七届董事会第十一次临时会议和第七届监事会第八
次临时会议，公司于2019年12月使用了募集资金中68904.28万元用于置换预先已投入募投项目的自筹资金68904.28万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2019年12月20日出具的信会师报字[2019]第 ZE10787号《烽火通信科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》，国金证券股份有限公司作为公司保荐机构就募集资金使用情况进行了核查并发表了意见。相关内容详见公司于2019年12月21日公告的《烽火通信科技股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告》（公告编号：临
2019-063）。
（三）资金使用情况
截至2022年6月30日，公司已累计使用募集资金241089.38万元。本公司2022年半年度募集资金实际使用情况详见本报告附件——《募集资金使用情况对照表》。
（四）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
为提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，确保公司和股东
第3页利益最大化，公司于2019年12月20日召开第七届董事会第十一次临时会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定将部分闲置募集资金不超过200000万元（含200000万元）暂时补充流动资金，使用期限不超过12个月（自公司董事会审议批准之日起计算），并将根据工程进度提前安排归还募集资金，确保募集资金投资项目的正常运行。国金证券作为公司保荐机构就使用部分闲置资金临时补充流动资金出具了核查意见。相关内容详见公司于2019年12月21日公告的《烽火通信科技股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：临
2019-064）。
截至2020年12月17日，公司已将实际用于暂时补充流动资金的20亿元闲置募集资金全部归还至募集资金专用账户，并已将上述归还事项及时通知公司保荐机构国金证券股份有限公司和保荐代表人。
公司于2020年12月25日召开第八届董事会第一次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定将部分闲置募集资金不超过150000万元（含150000万元）暂时补充流动资金，使用期限不超过12个月（自公司董事会审议批准之日起计算），并将根据工程进度提前安排归还募集资金，确保募集资金投资项目的正常运行。国金证券股份有限公司作为公司保荐机构就使用部分闲置资金临时补充流动资金出具了核查意见。相关内容详见公司于2020年12月26日公告的《烽火通信科技股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：临
2020-049）。
截至2021年11月5日，公司已将上述用于临时补充流动资金的募集资金全部归还至募集资金专用账户，并将募集资金的归还情况通知了公司保荐机构及保荐代表人。
公司于2021年11月10日召开第八届董事会第八次临时会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定将部分闲置募集资金不超过70000万元（含70000万元）暂时第4页补充流动资金，使用期限不超过12个月（自公司董事会审议批准之日起计算），并将根据工程进度提前安排归还募集资金，确保募集资金投资项目的正常运行。国金证券股份有限公司作为公司保荐机构就使用部分闲置资金临时补充流动资金出具了核查意见。相关内容详见公司于2021年11月12日公告的《烽火通信科技股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：临
2021-063）。
截至2022年6月30日，公司共使用63925万元用于募集资金临时补充流动资金。公司不存在进行高风险投资以及为他人提供财务资助等情况。
（五）闲置募集资金购买理财情况
公司于2019年12月20日召开第七届董事会第十一次临时会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，同意在不影响公司正常经营和募集资金使用的前提下，使用不超过
30000万元额度的闲置募集资金投资低风险、短期的保本型银行理财产品，投资产品的期限不得超过十二个月。在上述额度内，资金可滚动使用。对此国金证券股份有限公司作为公司保荐机构就使用部分闲置募集资金购买银行理财产品出具了专项审核意见，详情请见2019年12月21日公告的《烽火通信科技股份有限公司关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的公告》（公告编号：临2019-065号）。
2020年5月8日，公司披露《烽火通信科技股份有限公司关于使用部分闲置募集资金购买理财产品到期收回的公告》（公告编号：临
2020-016），已到期收回全部理财产品，共获得理财收益165.16万元。
本报告期内，公司未有闲置募集资金购买理财情况。
（六）募集资金使用的其他情况
2020年年初以来，受全球新冠疫情防控不可抗力因素影响，一
方面公司严格贯彻、执行相关疫情防控措施，对项目投资的推进产生一定的影响；另一方面各地政府相继出台了限制物流、人流等各项疫
情防控政策，导致部分项目的基建招投标工作延迟开展，后续的部分
第5页设备采购、运输、安装及调试等无法按计划正常进行，致使部分项目进度较计划延后。
为确保本次募投项目稳步实施，保证募集资金合理有效运用，公司在充分考虑当前项目建设进度及募集资金使用情况的基础上，拟将“烽火锐拓光纤预制棒项目（一期）”、“下一代宽带接入系统设备研发及产业化项目”、“信息安全监测预警系统研发及产业化项目”
等三个项目的建设期调整为48个月，结项时间延长至2023年12月。
四、变更募投项目的资金使用情况报告期公司不存在变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题公司已按《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金
的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况本公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
烽火通信科技股份有限公司
二〇二二年八月二十七日
第6页附件1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金净额305688.72本年度投入募集资金总额4033.14变更用途的募集资金净额
已累计投入募集资金总额241089.38变更用途的募集资金净额比例截至期末累截至期末项目可行已变更项募集资金截至期末截至期末计投入金额项目达到预本年度是否达调整后投本年度投投入进度性是否发
承诺投资项目目，含部承诺投资计划投资累计投入与承诺投入定可使用状实现的到预计资总额（1）入金额金额的差额（%）生重大变
分变更总额金额（2）金额（3）态日期效益效益
(4)=(3)-(2)(5)=(3)/(1)化
5G 承载网络系统设备研
无100464.0097317.7297317.7214.4396452.83-864.8999.112021.127846.45不适用否发及产业化项目下一代光通信核心芯片
无81203.0081203.0081203.000.0380622.20-580.8099.282023.12—不适用否研发及产业化项目烽火锐拓光纤预制棒项
无50000.0050000.0050000.002042.8231823.08-18176.9263.652023.12—不适用否
目（一期）下一代宽带接入系统设
无38090.0038090.0038090.00159.0326774.52-11315.4870.292023.12—不适用否备研发及产业化项目信息安全监测预警系统
无39078.0039078.0039078.001816.835416.75-33661.2513.862023.12—不适用否研发及产业化项目
合计—308835.00305688.72305688.724033.14241089.38-64599.3478.87——不适用—公司于2022年4月14日第八届董事会第六次会议及第八届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司可转换公司债券部分募未达到计划进度原因（分具体募投项目）集资金投资项目延期的议案》，同意将募投项目“烽火锐拓光纤预制棒项目（一期）项目”、“下一代宽带接入系统设备研发及产业化项目”、“信息安全监测预警系统研发及产业化项目”达到预定可使用状态的日期延长至2023年12月。前述募投项
第7页目延期原因如下：（1）烽火锐拓光纤预制棒项目（一期）项目：受新型冠状病毒肺炎疫情影响，项目部分设备尤其是进口设
备采购计划有所滞后；（2）下一代宽带接入系统设备研发及产业化项目：受新型冠状病毒肺炎疫情影响，项目的基建招投标工作延迟开展，导致项目建设工程施工进度不及预期，进而后续的设备采购、运输、安装及调试等无法按计划正常进行；（3）信息安全监测预警系统研发及产业化项目：受新型冠状病毒肺炎疫情影响，项目的基建招投标工作延迟开展，导致项目建设工程施工进度不及预期，进而后续的设备、软件采购、运输、安装及调试等无法按计划正常进行。
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况公司前期以自有资金投入68904.28万元，后使用募集资金置换了其中68904.28万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况见本报告三、（四）闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况见本报告三、（五）闲置募集资金购买理财情况。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情不适用况募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况不适用