中航机电:关于本次交易内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告

中航工业机电系统股份有限公司
关于本次交易内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告
根据《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组》《监管规则适用指引——上市类第1号》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等文件的规定，中航工业机电系统股份有限公司（以下简称“中航机电”）就中航航空电子系统股份有限公司换股吸收合并中航机电并募集配套资金暨关
联交易（以下简称“本次交易”）相关内幕信息知情人买卖股票的情况进行了自查，具体如下：
一、本次交易的内幕信息知情人买卖股票情况自查期间
本次交易的内幕信息知情人买卖股票情况的自查期间为：吸收合并双方就本次交易停牌前6个月至《中航航空电子系统股份有限公司换股吸收合并中航工业机电系统股份有限公司并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》披露之前一
日止的期间，即自2021年11月26日起至2022年9月28日期间。
二、本次交易的内幕信息知情人核查范围
本次交易的内幕信息知情人核查范围包括：本次换股吸收合并的合并双方及
其董事、监事、高级管理人员；合并双方的控股股东、实际控制人及其主要负责人；交易对方及其董事、监事、高级管理人员；为本次交易提供服务的中介机构及其经办人员；其他知悉本次交易内幕信息的法人和自然人；上述相关人员的直
系亲属（配偶、父母、年满18周岁的子女）。
三、本次交易相关人员及相关机构买卖股票的情况根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》，以及本次交易的内幕信息知情人签署的自查报告等文件，在自查期间内，本次交易的内幕信息知情人买卖中
1航机电股票的情况如下：
（一）自然人买卖中航机电股票情况成交数量结余数量
姓名身份/职务交易日期交易类别
（股）（股）
2022-01-24买入500500
2022-01-25卖出-5000
2022-02-07买入1000010000
2022-02-09卖出-50005000
2022-02-10卖出-50000
2022-02-21买入2000020000
中航航空电子系统股份有限
2022-02-25卖出-200000
张灵斌公司董事、副总经理、董事
会秘书2022-03-04买入30003000
2022-03-07买入30006000
2022-03-07卖出-30003000
2022-03-14卖出-30000
2022-03-15买入1000010000
2022-03-16买入1000020000
2022-03-17卖出-200000
中航航空电子系统股份有限2022-02-28买入100100韩业林
公司监事2022-03-01买入100200中航机载系统有限公司副总
高琨2022-05-16卖出-1000经理高海军的子女
中航机载系统有限公司资产2021-12-07买入3001000季雅敏
管理部部长蒋耘生的配偶2022-01-05买入5001500
2022-03-30买入57005700
2022-03-31买入18007500
2022-05-10买入410011600
中航沈飞股份有限公司董事2022-05-16卖出-38007800钱雪松
长2022-05-17卖出-39003900
2022-05-20卖出-39000
2022-05-25买入42004200
2022-05-26卖出-42000
中航沈飞股份有限公司证券2022-01-21买入20002000耿春明
事务代表2022-02-28卖出-20000
2成交数量结余数量
姓名身份/职务交易日期交易类别
（股）（股）
2022-03-02买入20002000
2022-03-03买入20004000
2022-03-04买入14005400
2022-03-31买入30008400
2022-05-06卖出-10007400
2022-05-25卖出-10006400
2022-05-26卖出-14005000
中航工业产融控股股份有限
公司董事、总会计师，中航陶怡欣2022-04-29买入500500航空产业投资有限公司执行董事陶国飞的子女
2022-02-10买入300300
2022-02-11买入49005200
中航工业产融控股股份有限
古科峰2022-03-15买入20007200公司董事会秘书
2022-03-17买入2007400
2022-04-18卖出-74000
中国航空救生研究所所长周2022-07-05买入1000010000韩梦珍
方的配偶2022-07-20卖出-100000
2022-03-15买入20002000
2022-03-16卖出-20000
中国航空救生研究所高级专2022-04-25买入30003000马永胜
务2022-04-27卖出-10002000
2022-04-28卖出-1500500
2022-04-29卖出-5000
对于张灵斌、韩业林、钱雪松、耿春明、古科峰、马永胜在自查期间买卖中
航机电股票的行为，张灵斌、韩业林、钱雪松、耿春明、古科峰、马永胜已分别出具声明与承诺，具体如下：
“1、本人买卖中航机电股票的行为早于本人知情时间，本人买卖中航机电股票时未获悉本次重组内幕信息。上述买卖中航机电股票的行为，系本人根据证券市场业已公开的信息并基于个人判断而独立做出的投资决策和投资行为，不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票
3投资的动机。若上述买卖中航机电股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关
颁布的规范性文件，本人同意将上述核查期间买卖股票所得收益上缴中航机电。
2、自本声明函出具之日起至本次交易实施完毕或终止之日止，本人不会再
以直接或间接的方式买卖中航机电股票。前述期限届满后，本人将严格遵守有关法律、行政法规及规范性文件的规定以及相关证券监管机构的要求，规范买卖中航机电股票的行为。
3、本人若违反上述承诺，将承担因此而给中航机电及其股东造成的一切损失。”对于高琨、季雅敏、陶怡欣、韩梦珍在自查期间买卖中航机电股票的行为，高琨、季雅敏、陶怡欣、韩梦珍已分别出具声明与承诺，具体如下：
“1、除证券市场业已公开的信息外，本人不知悉本次交易相关事项；在本次交易相关事项提出动议、进行决策、依法披露前，本人未自本人亲属或本次交易的其他内幕信息知情人处或通过其他途径预先获得本次交易的有关信息；上述买卖中航机电股票的行为系本人根据证券市场业已公开的信息并基于个人判断
而独立做出的投资决策和投资行为，不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。若上述买卖中航机电股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件，本人同意将上述核查期间买卖股票所得收益上缴中航机电。
2、自本声明函出具之日起至本次交易实施完毕或终止之日止，本人不会再
以直接或间接的方式买卖中航机电股票。前述期限届满后，本人将严格遵守有关法律、行政法规及规范性文件的规定以及相关证券监管机构的要求，规范买卖中航机电股票的行为。
3、本人若违反上述承诺，将承担因此而给中航机电及其股东造成的一切损失。”此外，高琨父亲中航机载系统有限公司副总经理高海军，季雅敏配偶中航机载系统有限公司资产管理部部长蒋耘生，陶怡欣父亲中航工业产融控股股份有限公司董事、总会计师及中航航空产业投资有限公司执行董事陶国飞，韩梦珍配偶
4中国航空救生研究所所长周方已分别出具声明与承诺，具体如下：
“1、对于本次交易相关事项，除已公开披露的信息外，本人严格按照有关法律、行政法规及规范性法律文件的规定履行保密义务，并未向本人亲属透露本次交易的内幕信息，亦未以明示或暗示的方式向本人亲属作出买卖中航机电股票的指示；上述买卖中航机电股票的行为，系本人亲属根据证券市场业已公开的信息并基于个人判断而独立做出的投资决策和投资行为，不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。
2、自本声明函出具之日起至本次交易实施完毕或终止之日止，本人及本人
直系亲属不会再以直接或间接的方式买卖中航机电股票。前述期限届满后，本人及本人直系亲属将严格遵守有关法律、行政法规及规范性文件的规定以及相关证
券监管机构的要求，规范买卖中航机电股票的行为。
3、本人若违反上述承诺，将承担因此而给中航机电及其股东造成的一切损失。”
（二）法人买卖中航机电股票情况
1、中信建投证券股份有限公司买卖中航机电股票情况
累计买入累计卖出自查期末持公司名称买卖时间账户
（股）（股）股情况（股）
2021/11/26融资融券账户015000
2021/11/29
衍生品交易账户2254455226494334100
中信建投-2022/9/28
证券股份2022/4/26互换业务账户17200172000
有限公司-2022/6/14
2021/12/3资产管理业务账
53400534000
-2022/9/27户
对于上述中信建投证券股份有限公司融资融券账户、衍生品交易账户、互换
业务账户和资产管理业务账户在自查期间买卖中航机电股票的行为，中信建投证券股份有限公司已出具说明，具体如下：
“本单位买卖中航机电股票的为融资融券账户、衍生品交易账户、互换业务账户和资产管理业务账户，前述账户所做的交易完全基于中航机电已公开披露的信息以及自身对证券市场、行业发展趋势和中航机电投资价值的分析和判断，出
5于合理安排和资金需求筹划而进行，从未悉知、探知、获取或利用任何有关本次
交易的内幕信息，也从未有任何人员向本单位泄露相关信息或建议本单位买卖中航机电股票。本单位已经制定并执行信息隔离墙管理制度，在存在利益冲突的业务之间设置隔离墙，符合中国证券业协会《证券公司信息隔离墙制度指引》等规定。本单位上述股票账户买卖中航机电股票行为与本次交易不存在关联关系，本单位不存在公开或泄漏相关信息的情形，也不存在利用该信息进行内幕交易或操纵市场的情形。
自查期间，本单位除申报情况外，无其他买卖中航机电股票的情况，无泄漏有关信息或者建议他人买卖中航机电股票、从事市场操纵等禁止的交易行为。”
2、中航证券有限公司买卖中航机电股票情况
累计买入累计卖出自查期末持公司名称买卖时间账户
（股）（股）股情况（股）
中航证券2021/12/6资产管理业务账
720083000
有限公司-2022/4/6户对于上述中航证券有限公司资产管理业务账户在自查期间买卖中航机电股
票的行为，中航证券有限公司已出具说明，具体如下：
“本单位买卖中航机电股票的为资产管理业务账户，前述账户所做的交易完全基于中航机电已公开披露的信息以及自身对证券市场、行业发展趋势和中航机
电投资价值的分析和判断，出于合理安排和资金需求筹划而进行，从未悉知、探知、获取或利用任何有关本次交易的内幕信息，也从未有任何人员向本单位泄露相关信息或建议本单位买卖中航机电股票。本单位已经制定并执行信息隔离墙管理制度，在存在利益冲突的业务之间设置隔离墙，符合中国证券业协会《证券公司信息隔离墙制度指引》等规定。本单位上述股票账户买卖中航机电股票行为与本次交易不存在关联关系，本单位不存在公开或泄漏相关信息的情形，也不存在利用该信息进行内幕交易或操纵市场的情形。
自查期间，本单位除申报情况外，无其他买卖中航机电股票的情况，无泄漏有关信息或者建议他人买卖中航机电股票、从事市场操纵等禁止的交易行为。”
3、广发证券股份有限公司买卖中航机电股票情况
公司名买卖时间账户累计买入累计卖出自查期末持
6称（股）（股）股情况（股）
2021/12/22
融资融券账户1615200153630084400
-2022/9/15广发证
2021/11/26
券股份量化衍生品账户185820020990000
-2022/9/26有限公
2022/4/1
司 OTC 账户 2590100 2292600 297500
-2022/9/28
2021/12/17资管账户-3000670
对于上述广发证券股份有限公司融资融券账户、量化衍生品账户、OTC 账
户和资产管理业务账户在自查期间买卖中航机电股票的行为，广发证券股份有限公司已出具说明，具体如下：
“本单位买卖中航机电股票的账户为融资融券账户、量化衍生品账户、OTC账户、资管账户，其中融资融券账户交易情形系出于正常商业合作考虑，不存在利益输送等情形，不存在利用内幕信息或者未公开信息的情形；量化衍生品账户交易情形系量化交易及 ETF 申赎等一篮子交易，无个股投资决策；OTC 账户交易情形系场外衍生品交易过程中对冲风险需要而持股，不带有自营的择时、选股观点，不以博取股票上涨收益为最终交易目的，交易时未获知内幕信息或者未公开信息；资管账户所做的交易完全基于中航机电已公开披露的信息以及自身对证
券市场、行业发展趋势和中航机电投资价值的分析和判断，出于合理安排和资金需求筹划而进行。本单位从未悉知、探知、获取或利用任何有关本次交易的内幕信息，也从未有任何人员向本单位泄露相关信息或建议本单位买卖中航机电股票。本单位已经制定并执行信息隔离墙管理制度，在存在利益冲突的业务之间设置隔离墙，符合中国证券业协会《证券公司信息隔离墙制度指引》等规定。本单位上述股票账户买卖中航机电股票行为与本次交易不存在关联关系，本单位不存在公开或泄漏相关信息的情形，也不存在利用该信息进行内幕交易或操纵市场的情形。
自查期间，本单位除申报情况外，无其他买卖中航机电股票的情况，无泄漏有关信息或者建议他人买卖中航机电股票、从事市场操纵等禁止的交易行为。”四、其他说明
中航机电根据相关法律、法规及规范性文件要求，严格遵守内幕信息知情人
7登记备案制度的规定并履行保密义务，采取了必要且充分的保密措施防止内幕信
息泄露；上述内幕信息知情人在自查期间买卖中航机电股票的行为不属于利用本
次交易的内幕信息进行内幕交易的行为，对本次交易不构成实质影响；除上述情况外，自查范围内的其他内幕信息知情人在自查期间均不存在买卖中航机电股票的情况。
8（本页无正文，为《中航工业机电系统股份有限公司关于本次交易内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告》之盖章页）中航工业机电系统股份有限公司年月日
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