ST国安:关于拟续聘2022年度会计师事务所的公告

证券代码：000839 证券简称：ST 国安 公告编号：2022-56
中信国安信息产业股份有限公司
关于拟续聘2022年度会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
2021年度，立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了持续经营
重大不确定性段落的无保留意见的审计报告，详情请参见公司2021年年度报告
第一节第4项关于前述事项的相关段落，请投资者注意风险。
中信国安信息产业股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年10月14日召开第七届董事会第四十一次会议，审议通过了《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务报告审计机构的议案》以及《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度内部控制审计机构的议案》，拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构，现将有关事项公告如下：
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2011年1月24日
组织形式：特殊普通合伙企业
注册地址：上海市黄浦区南京东路61号四楼
首席合伙人：朱建弟先生
截止2021年12月31日，立信合伙人（股东）271人，注册会计师2196人，从业人员总数9697人，立信的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。
立信2021年度业务收入45.23亿元，其中审计业务收入34.29亿元，证券业务收入15.65亿元。2021年度立信共为646家上市公司提供年报审计服务，同行业上市公司审计客户42家。
2、投资者保护能力
截至2021年末，立信已提取职业风险基金1.29亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.5亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
立信近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况如下：
起诉人被诉人诉讼事件诉讼金额诉讼结果
投资者金亚科技2014年报预计4500连带责任，立信投保的职业保险足以覆盖周旭辉万元赔偿金额，目前生效判决均已履行立信投资者保千里2015年重组80万元一审判决立信对保千里在2016年12月东北证券2015年报30日至2017年12月14日期间因证券虚
银信评估2016年报假陈述行为对投资者所负债务的15%承担
立信等补充赔偿责任，立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额
3、诚信记录
立信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。立信近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施24次、
自律监管措施0次和纪律处分2次，涉及从业人员63名。
（二）项目信息
1、基本信息
姓名注册会计师开始从事上市开始在立信开始为本公司提项目执业时间公司审计时间执业时间供审计服务时间项目合伙人张琦2006年2006年2006年2021年签字注册会计师杨镇宇2017年2012年2017年2021年质量控制复核人高飞2003年2000年2000年2021年项目合伙人近三年从业情况：
姓名：张琦时间上市公司名称职务
2020-2021年华夏航空股份有限公司项目合伙人
2019年报上海至正道化高分子材料股份有限公司项目合伙人
签字注册会计师近三年从业情况：
姓名：杨镇宇时间上市公司名称职务
2019年-2021年华夏航空股份有限公司签字会计师
2019年-2021年奥佳华智能健康科技集团股份有限公司签字会计师质量控制复核人近三年从业情况：
姓名：高飞时间上市公司名称职务
2019-2021年天津百利特精电气股份有限公司项目合伙人
2019-2021年山煤国际能源集团股份有限公司项目合伙人
2、诚信记录
项目合伙人、质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情形。签字注册会计师因执业行为过去三年曾受到行政监管措施1次。
3、独立性项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人均不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4、审计收费
2022年度审计费用预计为229.2万元，其中，年报审计费用148.2万元，
内控审计费用81万元，系按照会计师事务所提供审计服务所需的专业技能、工作性质、承担的工作量，以所需工作人、日数和每个工作人日收费标准确定。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
1、审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会、管理层及立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行沟通，审计委员会对立信会计师事务所（特殊普通合伙）专业资质、业务能力、独立性和投资者保护能力进行了核查。经过核查，董事会审计委员会认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备为公司提供审计服务的能力和资质，能够胜任上市公司审计工作，同意向董事会提议续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务审计机构和内部控制审计机构。
2、独立董事的事前认可意见和独立意见
公司独立董事发表事前认可意见如下：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
具有证券期货相关业务审计资格，为保证审计工作的连续性，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务审计机构和内部控制审计机构，同意将《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务报告审计机构的议案》、《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度内部控制审计机构的议案》提交公司董事会审议。
公司独立董事发表独立意见如下：本次续聘年审会计师事务所有利于保障和
提高公司审计工作的质量，有利于保护上市公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益，拟聘任的会计师事务所具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。公司董事会在审议议案时，表决程序符合有关法律法规的规定，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年财务审计机构和内部控制审计机构，同意将《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务报告审计机构的议案》、《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度内部控制审计机构的议案》提交股东大会审议。
3、董事会审议情况
公司于2022年10月14日召开第七届董事会第四十一次会议，审议通过了《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务报告审计机构的议案》、《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度内部控制审计机构的议案》，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务审计机构和内部控制审计机构。
4、本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，自公司股东大
会审议通过之日起生效。
四、报备文件
1、董事会决议；
2、审计委员会决议；
3、独立董事签署的事前认可和独立意见；
4、拟聘任会计师事务所营业执照复印件，主要负责人和监管业务联系人信
息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
特此公告。
中信国安信息产业股份有限公司董事会
二〇二二年十月十五日