诺泰生物:董事、监事、高级管理人员和核心技术人员所持本公司股份及其变动管理制度

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司
董事、监事、高级管理人员和核心技术人员
所持本公司股份及其变动管理制度
第一章总则第一条为进一步明确江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）董事、监事、高级管理人员和核心技术人员所持公司股份及其变动的
办理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规、规章和规范性文件，以及《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员。
第三条公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员所持公司股份，是指直接登记在其名下的所有公司股份及其衍生品（包括可转换债券、股权激励计划所发行的股票期权及股票增值权）等。股东开立多个证券账户的，对各证券账户的持股合并计算。公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员从事融资融券交易的，还包括登记在其信用账户内的公司股份及其衍生产品，同时亦包括任何股权激励计划所发行的股票期权及股票增值权。
公司董事、监事和高级管理人员不得开展以本公司股票为标的证券的融资融券交易。
第四条公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员可以通过上海证
券交易所（以下简称“上交所”）的证券交易卖出，也可以通过协议转让及法律、法规允许的其他方式减持股份。董事、监事、高级管理人员和核心技术人员减持股份，应当遵守法律、法规、规范性文件、上交所业务规则以及本制度规定，对持股比例、持股期限、变动方式、变动价格等作出承诺的，应当严格履行所做出的承诺。
1第五条因司法强制执行、执行股权质押协议、赠与、可交换公司债券换
股、股票收益互换等方式取得股份的减持，适用本制度。
第六条公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员在买卖公司股票
及其衍生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律法规关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规交易。
第二章股份变动规则
第七条公司董事、监事和高级管理人员应当遵守《证券法》规定，违反该规定，将其所持公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露以下内容：
（一）相关人员违规买卖股票的情况；
（二）公司采取的补救措施；
（三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
（四）上交所要求披露的其他事项。
上述“买入后6个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算6个月内卖出的；
“卖出后6个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算6个月内又买入的。
前款所称董事、监事、高级管理人员持有的公司股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。
第八条公司董事、监事及高级管理人员所持公司股份在下列情形下不得
减持：
（一）公司股票上市交易之日起1年内；
（二）董事、监事及高级管理人员离职后半年内；
（三）董事、监事及高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；
（四）董事、监事及高级管理人员因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证
监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的；
（五）董事、监事及高级管理人员因违反上交所业务规则，被上交所公开
2谴责未满3个月的；
（六）法律、法规、规范性文件以及中国证监会、上交所规定的其他情形。
第九条公司核心技术人员减持本公司首发前股份的，应当遵守下列规定：
（一）自公司股票上市之日起12个月内和离职后6个月内不得转让本公司首发前股份；
（二）自所持首发前股份限售期满之日起4年内，每年转让的首发前股份
不得超过上市时所持公司首发前股份总数的25%，减持比例可以累积使用；
（三）核心技术人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；
（四）法律、法规、规范性文件以及中国证监会、上交所规定的其他情形。
第十条公司存在下列情形之一，触及退市风险警示标准的，自相关决定
作出之日起至公司股票终止上市或者恢复上市前，公司董事、监事及高级管理人员及其一致行动人不得减持所持有的公司股份：
（一）因欺诈发行或者因重大信息披露违法受到中国证监会行政处罚；
（二）因涉嫌欺诈发行罪或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关；
（三）其他重大违法退市情形。
第十一条公司董事、监事及高级管理人员在下列期间不得增减持公司股票：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前30日内，因特殊原因推迟年度报
告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前10日内；
（三）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；
（四）中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。
公司董事、监事及高级管理人员应当督促其配偶遵守前款规定，并承担相应责任。
第十二条公司董事、监事及高级管理人员在任期届满前离职的，应当在其
就任时确定的任期内和任期届满后6个月内，遵守下列限制性规定：
（一）每年减持的股份不得超过其所持有公司股份总数的25%；
（二）离职后半年内，不得减持其所持公司股份；
（三）法律、法规、规范性文件以及上交所业务规则对董事、监事及高级
3管理人员股份减持的其他规定。
第十三条公司董事、监事及高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式减持的股份不得超过其所持公司股份总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
公司董事、监事及高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次全部转让，不受前款减持比例的限制。
第十四条公司董事、监事及高级管理人员以上年末其所持有公司发行的股
份为基数，计算其中可减持股份的数量。
公司董事、监事及高级管理人员在上述可减持股份数量范围内减持其所持有
公司股份的，还应遵守本制度第八条的规定。
因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事及高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可减持25%，新增有限售条件的股份计入次年可减持股份的计算基数。
因公司进行权益分派导致董事、监事及高级管理人员所持公司股份增加的，同比例增加当年可减持数量。
公司董事、监事及高级管理人员当年可减持但未减持的公司股份，应当计入当年末其所持有公司股份的总数，该总数作为次年可减持股份的计算基数。
第三章信息申报及披露
第十五条公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员应在下列时点或期间内向公司申报其个人及其亲属（包括配偶、父母、子女及为其持有股票的账户所有人等）的信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等）：
（一）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后
2个交易日内；
（二）新任高级管理人员、核心技术人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；
（三）现任董事、监事、高级管理人员和核心技术人员在其已申报的个人
4信息发生变化后的2个交易日内；
（四）现任董事、监事、高级管理人员和核心技术人员在离任后2个交易日内；
（五）上交所要求的其他时间。
以上申报数据视为相关人员向上交所和中国证券登记结算有限责任公司上
海分公司（以下简称“中登上海分公司”）提交的将其所持公司股份按相关规定
予以管理的申请，公司按照上交所和中登上海分公司的相关规定进行对外申报。
第十六条公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员在买卖公司股票
及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知公司董事会秘书，公司董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，公司董事会秘书应当及时通知拟进行买卖的董事、监事、高级管理人员和核心技术人员，并提示相关风险。在未得到公司董事会秘书反馈意见前，公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员不得操作其买卖计划。董事、监事、高级管理人员和核心技术人员任职期间拟买卖公司股份应当按照相关规定提前报上交所备案并予以公告。
第十七条公司董事、监事及高级管理人员通过集中竞价交易减持股份的，应当在首次卖出股份的15个交易日前通过公司董事会向上交所报告备案减持计划，公司予以公告。
减持计划的内容，应当包括但不限于拟减持股份的数量、来源、减持时间区间、方式、价格区间、减持原因等信息，每次披露的减持时间区间不得超过6个月，减持实施期限超过6个月的，应当说明理由。
在减持时间区间内，公司董事、监事及高级管理人员在减持数量过半或减持时间过半时，应当及时通过公司董事会向上交所报告减持进展情况，并由公司予以披露。
在减持时间区间内，公司披露高送转或筹划并购重组等重大事项的，应当立即通过公司董事会向上交所报告减持进展情况，并说明本次减持与前述重大事项是否有关，由公司予以披露。
第十八条公司董事、监事及高级管理人员通过集中竞价交易减持股份的，应当在股份减持计划实施完毕或者披露的减持时间区间届满后的2个交易日内
通过公司董事会向上交所报告具体减持情况，并由公司予以披露。
5第十九条公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员应在所持公司股
份发生变动的事实发生之日起2个交易日内，向公司董事会报告以下内容，公司董事会根据相关规定向上交所报告并披露：
（一）上年末所持公司股份数量；
（二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；
（三）本次变动前持股数量；
（四）本次股份变动的日期、数量、价格；
（五）变动后的持股数量；
（六）上交所要求披露的其他事项。
公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员拒不确认披露信息的，董事会可以根据相关规定向上交所所申报并在其指定网站公开披露以上信息，由此引发的责任由相关当事人承担。
第二十条公司董事会秘书负责管理公司董事、监事、高级管理人员和核心
技术人员的身份及所持公司股份的数据和信息，统一为董事、监事、高级管理人员和核心技术人员办理个人信息的网上申报，并定期检查董事、监事、高级管理人员和核心技术人员买卖公司股票的披露情况。
第二十一条公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员持有公司股
份及其变动比例达到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
第二十二条公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员应当保证本
人申报数据的及时、真实、准确、完整，同意上交所及时公布相关人员买卖公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。
第四章责任与处罚
第二十三条公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员应当确保下
列自然人、法人或其他组织不发生因获知内幕信息而买卖公司股份及其衍生品种
的行为：
（一）公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员的配偶、父母、子
6女；
（二）公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员控制的法人或其他组织；
（三）中国证监会、上交所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与
公司或公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或其他组织。
上述自然人、法人或其他组织买卖公司股份及其衍生品种的，参照本制度第二十条的规定执行。
第二十四条公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员买卖公司股
份应当遵守《公司法》《证券法》、中国证监会和上交所相关规定及《公司章程》的有关规定。
第二十五条公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员违反本制度规定的，除非有关当事人向公司提供充分证据，使得公司确信，有关违反本制度规定的交易行为并非当事人真实意思的表示（如证券账户被他人非法冒用等情形），公司将通过以下方式（包括但不限于）追究当事人的责任：
（一）视情节轻重给予责任人警告、通报批评、建议董事会、股东大会或者职工代表大会予以撤换等形式的处分；
（二）对于董事、监事或高级管理人员将其所持公司股票或者其他具有股
权性质的证券买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入的，公司知悉该等事项后，按照《证券法》相关规定，董事会收回其所得收益并及时披露相关事项；
（三）对于董事、监事或高级管理人员在禁止买卖公司股份期间内买卖公
司股份的，公司视情节轻重给予处分，给公司造成损失的，依法追究其相应责任；
（四）给公司造成重大影响或损失的，公司可要求其承担民事赔偿责任；
（五）触犯国家有关法律法规的，可依法移送司法机关，追究其刑事责任。
第五章附则
第二十六条本制度未尽事宜，或者与国家法律、行政法规、规章、其他
7规范性文件和《公司章程》相冲突的，按国家有关法律、行政法规、规章、其他
规范性文件和《公司章程》的规定执行；本制度如与国家日后颁布的法律、法规、
规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行。
第二十七条本制度由公司董事会负责解释，自董事会审议通过之日起执行，修改时亦同。
江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司
2022年8月30日
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