上声电子:2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：688533证券简称：上声电子公告编号：2022-032
苏州上声电子股份有限公司
2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
苏州上声电子股份有限公司（以下简称“上声电子”或“公司”）董事会根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、公司《募集资金管理制度》等有关规定，编制了截至2022年6月30日止的《2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，具体如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州上声电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕823号）核准，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）4000 万股，每股发行价格为7.72元，募集资金总额为人民币30880.00万元，扣除各项发行费用人民币5028.88万元（不含增值税）后，募集资金净额
1为人民币25851.12万元。上述募集资金已于2021年4月13日全部到账，经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了安永华明（2021）验字第 61368955_I01 号《验资报告》。公司已对募集资金进行专户存储，设立了募集资金专项账户。上述募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，公司已与保荐机构及存放募集资金的银行签订了募集资金三方监管协议。
（二）2022年半年度募集资金使用及结余情况
截至2022年6月30日，公司本年度使用募集资金人民币
15083048.16元，使用部分闲置募集资金进行现金管理
120000000.00元，尚未使用的募集资金专户余额49120583.36元，
占募集资金初始存放金额的比例为18.12%，上述募集资金尚未使用完毕的原因为募集资金项目尚未全部完工，该部分资金将继续用于实施承诺项目。
截至2022年6月30日，募集资金使用情况如下：
单位：人民币元项目序号金额
初始存放金额 A 271064150.94募集资金以前年度累计使用
B 79903133.72金额
募集资金本年度使用金额 C 15083048.16
已累计使用募集资金总额 D=B+C 94986181.88使用部分闲置募集资金暂时
E补充流动资金
2使用部分闲置募集资金进行
F 120000000.00现金管理使用暂时闲置募集资金进行
G 4907827.37现金管理理财收益募集资金账户利息收入扣除
H 687746.10手续费净额
支付的发行费用 I 12552959.17
其他0.00
应结余募集资金 J=A-D-F+G+H-I 49120583.36
实际结余49120583.36
差异0.00
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范募集资金的管理和使用，维护全体股东的合法权益，公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的规定和要求，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对公司募集资金的存放、使用、变更等方面做出了具体明确的规定。
（二）募集资金三方监管协议情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者利益，公司设立了相关募集资金专用账户。募集资金到账后，已全部存放于经董事会批准开设的募集资金专项账户内，并于2021年4月14日与保荐机构东
3吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”）、募集资金专户所在
银行（中国工商银行股份有限公司苏州相城支行、上海浦东发展银行股份有限公司苏州相城支行、招商银行股份有限公司苏州相城支行）
签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
除上述募集资金三方监管协议情况外，公司鉴于“扩产汽车电子项目”的实施主体为公司全资子公司苏州茹声电子有限公司（以下称“茹声电子”），根据相关募投项目实施主体的实际需求，公司拟使用部分募集资金向全资子公司茹声电子提供8000.00万元借款用于
实施“扩产汽车电子项目”。为确保募集资金使用安全，公司董事会授权管理层负责上述借款事项及对茹声电子开立募集资金存放专户
事宜的具体实施。公司于2021年6月10日与茹声电子、保荐机构东吴证券、存放募集资金的商业银行（中国光大银行股份有限公司苏州分行）签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。前述三方及四方监管协议与上海证券交易所三方及四方监管协议范本不存在重大差异。
（三）募集资金专户存储情况
截至2022年6月30日，公司募集资金专户余额情况如下：
单位：人民币元募集资金专户开户行账号余额中国工商银行股份有
限公司苏州相城支行11020265290008095705079712.81
4上海浦东发展银行股
份有限公司苏州相城8910007880130000165941548274.58支行招商银行股份有限公
司苏州相城支行51290271571010837277.54中国光大银行股份有
限公司苏州相城支行370501808088690732455318.43
合计49120583.36
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况截至2022年6月30日，公司募集资金使用情况详见“附表1苏州上声股份有限公司募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司于2021年5月10日召开第一届董事会第二十次会议、第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金议案》，同意公司使用募集资金人民币376.84万元置换预先投入募投项目的自筹资金及使用募
集资金人民币1255.30万元置换已支付发行费用的自有资金，合计人民币1632.13万元的募集资金置换。上述事项安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年5月10日出具了《苏州上声电子股份有限公司以募集资金置换预先投入自筹资金鉴证报告》（安永华明
（2021）专字第 61368955_I02 号）。公司独立董事、监事会发表了
明确的同意意见，保荐机构东吴证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。公司已于2021年8月5日完成对上述资金的置换。
5（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2022年6月30日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对暂时闲置募集资金进行现金管理公司于2021年5月10日召开了公司第一届董事会第二十次会议和第一届监事会第十五次会议，审议并通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币
15000.00万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理。使用期限自
董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会发表了明确的同意意见，保荐机构东吴证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。详情请见公司于2021年5月11日披露在上海证券交易所网站的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-002）。
2021年6月28日，公司召开第二届董事会第二次会议及第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于补充确认使用闲置募集资金进行现金管理额度暨增加使用闲置募集资金进行现金管理额度的议案》，补充确认了超额使用闲置募集资金进行现金管理的事项。为进一步提高募集资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在不影响公司募集资金投资项目正常进行和主营业务发展，保证募集资金安全的前提下，公司拟增加使用不超过人民币5000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，增加后合计使用不超过人民币20000.00万元的闲置募集资
6金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品。投资期限为自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在上述投资期限内该资金额度可以滚动使用。其他事项维持原有标准不变。公司独立董事、监事会发表了明确的同意意见，保荐机构东吴证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。详情请见公司于2021年6月29日披露在上海证券交易所网站的《关于补充确认使用闲置募集资金进行现金管理暨增加使用闲置募集资金进行现金管理额度的公告》（公告编号：2021-022）。
2022年4月27日公司召开了第二届董事会第九次会议和第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币16000.00万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款、协定存款等），使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。其他事项维持原有标准不变。公司独立董事、监事会发表了明确的同意意见，保荐机构东吴证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。详情请见公司于2022年4月28日披露在上海证券交易所网站的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-008）。
截至2022年6月30日，使用暂时闲置募集资金购买理财产品余额为120000000.00元，明细如下（单位：人民币元）
7预期
存款存款年化是否受托方产品名称金额起始日期到期日期期限实际的收益结余金额方式收益赎回
（天）率挂钩汇率区间累计工商银行
型法人结构性存款-
苏州相城结构性存款120000000.002021/6/222021/12/203.70%181是0.00
专户型2021年第2201753.44支行
170 期 H款
浦发银行 公司稳利 21JG6169苏州相城期（3个月网点专属结构性存款40000000.002021/6/182021/9/183.30%93330000.00是0.00支行 B款）光大银行2021年挂钩汇率对
苏州相城公结构性存款定制结构性存款30000000.002021/6/182021/9/203.55%95272666.67是0.00
支行第六期产品223
浦发银行 公司稳利 21JG6381苏州相城期（3个月网点专属结构性存款40000000.002021/9/222021/12/223.45%92325000.00是0.00支行 B款）
浦发银行 公司稳利 21JG6389苏州相城期（3个月网点专属结构性存款10000000.002021/9/242021/12/243.45%9281250.00是0.00支行 B款）挂钩汇率区间累计工商银行
型法人结构性存款-
苏州相城结构性存款120000000.002021/12/222022/3/313.70%991057157.26是0.00专户型2021年第支行
372 期 J款
公司稳利 21JG6595浦发银行
期（3个月网点专属结构性存款40000000.002021/12/242022/3/243.40%91320000.00是0.00苏州分行
B款）
浦发银行 公司稳利 22JG3181
结构性存款40000000.002022/3/282022/6/283.40%93320000.00是0.00
苏州分行期（3个月早鸟款）挂钩汇率区间累计工商银行型法人人民币结构
苏州相城结构性存款120000000.002022/4/62022/7/83.65%93不适用否120000000.00
性存款-专户型2022支行
年第 136 期 L款
8（五）募集资金使用的其他情况
2022年4月15日公司召开第二届董事会第八次会议及第二届监
事会第七次会议，审议通过了《关于募投项目延期的议案》，同意将
募投项目“扩产扬声器项目、扩产汽车电子项目”的建设期由2022年
4月延长至2023年6月。该募投项目的投资总额、实施主体和募集
资金投资用途等均未发生变更。独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构东吴证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“东吴证券”）对本事项出具了明确的核查意见。具体内容详见公司于 2022年 4月 16日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
的《上声电子关于募投项目延期的公告》（公告编号：2022-003）。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
截至2022年6月30日，募集资金投资项目未发生变更。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
截至2022年6月30日，募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题截至2022年6月30日，公司已按《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《募集资金管理制
9度》等相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存
放及实际使用情况，不存在募集资金使用及管理违规的情况。
特此公告。
苏州上声电子股份有限公司董事会
2022年8月30日
附表1：《苏州上声电子股份有限公司募集资金使用情况对照表》
10附表1：
苏州上声电子股份有限公司募集资金使用情况对照表
编制单位：苏州上声电子股份有限公司单位：人民币万元
募集资金净额25851.12本年度投入募集资金总额1508.30变更用途的募集资金总额0
变更用途的募集资金已累计投入募集资金总额9498.62
0
总额比例承诺投资已变更项募集资金承调整后投资截至期末承本年度截至期末累截至期末累截至期项目达到本年度是否达项目项目目，含部诺投资总额总额诺投入金额投入金额计投入金额计投入金额末投入预定可使实现的到预计可行分变更(1)(2)与承诺投入进度用状态日效益效益性是（如有）金额的差额（%）期否发
(3)＝(4)＝生重
(2)-(1)(2)/(1)大变化扩产扬声
否24728.1113000.0013000.00382.37858.29-12141.716.602023年不适用不适用否器项目扩产汽车
否14938.548000.008000.001125.933783.84-4216.1647.302023年不适用不适用否电子项目补充流动
否5000.004851.124851.124856.495.37100.11不适用不适用不适用否资金项目
合计—44666.6525851.1225851.121508.309498.62-16352.5036.74未达到计划进度原因无（分具体募投项目）项目可行性发生无重大变化的情况说明募集资金投资项目
详见本报告三、（二）募投项目先期投入及置换情况先期投入及置换情况用闲置募集资金无暂时补充流动资金情况对闲置募集资金进行
详见本报告三、（四）对暂时闲置募集资金进行现金管理
现金管理，投资相关产品情况用超募资金永久补充流动资金不适用或归还银行贷款情况
募集资金其他使用情况详见本报告三、（五）募集资金使用的其他情况