正弦电气:关于2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：688395证券简称：正弦电气公告编号：2022-018
深圳市正弦电气股份有限公司
关于2022年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行股票募集资金经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市正弦电气股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕842号）同意，并经上海证券交易所同意，2021年4月，深圳市正弦电气股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通
股（A股）2150.00万股，募集资金总额为人民币 34292.50万元扣除保荐及承销费
用、发行登记费等其他交易费用共计4549.25万元（不含增值税金额）后，募集资金净额为29743.25万元，上述资金已全部到位，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于 2021 年 4 月 23 日出具《验资报告》（信会师报字[2021]第 ZI10285 号）。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。
（二）募集资金使用和结余情况
截至2022年6月30日，首次公开发行股票募集资金的使用和结余情况具体如下：
单位：人民币元项目金额
募集资金净额297432462.83
减：以自筹资金预先投入募集资金投资项目置换金额6497777.11
减：累计至2022年6月30日直接用募集资金支付募投项目支付金额75954410.39
减：2022年半年度购买理财产品尚未赎回金额170000000.00
加：累计至2022年半年度募集资金理财产品收益金额3724339.39
加：累计至2022年半年度存款累计利息收入扣除手续费净额2368307.77
截至2022年6月30日募集资金账户余额51072922.49二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法
律、法规的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的专户存储、使用、投向变更、管理与监督等方面作出了明确的规定，确保募集资金的规范使用。
公司依据相关规定对募集资金进行专户存储管理，并与开户银行、保荐机构签订了募集资金专户存储三方监管协议，相关协议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。本公司在使用募集资金时严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2022年6月30日，本公司有3个募集资金专户，公司子公司武汉市正弦电气技术有限公司（以下简称“武汉正弦”）有3个募集资金专户，具体募集资金存放情况如下：
单位：人民币元开户主体开户银行银行账号截止日余额备注
上海浦东发展银行股份有限募集专户、结构性
公司793700788018000017601308803.12公司深圳保税区支行存款及活期存款
中国民生银行股份有限公司募集专户、活期存
公司69009888735687754.11深圳南海支行款
中国银行股份有限公司深圳募集专户、结构性
公司7692747670942107555.35沙井支行存款及活期存款中国民生银行股份有限公司武汉研发中心建
武汉正弦6330887585430801.77武汉新华支行设项目账户浙商银行股份有限公司武汉生产基地技改及
武汉正弦52100001101201000345523016624.04光谷科技支行扩产项目账户中国银行股份有限公司湖北营销及服务网络
武汉正弦5560807560293521384.10自贸试验区武汉片区分行建设项目
合计51072922.49
注1：期末余额不包含未到期理财产品170000000.00元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期内，募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）资金使用情况参见附表1：《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
本报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
本报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况
2022年4月20日，公司召开第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募投项目正常实施并保证募集资金安全的前提下，使用最高额不超过人民币2亿元的部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等）。使用期限为董事会和监事会审议通过之日起12个月内。在上述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。董事会授权公司总经理在上述额度及决议有效期内行使投资决策权、签署相关文件等事宜。
公司保荐机构国泰君安证券股份有限公司对公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况进行了核查，并出具了《关于深圳市正弦电气股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》，出具了无异议意见。
2022年4月20日，公司独立董事同意《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。
截至2022年6月30日，本公司使用闲置募集资金用于现金管理的具体情况如下：
单位：人民币元年化收理财开户银行金额产品名称产品类型购买日到期日益率期限
（%）中国银行股份中国银行挂钩银行挂钩型
1.3或
有限公司深圳45000000.00型结构性存款结构性存款2022-04-142022-07-1592天
3.3
沙井支行产品产品中国银行股份中国银行挂钩银行挂钩型
1.3或
有限公司深圳10000000.00型结构性存款结构性存款2022-05-092022-07-1163天
3.15
沙井支行产品产品中国银行股份中国银行挂钩银行挂钩型
1.3或
有限公司深圳35000000.00型结构性存款结构性存款2022-06-132022-08-1263天
3.2
沙井支行产品产品
中国银行股份10000000.00中国银行挂钩银行挂钩型2022-06-272022-08-291.3或63天有限公司湖北型结构性存款结构性存款3.03自贸试验区武产品产品汉片区分行上海浦东发展
公司稳利1.4或银行股份有限对公结构性20000000.00 22JG3528 期（3 2022-05-05 2022-08-05 3.1 或 92天公司深圳保税存款产品个月早鸟款）3.3区支行上海浦东发展利多多公司稳
1.35或
银行股份有限 利 22JG3581 期 对公结构性
50000000.002022-05-272022-08-263.1或91天
公司深圳保税(3个月网点专存款产品
3.3
区支行 属 B款)
合计170000000.00------
（五）用超募资金永久性补充流动资金或归还银行贷款情况
截至2022年6月30日，公司不存在使用超募资金永久性补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况截至2022年6月30日，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至2022年6月30日，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
公司于2022年6月9日召开第四届董事会第五次会议、第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司募集资金投资项目延期的议案》，同意公司对募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）达到预定可使用状态的时间进行调整。公司独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构国泰君安证券股份有限公司对本事项出具了《国泰君安证券股份有限公司关于深圳市正弦电气股份有限公司募集资金投资项目延期的核查意见》，对公司本次募投项目延期事项无异议。具体内容详见公司于2022年 6月 10 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2022-016）。
公司本次募投项目延期是根据项目实施的实际情况做出的审慎决定，未改变募投项目的实施主体、募集资金用途及投资项目规模，不会对募投项目的实施造成实质性影响，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，不会对公司的正常经营活动造成重大不利影响，符合公司的长期发展规划。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至2022年6月30日，公司不存在变更募投项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题截至2022年6月30日，公司已按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（2022年修订）等相关法律法规的规定及时、真实、准确、完
整地披露了公司募集资金的存放与使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
特此公告。
深圳市正弦电气股份有限公司董事会
2022年8月30日附表1：
首次公开发行募集资金使用情况对照表
编制单位：深圳市正弦电气股份有限公司2022年半年度
单位：元
募集资金总额297432462.83本年度投入募集资金总额6900858.31
变更用途的募集资金总额-
已累计投入募集资金总额82452187.50
变更用途的募集资金总额比例-项目项目已变截至期达到可行更项截至期末累计投本年承诺末投入预定是否达性是目，募集资金承诺投截至期末承诺投本年度投入金截至期末累计入金额与承诺投度实投资调整后投资总额进度（%）可使到预计否发
含部资总额入金额(1)额投入金额(2)入金额的差额(3)现的
项目(4)＝用状效益生重
分变＝(2)-(1)效益
(2)/(1)态日大变更期化生产基地技改2024不适
否143719900.00104623736.41104623736.412312694.8212035513.88-92588222.5311.50不适用否及扩年6月用产项目
研发否47816600.0040300000.0040300000.002115892.443965453.89-36334546.119.842024不适不适用否
6中心年5月用
建设项目
-深圳研发中心建设项目研发中心建设项目
-武2024不适
否50966400.0042900000.0042900000.002164395.054706395.14-38193604.8610.97不适用否汉研年7月用发中心建设项目营销及服务网2024不适
否58768100.0049500000.0049500000.00307876.001636098.17-47863901.833.31不适用否络建年4月用设项目
补充否71396600.0060108726.4260108726.42-60108726.42-100.00-不适不适用否
7流动用
资金
合计-372667600.00297432462.83297432462.836900858.3182452187.50-214980275.3327.72%----
各募投项目未达到计划进度原因如下：
1、生产基地技改及扩产项目：行业竞争加剧、技术不断革新，公司在自动化设备的整体规划、选型及验证等方面需要进行充分评估，设备采购周期及项目实施周期均有所延长；
2、研发中心建设项目-深圳研发中心建设项目：在深圳购置新的研发场地进度不及预期；
未达到计划进度原因3、研发中心建设项目-武汉研发中心建设项目：规划、先进研发软硬件系统及设备的引进、实验（分具体募投项目）平台建设等工作进展放缓；
4、营销及服务网络建设项目：受国内外新冠疫情反复的影响，部分地区营销网点场地投入以及
租赁、网络建设、品牌推广等工作开展受到一定的限制。
公司已于2022年6月9日召开第四届董事会第五次会议、第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司募集资金投资项目延期的议案》。
项目可行性发生不适用重大变化的情况说明募集资金投资项目
本报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用
2022年4月20日，公司召开第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议，审议通
对闲置募集资金进行过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募投项目正常现金管理，投资相关产品情况实施并保证募集资金安全的前提下，使用最高额不超过人民币2亿元的部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、协
8定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等）。使用期限为董事会和监事会审议通过
之日起12个月内。在上述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。董事会授权公司总经理在上述额度及决议有效期内行使投资决策权、签署相关文件等事宜。
公司保荐机构国泰君安证券股份有限公司对公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况进行了核查，并出具了《关于深圳市正弦电气股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》，出具了无异议意见。
2022年4月20日，公司独立董事同意《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。
用超募资金永久补充流动资金不适用或归还银行贷款情况募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况不适用
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
9