诺泰生物:2022年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688076证券简称：诺泰生物公告编号：2022-044
江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司
2022年半年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规的规定及要求，江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称“公司”或“诺泰生物”）董事会将公司2022年半年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1220号），公司获准向社会公众发行人民币普通股5329.595万股，每股面值人民币1元，每股发行价格
15.57元，募集资金总额为829817941.50元，扣除发行费用后募集资金净额为725162993.16元。中天运会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报告》（中天运[2021]验字第90038号），验证募集资金已全部到位。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内管理。公司与保荐机构南京证券股份有限公司、存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司、公司子公司杭州澳赛诺生物科技有限公司与保荐机构南京证券股份有限公司、存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。
截至2022年6月30日，公司累计使用募集资金人民币403673311.34元，其中：支付发行费用43341830.32元，部分超募资金永久偿还银行贷款金额
50000000.00元，永久补充流动资金40000000.00元，部分募投项目结项节余募集资金永久补充流动资金31248425.61元，使用募集资金投入募投项目
139083055.41元，暂时性补充流动资金100000000.00元。
截至2022年6月30日，公司募集资金余额为人民币368781355.17元。
具体情况如下：
项目金额（元）
2021年5月14日实际到达公司募集资金账户金额762629380.06
减：发行费用43341830.32
减：部分超募资金偿还银行贷款金额50000000.00
减：部分超募资金永久补充流动资金金额40000000.00
减：部分募投项目结项节余募集资金永久补充流动资金金额31248425.61
减：募集项目累计使用金额（包括置换先期投入金额）139083055.41
其中：杭州澳赛诺医药中间体建设项目119620941.30
106车间多肽原料药产品技改项目0.00
多肽类药物及高端制剂研发中心项目3693850.00
多肽类药物研发项目15768264.11
减：暂时性补充流动资金200000000.00
加：归还暂时性补充流动资金100000000.00
加：募集资金利息收入扣除手续费净额9825286.45
截至2022年6月30日募集资金余额368781355.17
其中：持有未到期的理财产品金额195000000.00
二、募集资金管理情况
1、募集资金管理制度情况
为规范募集资金的管理及使用，公司已按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关文件的规定，制定了《募集资金管理制度》，对公司募集资金采用专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理等进行了明确规定，并严格履行审批及审议程序。根据公司《募集资金管理制度》的要求，公司董事会批准开设了银行专项账户，仅用于公司募集资金的存储和使用，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专项使用。
2、募集资金监管协议情况2021年5月14日，公司与中国民生银行股份有限公司连云港分行、华夏银
行股份有限公司杭州分行、招商银行股份有限公司连云港分行、杭州联合农村商业银行股份有限公司科技支行及保荐机构南京证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）；公司、公司子公司杭州澳赛诺生物科技有限公司与交通银行股份有限公司杭州建德支行及保荐机构南京证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“四方监管协议”）。
3、募集资金专户存储情况
截至2022年6月30日，公司严格按照《三方监管协议》、《四方监管协议》的规定，存放、使用、管理募集资金，公司《三方监管协议》、《四方监管协议》履行正常，本公司募集资金存放专项账户的余额情况如下：
募集资金存放银行募集资金专户账号期末余额（元）交通银行股份有限公司杭州建德支行303063180012021041391结项已销户
中国民生银行股份有限公司连云港分行632906398153375105.11
华夏银行股份有限公司杭州分行1045000000233907498234668.07
招商银行股份有限公司连云港分行51890001081018835183897.91
杭州联合农村商业银行股份有限公司科技支行20100027639134481987684.08
合计368781355.17
三、2022年半年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况关于公司2022年半年度募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（见附表1）。
2、募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在以募集资金置换募投项目先期投入的自筹资金情况，未违反监管机构相关规定。
3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021年6月4日，公司第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十四
次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，将不超过人民币1亿元（包含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月（详见公司于2021年6月5日刊载于上海证券交易所网站的《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》，公告编号：
2021-006）。公司在上述有效期内累计使用1亿元闲置募集资金用于暂时补充流动资金。
2022年5月26日，公司提前将上述暂时用于补充流动资金的募集资金1亿元全部归还至募集资金专项账户（详见公司于2022年5月28日刊载于上海证券交易所网站的《关于提前归还用于暂时补充流动资金的募集资金的公告》，公告编号：2022-025）。在上述期间内，公司实际使用闲置募集资金暂时补充流动资金1亿元，单次补充流动资金时间未超过12个月。
2022年5月28日，公司第三届董事会第一次会议、第三届监事会第一次会
议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过1亿元（包含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，公司将随时根据募投项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账户。公司独立董事、监事会和保荐机构对上述事项发表了明确同意意见（详见公司于2022年5月31日刊载于上海证券交易所网站的《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》，公告编号：2022-029）。
截至2022年6月30日，公司实际使用闲置募集资金暂时补充流动资金1亿元。
4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2021年6月4日，公司第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十四次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，（详见公司于2021年6月5日刊载于上海证券交易所网站的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》，公告编号：2021-005），公司拟使用总额不超过人民币4.32亿元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会、监事会审议通过本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项之日起12个月内有效。
在上述额度内，资金可循环滚动使用。
截至2022年6月2日，公司在上述期间使用暂时闲置募集资金不超过4.32亿元滚动购买理财，且全部理财产品已赎回。
2022年6月10日，公司第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会
议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币3.5亿元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会、监事会审议通过本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项之日起12个月内有效。
在上述额度内，资金可循环滚动使用。公司独立董事、监事会和保荐机构对上述事项发表了明确同意意见（详见公司于2022年6月11日刊载于上海证券交易所网站的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》，公告编号：2022-034）。
自上述决议通过后，公司在上述额度内使用暂时闲置募集资金不超过3.5亿元购买理财产品。
截至2022年6月30日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为1.95亿元。
已到账理序认购金额预计年化是否签约方产品名称起止日期财收益号（万元）收益(%)赎回（万元）交通银交通银行蕴通财富
1行建德定期型结构性存款400.001.35-2.052021/6/30-2022/1/12是0.31
支行7天（二元看涨）
交通银交通银行蕴通财富2021/8/25-2022/1/26
2行建德定期型结构性存款800.001.35-2.052021/8/25-2022/2/16是3.98
支行7天（二元看涨）2021/8/25-2022/4/28交通银行蕴通财富交通银定期型结构性存款
3行建德2500.001.35-2.852021/12/29-2022/3/2是11.4363天（黄金挂钩看支行
跌）交通银行蕴通财富交通银定期型结构性存款
4行建德2500.001.35-2.652022/3/7-2022/4/12是6.5336天（黄金挂钩看支行
涨）交通银行蕴通财富交通银定期型结构性存款
5行建德2500.001.35-2.402022/4/21-2022/4/29是1.32
8天（挂钩汇率看支行
跌）民生银
14500.0
6行连云7天智能通知存款2.102021/9/10-2022/6/2是126.40
0
港分行民生银
14500.0
7行连云7天智能通知存款1.802022/6/15-2022/6/23是5.20
0
港分行民生银
8行连云7天智能通知存款800.001.802022/6/17-2022/6/24是0.28
港分行
华夏银2021/6/28-2022/2/17
9行杭州7天通知存款4800.001.902021/6/28-2022/4/13是83.72
分行2021/6/28-2022/6/2华夏银
行杭州7天通知存款5000.001.902021/6/28-2022/6/2是89.46
0
分行华夏银
1
行杭州7天通知存款4200.001.902022/6/15-赎回否-
1
分行华夏银
1
行杭州7天通知存款5000.001.902022/6/15-赎回否-分行招商银行点金系列招商银看跌三层区间33
1
行连云天结构性存款3500.001.56-3.202022/1/12-2022/2/14是9.49港分行 NNJ01076（黄金挂钩）招商银行点金系列招商银看涨三层区间34
1
行连云天结构性存款3500.001.56-3.102022/2/25-2022/3/31是9.45
港分行 NNJ01152（黄金挂钩）招商银行点金系列招商银看涨三层区间32
1
行连云天结构性存款3300.001.56-3.152022/4/21-2022/5/23是8.53港分行 NNJ01275（黄金挂钩）招商银行点金系列招商银看跌两层区间31
1
行连云天结构性存款3300.001.56-3.002022/6/17-2022/7/18否-
港分行 NNJ01430（黄金挂钩）联合银
1
行科技7天通知存款5800.002.002021/7/30-2022/6/1是98.60支行联合银
1
行科技7天通知存款5900.002.002021/8/18-2022/6/1是94.07支行联合银
1
行科技7天通知存款3000.002.002022/6/17-赎回否-支行联合银
2
行科技7天通知存款4000.002.002022/6/17-赎回否-
0
支行未到期
19500.02022年半年度已到账
理财产548.79
0理财收益合计
品合计5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2022年5月28日，公司第三届董事会第一次会议、第三届监事会第一次会议审议通过了《关于使用超募资金永久补充流动资金的议案》（详见公司于2022年5月31日刊载于上海证券交易所网站的《关于使用超募资金永久补充流动资金的公告》，公告编号：2022-028），公司独立董事、监事会和保荐机构对上述事项发表了明确同意意见。该议案经2022年6月20日召开的公司2022年第三次临时股东大会审议通过，同意公司使用超募资金5000万元用于永久补充流动资金（详见公司于2022年6月21日刊载于上海证券交易所网站的《2022年第三次临时股东大会决议公告》，公告编号：2022-035）。
本报告期内，公司累计使用4000万元超募资金用于永久补充流动资金。截至2022年6月30日，公司累计使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款合计9000万元。
6、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至2022年6月30日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况。
（七）节余募集资金使用情况
2022年4月27日，公司第二届董事会第二十六次会议、第二届监事会第十九次会议审议通过了《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行募集资金部分募投项目“杭州澳赛诺医药中间体建设项目”结项并将节余募集资金用于永久补充公司流动资金。公司独立董事、监事会和保荐机构对上述事项发表了明确同意意见（详见公司于2022年4月28日刊载于上海证券交易所网站的《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》，公告编号：
2022-012）。
2022年4月29日，上述募投项目所属的专项账户节余募集资金已全部转入
杭州澳赛诺生物科技有限公司普通账户，专项账户已注销。
（八）募集资金使用的其他情况
本报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况，未违反监管机构相关规定。四、变更募投项目的资金使用情况
2021年12月28日，公司第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十七次会议审议通过了《关于变更部分募投项目实施地点和实施方式的议案》（详见公司于2021年12月29日刊载于上海证券交易所网站的《关于变更部分募投项目实施地点和实施方式的公告》，公告编号：2021-023），该议案经2022年1月17日召开的公司2022年第一次临时股东大会审议通过，同意将“多肽类药物及高端制剂研发中心项目”的实施地点由“江苏省连云港经济技术开发区临浦路
28号”变更为“江苏省连云港经济技术开发区池月路2号”，实施方式由“新建一座三层建筑物”变更为“对已竞拍获得土地上的一座办公综合楼进行改造”。除以上变更外，项目拟投入募集资金金额、实施主体、实现目的、实施内容均未发生变化（详见公司于2022年1月18日刊载于上海证券交易所网站的《2022年第一次临时股东大会决议公告》，公告编号：2022-001）。除上述事项外，截至2022年6月30日，公司不存在其他变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司董事会认为：截至2022年6月30日，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，不存在违规使用募集资金的情形。公司及时、真实、准确、完整的披露了公司募集资金的存放及使用情况，履行了相关信息披露义务，不存在违规披露的情形。
特此公告。
江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司董事会
2022年8月30日附表1：
募集资金使用情况对照表
单位：元币种：人民币
募集资金总额829817941.50本半年度投入募集资金总额54222820.72
变更用途的募集资金总额100000000.00
已累计投入募集资金总额229083055.41
变更用途的募集资金总额比例（%）12.05%项目已变更截至期末累计可行截至期末项目，含截至期末承截至期末累投入金额与承项目达到预本半年度是否达性是募集资金承调整后投资本半年度投投入进度承诺投资项目部分变诺投入金额计投入金额诺投入金额的定可使用状实现的效到预计否发
诺投资总额总额入金额（%）
更（如**差额态日期益效益生重*=*/*
有）*=*-*大变化
杭州澳赛诺医药1500000015000000150000006765391.11962094-30379058.7-13349
无79.752020年3月是否
中间体建设项目0.000.000.00221.300951.70
106车间多肽原
250000002500000025000000-250000000.
料药产品技改项无000.002022年6月不适用否否
0.000.000.0000
目多肽类药物及高
1000000010000000100000003693850.3693850.-96306150.0
端制剂研发中心有3.692022年12月不适用不适用否
0.000.000.0000000
项目
多肽类药物研发5000000050000000500000003763579.15768264-34231735.8
无31.54不适用不适用不适用否
项目.00.00.0050.119超募资金归还银
21262938100000004000000090000000-10000000.0
行贷款或永久补不适用不适用不适用不适用不适用不适用否
0.060.00.00.000
充流动资金
5500000076262938650000005422282022908305-420916944.
合计------
0.000.060.00.725.4159
“106车间多肽原料药产品技改项目”实施进度与公司原料药终端市场的销售规模、生产需求直接相关。此项目主要用于利拉鲁肽、索玛鲁肽为主的多肽原料药大规模的生产扩建，以提高公司多肽原料药的生产能力。公司多肽原料药的生产需求受下游制剂注册进度及终端销售的影响，出于对公司固定资产投资节奏与生产需求合理匹配的考量，项目进度未达到计划进度原因（分具体募投项目）有所延期。公司基于外部竞争环境的变化，拟进一步提高生产车间的智能化、先进性，车间采用自动化、智能化、密闭投料的综合车间，项目采用设备将采购国外进口设备，设备交货期有所延长，从而导致整个项目实施周期有所延长。综上，经过公司通过综合评估，根据募投项目当前实际情况，经审慎考量，拟将本项目达到预定可使用状态时间延期至
2023年10月。
9项目可行性发生重大变化的情况说明无
募集资金投资项目先期投入及置换情况本报告期内，公司不存在以募集资金置换募投项目先期投入的自筹资金情况，未违反监管机构相关规定。
2021年6月4日，公司第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十四次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，将不超过人民币
1亿元（包含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月（详见
公司于2021年6月5日刊载于上海证券交易所网站的《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》，公告编号：
2021-006）。公司在上述有效期内累计使用1亿元闲置募集资金用于暂时补充流动资金。
2022年5月26日，公司提前将上述暂时用于补充流动资金的募集资金1亿元全部归还至募集资金专项账户（详见公司于2022年5月28日刊载于上海证券交易所网站的《关于提前归还用于暂时补充流动资金的募集资金的公告》，公告编用闲置募集资金暂时补充流动资金情况号：2022-025）。在上述期间内，公司实际使用闲置募集资金暂时补充流动资金1亿元，单次补充流动资金时间未超过
12个月。
2022年5月28日，公司第三届董事会第一次会议、第三届监事会第一次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过1亿元（包含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，公司将随时根据募投项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账户。公司独立董事、监事会和保荐机构对上述事项发表了明确同意意见（详见公司于2022年5月31日刊载于上海证券交易所网站的《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》，公告编号：2022-029）。
截至2022年6月30日，公司实际使用闲置募集资金暂时补充流动资金1亿元。
2021年6月4日，公司第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十四次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》（详见公司于2021年6月5日刊载于上海证券交易所网站的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》，公告编号：2021-005），公司拟使用总额不超过人民币4.32亿元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会、监事会审议通过本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项之日起12个月内有效。在上述额度内，资金可循环滚动使用。
截至2022年6月2日，公司在上述期间使用暂时闲置募集资金不超过4.32亿元滚动购买理财，且全部理财产品已赎回。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况2022年6月10日，公司第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币3.5亿元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会、监事会审议通过本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项之日起12个月内有效。在上述额度内，资金可循环滚动使用。公司独立董事、监事会和保荐机构对上述事项发表了明确同意意见（详见公司于2022年6月11日刊载于上海证券交易所网站的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》，公告编号：2022-034）。自上述决议通过后，公司在上述额度内使用暂时闲置募集资金不超过
3.5亿元购买理财产品。
截至2022年6月30日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为1.95亿元。
2022年5月28日，公司第三届董事会第一次会议、第三届监事会第一次会议审议通过了《关于使用超募资金永久补充流动资金的议案》（详见公司于2022年5月31日刊载于上海证券交易所网站的《关于使用超募资金永久补充流动资金用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况的公告》，公告编号：2022-028），公司独立董事、监事会和保荐机构对上述事项发表了明确同意意见。该议案并经2022年6月20日召开的公司2022年第三次临时股东大会审议通过，同意公司使用超募资金5000万元用于永久补充流动资金（详见公司于2022年6月21日刊载于上海证券交易所网站的《2022年第三次临时股东大会决议公告》，公告编号：2022-035）。
10本报告期内，公司累计使用4000万元超募资金用于永久补充流动资金。
2022年4月27日，公司第二届董事会第二十六次会议、第二届监事会第十九次会议审议通过了《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行募集资金部分募投项目“杭州澳赛诺医药中间体建设项目”结项并将节余募集资金用于永久补充公司流动资金。公司独立董事、监事会和保荐机构募集资金结余的金额及形成原因对上述事项发表了明确同意意见（详见公司于2022年4月28日刊载于上海证券交易所网站的《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》，公告编号：2022-012）。。
2022年4月29日，上述募投项目所属的专项账户节余募集资金已全部转入杭州澳赛诺生物科技有限公司普通账户，专项账户已注销。
募集资金其他使用情况不适用
注：上表中本年度实现的效益指扣除非经常性损益后的净利润。
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