百济神州:百济神州有限公司关于授权公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告

A股代码：688235 A股简称：百济神州 公告编号：2022-050
港股代码：06160港股简称：百济神州
美股代码：BGNE
百济神州有限公司
关于授权公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
2022年9月27日，百济神州有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会作出一致书面同意，通过了《关于授权公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。鉴于公司后续可能存在使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的需求，董事会审计委员会对公司未来
12个月内以暂时闲置募集资金进行现金管理的事项作出授权。现就具体
情况说明如下：
一、募集资金的基本情况经中国证券监督管理委员会于2021年11月16日出具的《关于同意百济神州有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3568 号）批准，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票（以下简称“本次发行”）115055260股，每股发行价格为人民币192.60元，募集资金总额为人民币2215964.31万元；扣除发行费用后实际的
1募集资金净额为人民币2163015.49万元。上述募集资金已于2021年
12月8日全部到位，安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本
次发行的募集资金到位情况进行了审验，并于2021年12月8日出具了安永华明（2021）验字第 61119809_A03 号《验资报告》。
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司已设立募集资金专户存储制度。本次发行的募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会审计委员会批准开设的募集资金专项账户内，且公司已与联席保荐机构中国国际金融股份有限公司、高盛高华证券有限责任公司以及负责存放募集资金的商业银行兴业银行股份有限公司上海分行签订
了《募集资金专户存储三方监管协议》。具体情况详见公司于2021年12 月 14 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《百济神州有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。
公司本次发行的募集资金投资项目及使用计划如下：
金额单位：人民币/万元序号项目名称投资总额拟投入募集资金
1药物临床试验研发项目15280701324594
2研发中心建设项目4677046770
3生产基地研发及产业化项目4606815000
4营销网络建设项目1363613636
5补充流动资金600000600000
合计22345442000000
公司本次发行的募集资金净额为人民币2163015.49万元，募集资金投资项目计划使用募集资金总额为人民币2000000.00万元，超募资金为人民币163015.49万元。
2二、关于授权公司在未来12个月内使用部分暂时闲置募集资金进
行现金管理的情况
（一）现金管理目的
由于募集资金投资项目的建设存在一定周期，公司本次发行的部分募集资金存在暂时闲置的情形；为提高资金使用效率，公司拟在不影响募集资金投资项目建设的情况下，合理使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理，以增加资金收益，更好地维护公司和股东的整体利益。
（二）额度及期限
经公司董事会审计委员会审慎研究，公司拟使用总额不超过人民币
14亿元（含14亿元）的暂时闲置募集资金进行现金管理，有效期限自公司董事会审计委员会于2022年9月27日通过《关于授权公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》时起算，不超过12个月。
在上述额度及有效期限内，公司可循环滚动使用上述现金管理额度。投资产品到期后，公司将及时赎回并将相关募集资金的本金和收益存放于募集资金专户。
（三）投资产品类别根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（以下简称“《监管指引第2号》”）、
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（以下简称“《自律监管指引第 1 号》”）、《百济神州有限公司 A 股募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）的规定，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所投资的产品须为安全性高、
流动性好的低风险产品，且投资产品不得质押，亦不得影响募集资金投资计划的正常进行，因此在上述现金管理额度的有效期限内，公司将使
3用部分暂时闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好的低风险理财产
品或存款类产品，包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款等。
（四）实施方式
在上述公司董事会审计委员会授权的投资额度及期限范围内，授权公司管理层及其授权人士行使现金管理投资决策权，并签署相关法律文件及具体实施相关事宜。
（五）信息披露公司将按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《科创板上市规则》”）、《监管指引第2号》《自律监管指引第1号》等
规则以及公司《募集资金管理制度》的规定及时披露公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的具体情况。
三、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险
1、虽然公司拟使用暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好的
低风险理财产品或存款类产品，但是金融市场易受宏观经济政策和环境的影响，因此公司无法排除上述现金管理行为受到市场波动不利影响的可能性。
2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化情况适时实施现金管理行为，因此其实际收益无法预估。
（二）风险控制措施
1、公司将按照《科创板上市规则》《监管指引第2号》《自律监管指引第1号》等规则以及公司《募集资金管理制度》的规定，在不影
4响募集资金投资项目建设的前提下，审慎选择银行等金融机构发行的安
全性高、流动性好的低风险产品，并及时进行自查。
2、公司经营管理层将及时分析和跟踪现金管理产品投向、项目进展情况，一旦发现存在可能影响公司募集资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。
3、公司董事会审计委员会负责对募集资金的存放和使用情况进行
监督与检查，并出具相应的专项报告。
4、公司在年度审计时将聘请会计师事务所对募集资金存放和使用
情况出具鉴证报告，并由保荐机构出具专项核查报告。
5、公司将按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的相关规定，及时履行内部决策及信息披露义务。
四、对公司的影响
公司基于谨慎投资、防范风险的原则，合理使用部分暂时闲置的募集资金购买安全性高、流动性好的低风险产品，系在不影响募集资金投资项目建设的前提下实施的行为，有利于提高资金使用效率，不存在变相改变募集资金用途的情形，亦不存在损害公司和股东整体利益的情形。
五、联席保荐机构的核查意见
1、公司授权使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项已经董事会审计委员会审议通过，履行了必要的程序，符合公司《募集资金管理制度》的规定。
2、公司本次授权使用暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提
高公司的资金使用效率，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向或损害股东利益的情形。
5综上，保荐机构对于授权使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。
六、上网公告附件《中国国际金融股份有限公司、高盛高华证券有限责任公司关于百济神州有限公司授权公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。
特此公告。
百济神州有限公司董事会
2022年9月29日
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