工大高科:工大高科2022年第三季度报告

2022年第三季度报告
证券代码：688367证券简称：工大高科
合肥工大高科信息科技股份有限公司
2022年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期年初至报告期比上年同末比上年同期项目本报告期年初至报告期末期增减变增减变动幅度
动幅度(%)(%)
营业收入41837251.4139.84136676257.3824.14归属于上市公司股东的
8579976.0329.0423977541.332.48
净利润归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净7445174.84165.0216659960.2114.20利润经营活动产生的现金流
不适用不适用-28458516.63-216.73量净额
1/132022年第三季度报告基本每股收益（元/
0.1025.000.28-12.50
股）稀释每股收益（元/
0.1025.000.28-12.50
股）
加权平均净资产收益率增加0.24减少2.20个
1.614.43
（%）个百分点百分点
研发投入合计5044130.1162.3615077512.4388.34
研发投入占营业收入的增加1.68增加3.76个
12.0611.03比例（%）个百分点百分点本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减
变动幅度(%)
总资产704651927.73674384503.924.49归属于上市公司股东的
536066103.45524251502.922.25
所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明非流动性资产处置损益
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规
510940.166072495.67
定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
2/132022年第三季度报告
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期
保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金
融负债产生的公允价值变动损益，以及834895.542536465.64处置交易性金融资产、衍生金融资产、
交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支
-10775.48224.52出其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额200259.031291467.40
少数股东权益影响额（税后）137.31
合计1134801.197317581.12
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用变动比例主要原因项目名称
（%）
营业收入-本报告期39.84公司持续加大研发投入，不断深化产品技术创新，同时优化市场布局，加大销售业务拓展力度，各业务板块销售收入相比上年同期均有较大幅度增长，营业收入-年初至报告期末24.14
尤其受益于智能矿山行业政策的促进，公司智能矿山板块业务相比上年同期增加40.85%。
3/132022年第三季度报告
1、本报告期销售收入相比上年同期增加39.84%；
归属于上市公司股东的净
29.042、归属于上市公司股东的净利润相比上年同期增加
利润-本报告期
幅度小于扣除非经常性损益的净利润增加幅度，主归属于上市公司股东的扣要系本报告期收到政府补助相比上年同期减少
除非经常性损益的净利润-165.02427.59万元。
本报告期年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润相比
归属于上市公司股东的净上年同期增加2.48%，主要原因同营业收入增长原
2.48
利润-年初至报告期末因。另外，净利润增幅小于收入增幅主要系：（1）公司加强人才梯队建设，大量招聘专业研发和工程技术人才，人员薪酬总额相比上年同期累计增加归属于上市公司股东的扣604.36万元；（2）2021年11月，公司实施了限制除非经常性损益的净利润-14.20性股票激励计划，股份支付费用相比上年同期累计年初至报告期末增加518.77万元；（3）政府补助相比上年同期累
计减少477.01万元。
主要系公司购买商品、接受劳务支付的现金增加所经营活动产生的现金流量
-216.73致，同时本期支付的票据保证金和保函保证金较上净额-年初至报告期末年同期亦有所增加。
研发投入-本报告期62.36主要系公司注重科技创新，持续加大研发投入，研发人员大幅增加导致职工薪酬增加，同时本期股份研发投入-年初至报告期末88.34支付费用亦有所增加。
加权平均净资产收益率-年减少2.20主要系2021年6月公司在科创板上市，增加了股本初至报告期末个百分点和资本公积。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末普通股报告期末表决权恢复的优先
3804无
股东总数股股东总数（如有）前10名股东持股情况
质押、标包含转融通持股持有有限售记或冻结借出股份的股东名称股东性质持股数量比例条件股份数情况限售股份数
(%)量股份数量状态量
魏臻境内自然人1329471015.321329471013294710无0合肥华臻投资管境内非国有
82940009.5682940008294000无0
理有限公司法人合肥工业大学资
国有法人57200006.5900无0产经营有限公司
张利境内自然人55634306.4100无0
4/132022年第三季度报告
东方证券股份有
限公司－中庚价
其他37309714.300无0值先锋股票型证券投资基金
诸葛战斌境内自然人30826503.5500无0
陆阳境内自然人27913303.2200无0
程运安境内自然人25315102.9200无0
程磊境内自然人21805352.5100无0安徽志道投资有境内非国有
21501432.4800无0
限公司法人前10名无限售条件股东持股情况持有无限售条件股份种类及数量股东名称流通股的数量股份种类数量合肥工业大学资产经营有限公
5720000人民币普通股5720000
司张利5563430人民币普通股5563430
东方证券股份有限公司－中庚
3730971人民币普通股3730971
价值先锋股票型证券投资基金诸葛战斌3082650人民币普通股3082650陆阳2791330人民币普通股2791330程运安2531510人民币普通股2531510程磊2180535人民币普通股2180535安徽志道投资有限公司2150143人民币普通股2150143国元股权投资有限公司1895000人民币普通股1895000镇江银河创业投资有限公司1750000人民币普通股1750000
1、合肥华臻投资管理有限公司系工大高科技术及管理骨干持股平台，
魏臻持有华臻投资59%的股份，为该公司控股股东；诸葛战斌、陆阳、上述股东关联关系或
程运安、程磊持有华臻投资股份。
一致行动的说明
2、除上述关系外，公司未知上述其余股东是否存在关联关系或一致行动关系。
前10名股东及前10
股东安徽志道投资有限公司通过普通证券账户持有公司股票0股，通名无限售股东参与融
过投资者信用证券账户持有公司股票2150143股，合计持有公司股资融券及转融通业务票2150143股。
情况说明（如有）
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用□不适用
公司始终将技术创新视为发展的核心动力，围绕国家相关政策、行业发展趋势，聚焦 5G、AI、物联网、云计算、大数据和工业互联网等新一代信息技术在工业铁路领域的融合应用，经过长期的积累，公司核心技术产品在此应用领域业已形成领先优势。凭借优越的核心竞争力和品牌影响力，以及良好的市场布局，市场开拓取得良好成效：
5/132022年第三季度报告
（1）年初至报告期末实现营业收入1.37亿元，同比增长24.14%，其中，智能矿山板块营业
收入实现同比增长40.85%的较高增速。
（2）截至报告期末，公司在手订单充足，可以保证年初预定全年业绩指标的完成。
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2022年9月30日
编制单位:合肥工大高科信息科技股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2022年9月30日2021年12月31日
流动资产：
货币资金167444420.79144429608.38结算备付金拆出资金
交易性金融资产60158009.72衍生金融资产
应收票据17470380.8918187352.92
应收账款212689110.45193349694.81
应收款项融资11825474.7117469184.92
预付款项2989563.401048366.02应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款8884983.116755062.35
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货75951613.7742008787.30
合同资产13618806.3212341842.47持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产57925737.5350222727.77
流动资产合计568800090.97545970636.66
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资
6/132022年第三季度报告
其他债权投资长期应收款长期股权投资
其他权益工具投资4078571.454078571.45其他非流动金融资产
投资性房地产14802588.1018556911.64
固定资产77269737.2173551845.57
在建工程769077.35517079.21生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产17868908.4719476365.17
开发支出7095179.592257406.09商誉长期待摊费用
递延所得税资产4428433.603211289.04
其他非流动资产9539340.996764399.09
非流动资产合计135851836.76128413867.26
资产总计704651927.73674384503.92
流动负债：
短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据49104538.4720702449.18
应付账款100296638.80107141670.86预收款项
合同负债1436766.92612991.01卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬2258544.346694038.35
应交税费8946612.888849308.70
其他应付款1129955.261341293.83
其中：应付利息
应付股利200.00应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债
7/132022年第三季度报告
其他流动负债62298.6514171.17
流动负债合计163235355.32145355923.10
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益3040000.002480000.00
递延所得税负债23701.46其他非流动负债
非流动负债合计3040000.002503701.46
负债合计166275355.32147859624.56
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）86753000.0086753000.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积245927433.52240739774.32
减：库存股其他综合收益专项储备
盈余公积24726038.9824726038.98一般风险准备
未分配利润178659630.95172032689.62归属于母公司所有者权益（或股东权
536066103.45524251502.92
益）合计
少数股东权益2310468.962273376.44
所有者权益（或股东权益）合计538376572.41526524879.36负债和所有者权益（或股东权
704651927.73674384503.92
益）总计
公司负责人：魏臻主管会计工作负责人：姜志华会计机构负责人：余维合并利润表
2022年1—9月
编制单位：合肥工大高科信息科技股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目2022年前三季度（1-9月）2021年前三季度（1-9月）
一、营业总收入136676257.38110099106.14
8/132022年第三季度报告
其中：营业收入136676257.38110099106.14利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本115906050.2593646197.15
其中：营业成本81961236.6963181025.47利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加1320206.09888752.29
销售费用9920290.579566757.06
管理费用11891870.8110581076.34
研发费用11782611.009548214.79
财务费用-970164.91-119628.80
其中：利息费用215555.55
利息收入759268.34379483.16
加：其他收益6107896.2910877957.29投资收益（损失以
2144196.19“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益
392269.45（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失-2193522.15-278439.70以“－”号填列）资产减值损失（损失-358252.39-655620.12以“－”号填列）资产处置收益（损失以“－”号填列）三、营业利润（亏损以
26862794.5226396806.46“－”号填列）
9/132022年第三季度报告
加：营业外收入11000.00
减：营业外支出10775.48261885.97四、利润总额（亏损总额以
26863019.0426134920.49“－”号填列）
减：所得税费用2848385.192732502.48五、净利润（净亏损以
24014633.8523402418.01“－”号填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润
24014633.8523402418.01（净亏损以“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”23977541.3323398079.29号填列）2.少数股东损益（净
37092.524338.72亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的
其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其
他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
10/132022年第三季度报告
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额24014633.8523402418.01
（一）归属于母公司所有
23977541.3323398079.29
者的综合收益总额
（二）归属于少数股东的
37092.524338.72
综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/
0.280.32
股)
（二）稀释每股收益(元/
0.280.32
股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元上期被合并方实现的净利润为：0元。
公司负责人：魏臻主管会计工作负责人：姜志华会计机构负责人：余维合并现金流量表
2022年1—9月
编制单位：合肥工大高科信息科技股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2022年前三季度2021年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金104475848.6389249919.98客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还166902.36236124.12
收到其他与经营活动有关的现金17916438.7019698580.96
经营活动现金流入小计122559189.69109184625.06
购买商品、接受劳务支付的现金73681379.1127801517.27
11/132022年第三季度报告
客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金23670509.0320140680.09
支付的各项税费10545793.0411588337.34
支付其他与经营活动有关的现金43120025.1425274793.16
经营活动现金流出小计151017706.3284805327.86
经营活动产生的现金流量净额-28458516.6324379297.20
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金2352098.97
处置固定资产、无形资产和其他长期
680000.00
资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金305000000.00
投资活动现金流入小计307352098.97680000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期
7546504.561760936.36
资产支付的现金投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金252000000.00
投资活动现金流出小计259546504.561760936.36
投资活动产生的现金流量净额47805594.41-1080936.36
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金208548530.19
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计208548530.19
偿还债务支付的现金10000000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现
17350600.00226666.66
金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金22974186.04
12/132022年第三季度报告
筹资活动现金流出小计17350600.0033200852.70
筹资活动产生的现金流量净额-17350600.00175347677.49
四、汇率变动对现金及现金等价物的影
266288.89-14528.20
响
五、现金及现金等价物净增加额2262766.67198631510.13
加：期初现金及现金等价物余额138678835.8226515411.07
六、期末现金及现金等价物余额140941602.49225146921.20
公司负责人：魏臻主管会计工作负责人：姜志华会计机构负责人：余维
2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用√不适用特此公告。
合肥工大高科信息科技股份有限公司董事会
2022年10月27日