普源精电:国泰君安证券股份有限公司关于普源精电科技股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见

国泰君安证券股份有限公司
关于普源精电科技股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为普源精电科技股
份有限公司（以下简称“普源精电”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板
上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法
律法规和规范性文件的要求，对普源精电首次公开发行网下配售限售股上市流通的事项进行了核查，具体情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型根据中国证券监督管理委员会于2022年2月24日出具的《关于同意普源精电科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕399号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普
通股（A 股）股票 30327389 股，并于 2022 年 4 月 8 日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为121309554股，其中有限售条件流通股95947423股，占公司发行后总股本的79.0930%，无限售条件流通股25362131股，占公司发行后总股本的20.9070%。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数量为242名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售并中签的配售对象，锁定期为自公司首次公开发行股票上市之日起6个月，该部分限售股股东对应的股份数量为1307464股，占公司股本总数的1.0778%，具体详见公司于 2022 年 4 月 1 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《普源精电科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。
本次解除限售并申请上市流通股份数量1307464股，现锁定期即将届满，将于2022年10月10日起上市流通。
1二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起6个月。
除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见签署日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的网下配售限售股总数为1307464股，占公司目前股
份总数的比例为1.0778%，限售期为公司首次公开发行股票上市之日起6个月。
（二）本次上市流通日期为2022年10月10日
（三）限售股上市流通明细清单如下：
持有限售持有限售股本次上市剩余限售序号股东名称股数量占公司总股流通数量股数量
（股）本比例（股）（股）安信优质企业三年持有期混合型
165630.0054%65630
证券投资基金安信中证一带一路主题指数型证
29190.0008%9190
券投资基金安信平稳双利3个月持有期混合
313130.0011%13130
型证券投资基金安信优势增长灵活配置混合型证
435440.0029%35440
券投资基金博道睿见一年持有期混合型证券
563000.0052%63000
投资基金财通内需增长12个月定期开放
665630.0054%65630
混合型证券投资基金
2持有限售持有限售股本次上市剩余限售
序号股东名称股数量占公司总股流通数量股数量
（股）本比例（股）（股）财通可持续发展主题股票型证券
713780.0011%13780
投资基金财通资管价值成长混合型证券投
865630.0054%65630
资基金财信吉祥人寿保险股份有限公司
965630.0054%65630
－传统产品4创金合信大健康混合型证券投资
1032160.0027%32160
基金创金合信优选回报灵活配置混合
1134130.0028%34130
型证券投资基金淳厚欣享一年持有期混合型证券
1265630.0054%65630
投资基金
13德邦惠利混合型证券投资基金20340.0017%20340
东吴智慧医疗量化策略灵活配置
1443310.0036%43310
混合型证券投资基金方正富邦沪深300交易型开放式
1510500.0009%10500
指数证券投资基金中国海洋石油集团有限公司企业
1665630.0054%65630年金计划工银瑞信新趋势灵活配置混合型
1765630.0054%65630
证券投资基金新疆维吾尔自治区壹号职业年金
1865630.0054%65630
计划
19基本养老保险基金一零零二组合65630.0054%65630
工银瑞信丰盈回报灵活配置混合
2065630.0054%65630
型证券投资基金华润（集团）有限公司企业年金
2165630.0054%65630
计划工银瑞信中小盘成长混合型证券
2265630.0054%65630
投资基金招商银行股份有限公司企业年金
2365630.0054%65630
计划工银瑞信兴瑞一年持有期混合型
2465630.0054%65630
证券投资基金工银瑞信优质成长混合型证券投
2565630.0054%65630
资基金
3持有限售持有限售股本次上市剩余限售
序号股东名称股数量占公司总股流通数量股数量
（股）本比例（股）（股）
26广东省叁号职业年金计划65630.0054%65630
27四川省伍号职业年金计划65630.0054%65630
工银瑞信添安股票专项型养老金
2865630.0054%65630
产品
29工银瑞信瑞通混合型养老金产品65630.0054%65630
中国南方航空集团有限公司企业
3065630.0054%65630年金计划工银瑞信沪深300交易型开放式
3165630.0054%65630
指数证券投资基金工银瑞信研究精选股票型证券投
3217060.0014%17060
资基金工银瑞信聚丰混合型证券投资基
3331500.0026%31500
金工银瑞信新生利混合型证券投资
3442660.0035%42660
基金吉林银行股份有限公司企业年金
3548560.0040%48560
计划工银瑞信优质精选混合型证券投
3649220.0041%49220
资基金光大保德信智能汽车主题股票型
3765630.0054%65630
证券投资基金光大保德信欣鑫灵活配置混合型
3847250.0039%47250
证券投资基金广发优质生活混合型证券投资基
3965630.0054%65630
金广发中证光伏产业指数型发起式
4065630.0054%65630
证券投资基金
41广发诚享混合型证券投资基金65630.0054%65630
广发新兴产业精选灵活配置混合
4265630.0054%65630
型证券投资基金广发行业领先混合型证券投资基
4365630.0054%65630
金广发资源优选股票型发起式证券
4465630.0054%65630
投资基金
4持有限售持有限售股本次上市剩余限售
序号股东名称股数量占公司总股流通数量股数量
（股）本比例（股）（股）广发瑞安精选股票型证券投资基
4565630.0054%65630
金广发消费升级股票型证券投资基
4622970.0019%22970
金
47广发睿盛混合型证券投资基金29530.0024%29530
48广发新动力混合型证券投资基金31500.0026%31500
国华人寿保险股份有限公司—自
4965630.0054%65630
有资金
国华人寿保险股份有限公司—万
5021660.0018%21660
能一号
国华人寿保险股份有限公司-万
5126910.0022%26910
能保险七号国投瑞银核心企业混合型证券投
5265630.0054%65630
资基金国投瑞银沪深300金融地产交易
5313780.0011%13780
型开放式指数证券投资基金国投瑞银医疗保健行业灵活配置
5417060.0014%17060
混合型证券投资基金国投瑞银开放视角精选混合型证
5552500.0043%52500
券投资基金红塔红土稳健精选混合型证券投
5632810.0027%32810
资基金泓德瑞嘉三年持有期混合型证券
5765630.0054%65630
投资基金泓德臻远回报灵活配置混合型证
5865630.0054%65630
券投资基金泓德泓富灵活配置混合型证券投
5965630.0054%65630
资基金
60华富中证100指数证券投资基金13130.0011%13130
华润元大安鑫灵活配置混合型证
6117720.0015%17720
券投资基金华商电子行业量化股票型发起式
6216410.0014%16410
证券投资基金华商健康生活灵活配置混合型证
6320340.0017%20340
券投资基金
5持有限售持有限售股本次上市剩余限售
序号股东名称股数量占公司总股流通数量股数量
（股）本比例（股）（股）华商大盘量化精选灵活配置混合
6420340.0017%20340
型证券投资基金华夏策略精选灵活配置混合型证
6565630.0054%65630
券投资基金华夏新兴成长股票型证券投资基
6665630.0054%65630
金
67浙江省贰号职业年金计划65630.0054%65630
国网新疆电力有限公司企业年金
6865630.0054%65630
计划华夏成长精选6个月定期开放混
6965630.0054%65630
合型发起式证券投资基金
70华夏成长证券投资基金65630.0054%65630
中国广核集团有限公司企业年金
7165630.0054%65630
计划
72北京市（陆号）职业年金计划65630.0054%65630
华夏睿阳一年持有期混合型证券
7365630.0054%65630
投资基金
华夏基金管理有限公司-社保基
7465630.0054%65630
金16021组合中国铁路太原局集团有限公司企
7565630.0054%65630
业年金计划中国华能集团有限公司企业年金
7665630.0054%65630
计划
77湖北省（玖号）职业年金计划65630.0054%65630
78广东省捌号职业年金计划65630.0054%65630
79贵州省陆号职业年金计划47910.0039%47910
黑龙江省电力有限公司企业年金
8049220.0041%49220
计划国网辽宁省电力有限公司企业年
8151840.0043%51840
金计划华夏新趋势灵活配置混合型证券
8259720.0049%59720
投资基金华夏基金华益5号定向股票型养
8361030.0050%61030
老金产品
6持有限售持有限售股本次上市剩余限售
序号股东名称股数量占公司总股流通数量股数量
（股）本比例（股）（股）汇添富优势精选混合型证券投资
8465630.0054%65630
基金汇添富大盘核心资产增长混合型
8565630.0054%65630
证券投资基金汇添富价值成长均衡投资混合型
8665630.0054%65630
证券投资基金汇添富消费行业混合型证券投资
8765630.0054%65630
基金
汇添富 MSCI 中国 A50 互联互通
8865630.0054%65630
交易型开放式指数证券投资基金汇添富中证生物科技主题指数型
8965630.0054%65630
发起式证券投资基金（LOF）汇添富创新医药主题混合型证券
9065630.0054%65630
投资基金汇添富稳健添盈一年持有期混合
9165630.0054%65630
型证券投资基金汇添富中证全指证券公司指数型
9265630.0054%65630
发起式证券投资基金（LOF）汇添富民营新动力股票型证券投
9314440.0012%14440
资基金
94社保基金1802组合17720.0015%17720
95惠升惠民混合型证券投资基金31500.0026%31500
96安徽省拾号职业年金计划65630.0054%65630
97上海市壹拾号职业年金计划65630.0054%65630
98山东省（伍号）职业年金计划65630.0054%65630
99浙江省玖号职业年金计划65630.0054%65630
中国石油天然气集团公司企业年
10065630.0054%65630
金计划08中国石油化工集团公司企业年金
10165630.0054%65630
计划中国烟草总公司安徽省公司所属
102企业（合肥地区以外）企业年金65630.0054%65630
计划嘉实核心优势股票型发起式证券
10365630.0054%65630
投资基金
7持有限售持有限售股本次上市剩余限售
序号股东名称股数量占公司总股流通数量股数量
（股）本比例（股）（股）
104基本养老保险基金九零三组合65630.0054%65630
嘉实时代先锋三年持有期混合型
10565630.0054%65630
证券投资基金
106嘉实新消费股票型证券投资基金65630.0054%65630
嘉实阿尔法优选混合型证券投资
10765630.0054%65630
基金嘉实前沿创新混合型证券投资基
10865630.0054%65630
金嘉实优质企业混合型证券投资基
10965630.0054%65630
金嘉实主题精选混合型证券投资基
11065630.0054%65630
金嘉实均衡臻选一年持有期混合型
11125590.0021%25590
证券投资基金嘉实中证医药健康100策略交易
11230840.0025%30840
型开放式指数证券投资基金嘉实新思路灵活配置混合型证券
11336090.0030%36090
投资基金黑龙江省玖号职业年金计划嘉实
11461030.0050%61030
组合建信信息产业股票型证券投资基
11565630.0054%65630
金建信新能源行业股票型证券投资
11665630.0054%65630
基金建信灵活配置混合型证券投资基
11719690.0016%19690
金建信上证50交易型开放式指数
11855780.0046%55780
证券投资基金广西壮族自治区拾号职业年金计
11965630.0054%65630
划建信组合安徽省柒号职业年金计划建信组
12065630.0054%65630
合中央国家机关及所属事业单位
12165630.0054%65630（壹号）职业年金计划建信组合北京市叁号职业年金计划建信组
12265630.0054%65630
合
8持有限售持有限售股本次上市剩余限售
序号股东名称股数量占公司总股流通数量股数量
（股）本比例（股）（股）建信养老金稳健增值混合型养老
12365630.0054%65630
金产品交银施罗德股息优化混合型证券
12465630.0054%65630
投资基金交银施罗德阿尔法核心混合型证
12565630.0054%65630
券投资基金交银施罗德启明混合型证券投资
12665630.0054%65630
基金交银施罗德精选混合型证券投资
12765630.0054%65630
基金交银施罗德优择回报灵活配置混
12865630.0054%65630
合型证券投资基金交银施罗德成长动力一年持有期
12965630.0054%65630
混合型证券投资基金九泰锐升18个月封闭运作混合
13022310.0018%22310
型证券投资基金民生加银鑫喜灵活配置混合型证
13165630.0054%65630
券投资基金摩根士丹利华鑫量化配置混合型
13213130.0011%13130
证券投资基金摩根士丹利华鑫品质生活精选股
13330190.0025%30190
票型证券投资基金南方高端装备灵活配置混合型证
13465630.0054%65630
券投资基金南方科创板3年定期开放混合型
13565630.0054%65630
证券投资基金南方行业领先混合型证券投资基
13665630.0054%65630
金南方优选价值股票型证券投资基
13765630.0054%65630
金
138天津市柒号职业年金计划65630.0054%65630
陕西煤业化工集团有限责任公司
13965630.0054%65630
企业年金计划
140中国电信集团公司企业年金计划65630.0054%65630
141浙江省肆号职业年金计划65630.0054%65630
9持有限售持有限售股本次上市剩余限售
序号股东名称股数量占公司总股流通数量股数量
（股）本比例（股）（股）
142 3M 中国有限公司企业年金计划 6563 0.0054% 6563 0
中国海洋石油集团有限公司企业
14365630.0054%65630年金计划华润（集团）有限公司企业年金
14465630.0054%65630
计划广西壮族自治区叁号职业年金计
14565630.0054%65630
划
146北京市（贰号）职业年金计划65630.0054%65630
南方中证银行交易型开放式指数
14765630.0054%65630
证券投资基金发起式联接基金南方誉享一年持有期混合型证券
14865630.0054%65630
投资基金上海市捌号职业年金计划南方组
14965630.0054%65630
合南方沪深300指数增强型证券投
15022310.0018%22310
资基金南方君选灵活配置混合型证券投
15136750.0030%36750
资基金
152海南省陆号职业年金计划50530.0042%50530
南方利众灵活配置混合型证券投
15351840.0043%51840
资基金
154青海省壹号职业年金计划56440.0047%56440
南方中证500量化增强股票型发
15561690.0051%61690
起式证券投资基金平安行业先锋混合型证券投资基
15618380.0015%18380
金平安睿享成长混合型证券投资基
15735440.0029%35440
金平安睿享文娱灵活配置混合型证
15840690.0034%40690
券投资基金
平安养老-浙江省捌号职业年金
15965630.0054%65630
计划
平安养老-广东省贰号职业年金
16065630.0054%65630
计划
10持有限售持有限售股本次上市剩余限售
序号股东名称股数量占公司总股流通数量股数量
（股）本比例（股）（股）
平安养老-河北省叁号职业年金
16165630.0054%65630
计划
平安养老-四川省肆号职业年金
16265630.0054%65630
计划
平安养老-湖北省（贰号）职业
16365630.0054%65630年金计划
平安养老保险股份有限公司-分
16465630.0054%65630
红-团险分红
平安养老-山东省农村信用社联
16565630.0054%65630
合社企业年金计划
平安养老-南昌铁路局企业年金
16665630.0054%65630
计划
平安养老-中证500指数增强股
16719030.0016%19030
票型养老金产品
平安养老-吉林省贰号职业年金
16838060.0031%38060
计划
平安养老-青海省叁号职业年金
16947910.0039%47910
计划前海开源中证健康产业指数型证
17019030.0016%19030
券投资基金融通产业趋势精选2年封闭运作
17122970.0019%22970
混合型证券投资基金融通新区域新经济灵活配置混合
17222970.0019%22970
型证券投资基金
173融通巨潮100指数证券投资基金47250.0039%47250
申万菱信中证500指数优选增强
17465630.0054%65630
型证券投资基金申万菱信中证申万证券行业指数
17565630.0054%65630
分级证券投资基金申万菱信中证内地新能源主题交
1761310.0001%1310
易型开放式指数证券投资基金泰康人寿保险有限责任公司投连
17765630.0054%65630
稳健收益型投资账户
泰康人寿保险有限责任公司—万
17865630.0054%65630
能—团体万能
11持有限售持有限售股本次上市剩余限售
序号股东名称股数量占公司总股流通数量股数量
（股）本比例（股）（股）中国铁路沈阳局集团有限公司企
17965630.0054%65630
业年金计划长江设计集团有限公司企业年金
18065630.0054%65630
计划泰康建行养颐乐泰企业年金计划
18165630.0054%65630（优选配置）徐州矿务集团有限公司企业年金
18265630.0054%65630
计划中国银行股份有限公司企业年金
18365630.0054%65630
计划国网黑龙江省电力有限公司企业
18465630.0054%65630年金计划
185泰康资产-积极配置投资产品65630.0054%65630
四川省农村信用社联合社企业年
18665630.0054%65630
金计划中国南方航空集团有限公司企业
18765630.0054%65630年金计划中国邮政集团有限公司企业年金
18865630.0054%65630
计划
189前海再保险股份有限公司传统65630.0054%65630
中国外运长航集团有限公司企业
19065630.0054%65630年金计划泰康资产红利成长股票型养老金
19165630.0054%65630
产品中国航空工业集团有限公司企业
19265630.0054%65630年金计划中邮人寿保险股份有限公司分红
19365630.0054%65630
险国网河北省电力有限公司企业年
19465630.0054%65630
金计划
195上海市柒号职业年金计划65630.0054%65630
196江西省壹号职业年金计划65630.0054%65630
广西壮族自治区肆号职业年金计
19765630.0054%65630
划
198四川省壹号职业年金计划65630.0054%65630
12持有限售持有限售股本次上市剩余限售
序号股东名称股数量占公司总股流通数量股数量
（股）本比例（股）（股）
199云南省陆号职业年金计划65630.0054%65630
泰康宏泰回报混合型证券投资基
20065630.0054%65630
金
201泰康颐年混合型证券投资基金65630.0054%65630
泰康品质生活混合型证券投资基
20265630.0054%65630
金泰康科技创新一年定期开放混合
20324940.0021%24940
型证券投资基金甘肃省农村信用社联合社企业年
20442660.0035%42660
金计划
205甘肃省叁号职业年金计划55780.0046%55780
206海南省壹号职业年金计划64310.0053%64310
万家经济新动能混合型证券投资
20765630.0054%65630
基金万家新兴蓝筹灵活配置混合型证
20865630.0054%65630
券投资基金万家战略发展产业混合型证券投
20965630.0054%65630
资基金万家和谐增长混合型证券投资基
21065630.0054%65630
金万家潜力价值灵活配置混合型证
21119030.0016%19030
券投资基金西藏东财中证新能源指数增强型
21233470.0028%33470
证券投资基金新华趋势领航混合型证券投资基
21338720.0032%38720
金
信泰人寿保险股份有限公司-传
21465630.0054%65630
统产品兴业安保优选混合型证券投资基
21515090.0012%15090
金
216兴业聚兴混合型证券投资基金63000.0052%63000
兴全社会价值三年持有期混合型
21765630.0054%65630
证券投资基金
幸福人寿保险股份有限公司-福
21823630.0019%23630
鑫宝3号年金
13持有限售持有限售股本次上市剩余限售
序号股东名称股数量占公司总股流通数量股数量
（股）本比例（股）（股）永赢稳健增长一年持有期混合型
21965630.0054%65630
证券投资基金永赢惠添利灵活配置混合型证券
22065630.0054%65630
投资基金长盛同德主题增长混合型证券投
22165630.0054%65630
资基金长盛生态环境主题灵活配置混合
22213130.0011%13130
型证券投资基金长盛中证申万一带一路主题指数
22330840.0025%30840
证券投资基金（LOF）长盛安睿一年持有期混合型证券
22438720.0032%38720
投资基金浙商全景消费混合型证券投资基
22517060.0014%17060
金中国邮政集团有限公司企业年金
22665630.0054%65630
计划浙江省柒号职业年金计划中金组
22765630.0054%65630
合广东省伍号职业年金计划中金组
22865630.0054%65630
合
229云南省陆号职业年金计划65630.0054%65630
230四川省伍号职业年金计划65630.0054%65630
231江苏省叁号职业年金计划65630.0054%65630
中国能源建设集团有限公司企业
23265630.0054%65630年金计划中国工商银行上海铁路局企业年
23365630.0054%65630
金计划中金组合
234中金丰和股票型养老金产品19690.0016%19690
235青海省陆号职业年金计划39380.0032%39380
236辽宁省伍号职业年金计划39380.0032%39380
徐州矿务集团有限公司企业年金
23752500.0043%52500
计划中加科丰价值精选混合型证券投
23865630.0054%65630
资基金
14持有限售持有限售股本次上市剩余限售
序号股东名称股数量占公司总股流通数量股数量
（股）本比例（股）（股）
239中金丰硕混合型证券投资基金16410.0014%16410
信诚至诚灵活配置混合型证券投
2409190.0008%9190
资基金
241信诚四季红混合型证券投资基金45280.0037%45280
中意人寿保险有限公司-分红产
24265630.0054%65630
品2
合计13074641.0778%13074640
注：持有限售股份数量占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数，总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。
（四）限售股上市流通情况表：
序号限售股类型本次上市流通数量（股）限售期（月）
1首发限售股13074646
合计1307464-
五、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，普源精电上述限售股份持有人均已严格履行了其在公司首次公开发行股票并在科创板上市时做出的承诺；
本次限售股份上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关法律法
规和规范性文件的要求；普源精电对本次限售股份上市流通的相关信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对普源精电首次公开发行网下配售限售股上市流通事项无异议。
（以下无正文）
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