科德数控:科德数控股份有限公司2022年第三季度报告

2022年第三季度报告
证券代码：688305证券简称：科德数控
科德数控股份有限公司
2022年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息
的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期年初至报告期比上年同末比上年同期项目本报告期年初至报告期末期增减变增减变动幅度
动幅度(%)(%)
营业收入65791582.7318.11206624414.2928.50
归属于上市公司股东的净利润5906908.38-76.2733343877.21-28.49归属于上市公司股东的扣除非
5778124.8837.4520810627.52155.17
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额不适用不适用1551549.19不适用
基本每股收益（元/股）0.0640-76.690.3653-40.77
1/132022年第三季度报告
稀释每股收益（元/股）0.0640-76.690.3653-40.77
减少2.89减少3.73个
加权平均净资产收益率（%）0.623.86个百分点百分点
研发投入合计39262252.9295.4979562274.3148.49
研发投入占营业收入的比例增加23.63增加5.19个
59.6838.51
（%）个百分点百分点本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减
变动幅度(%)
总资产1315521088.38990807232.8232.77归属于上市公司股东的所有者
1004306651.72812519397.5823.60
权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明
非流动性资产处置损益105411.04105411.04
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定4579164.0312124403.54额或定量持续享受的政府补助除外计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性-4533068.212512329.41金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损
2/132022年第三季度报告益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出0.021369.99其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额22699.392210240.30
少数股东权益影响额（税后）23.9923.99
合计128783.5012533249.69
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用变动比例主要原因项目名称
（%）
主要系五轴联动数控机床订单增加，产能扩建顺营业收入_年初至报告期末28.50利，收入增加所致归属于上市公司股东的净利润_本主要系上年同期收到政府的上市补贴1901.52
-76.27
报告期万元，增加了上年当期非经常性收益所致主要系报告期营业收入增加，销售利润增加，但归属于上市公司股东的净利润_年上年同期收到政府的上市补贴1901.52万元，-28.49
初至报告期末研发后补助资金冲减当期研发费用1173.04万元，增加上年当期非经常性收益所致归属于上市公司股东的扣除非经常
37.45主要系营业收入增加所致
性损益的净利润_本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常主要系营业收入增加及扣除非经常性损益后的
155.17
性损益的净利润_年初至报告期末期间费用占营业收入比例减少所致
经营活动产生的现金流量净额_年主要系销售回款增加，采购付款方式优化，购买不适用
初至报告期末商品、接受劳务支付的现金较上年同期减少所致主要系报告期净利润减少及非公开发行股份股
基本每股收益（元/股）_本报告期-76.69本增加所致
3/132022年第三季度报告
基本每股收益（元/股）_年初至报主要系净利润减少及非公开发行股份股本增加
-40.77告期末所致主要系报告期净利润减少及非公开发行股份股
稀释每股收益（元/股）_本报告期-76.69本增加所致
稀释每股收益（元/股）_年初至报主要系净利润减少及非公开发行股份股本增加
-40.77告期末所致主要系报告期新增国家研发项目的投入规模较
研发投入合计_本报告期95.49大所致
研发投入合计_年初至报告期末48.49主要系新增国家研发项目的投入规模较大所致主要系报告期内非公开发行股份募集资金增加
总资产_本报告期末32.77了总资产所致
二、股东信息普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的报告期末普通股股东总数68740
优先股股东总数（如有）前10名股东持股情况
包含转融质押、标记或持股持有有限通借出股冻结情况股东名称股东性质持股数量比例售条件股份的限售
(%)份数量股份股份数量数量状态境内非国有
大连光洋科技集团有限公司2614000028.052614000026140000无0法人国投（上海）创业投资管理有限
公司－国投（上海）科技成果转
其他1300000013.9500无0化创业投资基金企业（有限合伙）
于本宏境内自然人946000010.1594600009460000无0
宋梦璐境内自然人52700005.6600无0
谷景霖境内自然人42400004.5500无0大连亚首企业管理咨询合伙企
其他27500002.9527500002750000无0业（有限合伙）国家制造业转型升级基金股份
其他23041472.4723041472304147无0有限公司大连万众国强投资合伙企业
其他16500001.7716500001650000无0（有限合伙）
溪牛投资管理（北京）有限公司
－溪牛长期回报私募证券投资其他13846411.4900无0基金大连尼丰咨询管理合伙企业
其他13634701.4600无0（有限合伙）前10名无限售条件股东持股情况
4/132022年第三季度报告
股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量国投（上海）创业投资管理有限
公司－国投（上海）科技成果转
13000000人民币普通股13000000化创业投资基金企业（有限合伙）宋梦璐5270000人民币普通股5270000谷景霖4240000人民币普通股4240000
溪牛投资管理（北京）有限公司
－溪牛长期回报私募证券投资1384641人民币普通股1384641基金大连尼丰咨询管理合伙企业
1363470人民币普通股1363470（有限合伙）
中信证券－工商银行－中信证券科德数控员工参与科创板战968000人民币普通股968000略配售集合资产管理计划张炜880000人民币普通股880000陈浩800000人民币普通股800000赵宁威762800人民币普通股762800叶笑培565000人民币普通股565000
于德海、于本宏分别持有公司控股股东大连光洋科技集团有限公司的股份，于本宏持有公司股东大连亚首企业管理咨询合伙企业（有限合伙）和大连上述股东关联关系或一致行动
万众国强投资合伙企业（有限合伙）的股份，于德海、于本宏系父子关系，的说明
为公司的共同实际控制人。除此以外，公司未知上述其他股东是否存在关联关系或属于一致行动人。
前10名股东及前10名无限售股东溪牛投资管理（北京）有限公司－溪牛长期回报私募证券投资基金通
股东参与融资融券及转融通业过信用证券账户持有公司股份数量1384641股，股东张炜通过信用证券务情况说明（如有）账户持有公司股份数量880000股。
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用□不适用根据中国证券监督管理委员会《关于同意科德数控股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1329 号），公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票2457757股，于2022年7月29日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。本次发行价格为65.10元/股，发行对象为国家制造业转型升级基金股份有限公司和国泰君安证券股份有限公司，募集资金总额为159999980.70元。公司股份总数由90720000股变更为93177757股。
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
5/132022年第三季度报告
(二)财务报表合并资产负债表
2022年9月30日
编制单位:科德数控股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2022年9月30日2021年12月31日
流动资产：
货币资金151017566.28125993069.40结算备付金拆出资金
交易性金融资产154517804.1160148405.48衍生金融资产
应收票据45516347.3630486293.49
应收账款115480569.9492789720.56
应收款项融资4793603.003424891.00
预付款项71207719.5461195809.98应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款3330871.011986761.11
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货410027103.47300527091.33
合同资产18712082.0811835936.54持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产8165792.8622886443.30
流动资产合计982769459.65711274422.19
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资2612247.39其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产136275483.20135661314.17
6/132022年第三季度报告
在建工程12229712.739786488.08生产性生物资产油气资产
使用权资产11071658.2515255717.31
无形资产77943963.1259817703.01
开发支出87475847.5753952842.85商誉
长期待摊费用639383.65791079.98
递延所得税资产4503332.824267665.23其他非流动资产
非流动资产合计332751628.73279532810.63
资产总计1315521088.38990807232.82
流动负债：
短期借款46472636.8619151966.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据53368720.672543303.17
应付账款60025926.0537436820.42预收款项
合同负债33610521.5829995144.30卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬5632083.036404298.29
应交税费5198115.514504468.70
其他应付款3732899.554204829.78
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债5098473.145772708.37
其他流动负债1777243.101849596.96
流动负债合计214916619.49111863135.99
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股
7/132022年第三季度报告
永续债
租赁负债7040027.6111218727.22长期应付款长期应付职工薪酬
预计负债1778185.042036543.76
递延收益87415702.3352982280.10递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计96233914.9866237551.08
负债合计311150534.47178100687.07
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）93177757.0090720000.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积761328689.86605343069.93
减：库存股其他综合收益专项储备
盈余公积12205623.9712205623.97一般风险准备
未分配利润137594580.89104250703.68归属于母公司所有者权益（或股东权
1004306651.72812519397.58
益）合计
少数股东权益63902.19187148.17
所有者权益（或股东权益）合计1004370553.91812706545.75
负债和所有者权益（或股东权益）
1315521088.38990807232.82
总计
公司负责人：于本宏主管会计工作负责人：殷云忠会计机构负责人：王鹏宇
8/132022年第三季度报告
合并利润表
2022年1—9月
编制单位：科德数控股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目2022年前三季度（1-9月）2021年前三季度（1-9月）
一、营业总收入206624414.29160797558.29
其中：营业收入206624414.29160797558.29利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本171498489.29126685749.47
其中：营业成本120441508.6192205879.01利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加624207.59348914.39
销售费用20316537.5119553795.11
管理费用15694622.2513390046.50
研发费用16092612.031499537.39
财务费用-1670998.70-312422.93
其中：利息费用742252.001009793.20
利息收入2499008.851216183.38
加：其他收益510461.7521447758.81投资收益（损失以“－”号填
306825.30165057.53
列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以
2205504.11“－”号填列）信用减值损失（损失以“－”号-973226.60-1757830.96
填列）
9/132022年第三季度报告资产减值损失（损失以“－”号
50135.65-1764244.97
填列）资产处置收益（损失以“－”号
105411.04
填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）37331036.2552202549.23
加：营业外收入1369.99392109.46
减：营业外支出36929.72四、利润总额（亏损总额以“－”号填
37332406.2452557728.97
列）
减：所得税费用4111775.016016656.65
五、净利润（净亏损以“－”号填列）33220631.2346541072.32
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以
33220631.2346541072.32“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净
33343877.2146628854.26亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损以“-”-123245.98-87781.94号填列）
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其他综合收
益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
10/132022年第三季度报告
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额33220631.2346541072.32
（一）归属于母公司所有者的综合收
33343877.2146628854.26
益总额
（二）归属于少数股东的综合收益总
-123245.98-87781.94额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.36530.6168
（二）稀释每股收益(元/股)0.36530.6168
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元上期被合并方实现的净利润为：0元。
公司负责人：于本宏主管会计工作负责人：殷云忠会计机构负责人：王鹏宇合并现金流量表
2022年1—9月
编制单位：科德数控股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2022年前三季度2021年前三季度
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金135847389.26105032777.94客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还815.30
收到其他与经营活动有关的现金96490979.9855403150.33
经营活动现金流入小计232339184.54160435928.27
购买商品、接受劳务支付的现金103065885.23163682832.00客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金
11/132022年第三季度报告
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金65204756.6441919154.78
支付的各项税费4621464.184515218.60
支付其他与经营活动有关的现金57895529.3028540966.30
经营活动现金流出小计230787635.35238658171.68
经营活动产生的现金流量净额1551549.19-78222243.41
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金110000000.003000000.00
取得投资收益收到的现金1218627.864487.67
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回
805000.00
的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计112023627.863004487.67
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
62281299.5933367249.37
的现金
投资支付的现金205373861.5063000000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计267655161.0996367249.37
投资活动产生的现金流量净额-155631533.23-93362761.70
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金158999980.70218360400.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金9800000.00收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计168799980.70218360400.00
偿还债务支付的现金-10000000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金220989.98316593.00
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润-
支付其他与筹资活动有关的现金400000.0028632598.26
筹资活动现金流出小计620989.9838949191.26
筹资活动产生的现金流量净额168178990.72179411208.74
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额14099006.687826203.63
加：期初现金及现金等价物余额125278408.76140338314.32
六、期末现金及现金等价物余额139377415.44148164517.95
公司负责人：于本宏主管会计工作负责人：殷云忠会计机构负责人：王鹏宇
12/132022年第三季度报告
2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用√不适用特此公告。
科德数控股份有限公司董事会
2022年10月25日