中触媒:中触媒新材料股份有限公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法

中触媒新材料股份有限公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法
中触媒新材料股份有限公司
2022年股票期权激励计划实施考核管理办法
中触媒新材料股份有限公司（以下简称“公司”）为进一步健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献匹配的原则，公司拟实施2022年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）。
为保证本激励计划的顺利实施，现根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等有关法律、法规和规范性文件以及《中触媒新材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《中触媒新材料股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的相关规定，并结合公司的实际情况，特制定《中触媒新材料股份有限公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法》（以下简称“本办法”）。
第一条考核目的
进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证本激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发展战略和经营目标的实现。
第二条考核原则
考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的业绩进行评价，以实现本激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而提高公司整体业绩，实现公司与全体股东利益最大化。
第三条考核范围
本办法适用于参与本激励计划的所有激励对象，即公司董事会薪酬与考核委员会确定并经董事会审议通过的所有激励对象，包括公司（含子公司，下同）任职的董事、高级管理人员、核心技术人员及核心业务骨干（不包括独立董事、监事）。
以上激励对象中，董事和高级管理人员必须经公司股东大会选举或董事会聘任。所有激励对象必须在公司授予股票期权时和本激励计划规定的考核期内与公司或其子公司存在聘用或劳动关系。
第四条考核机构及执行机构
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（一）公司董事会薪酬与考核委员会负责领导、组织激励对象的考核工作。
（二）公司人力资源部负责具体实施考核工作。人力资源部对董事会薪酬与考核委员会负责及报告工作。
（三）公司人力资源部、财务部等相关部门负责相关考核数据的收集和提供，并对数据的真实性和可靠性负责。
（四）公司董事会负责本办法的审批及考核结果的审核。
第五条考核指标及标准
（一）公司层面的业绩考核要求
本激励计划首次授予股票期权的考核年度为2022-2024年三个会计年度，每个会计年度考核一次，以公司2021年净利润为基数，首次授予的股票期权各年度业绩考核目标如下表所示：
考核年度该考核年度使用的净利净利润增长率累计净利润增长率公司层面行权比
润或累计净利润 （A） （B） 例（X）
A≥30% B≥30% 100%
20%≤A＜30% 20%≤B＜30% 90%
2022年2022年净利润
15%≤A＜20% 15%≤B＜20% 80%
A＜15% B＜15% 0%
A≥70% B≥200% 100%
2023年净利润或2022-
40%≤A＜70% 160%≤B＜200% 90%
2023年2023年两年净利润累计
30%≤A＜40% 150%≤B＜160%
值80%
A＜30% B＜150% 0%
A≥150% B≥450% 100%
2024 年净利润或 2022- 100%≤A＜
370%≤B＜450% 90%
2024年三年净利润累计150%2024年
值 70%≤A＜100% 320%≤B＜370% 80%
A＜70% B＜320% 0%
注：上述“净利润”、“净利润累计值”以“归属于上市公司股东的净利润”作为计算依据，且需要剔除本次及其他全部在有效期内的股权激励计划及员工持股计划产生的股份支付费用的影响，下同。
若本激励计划预留授予部分在2022年授予，则预留部分业绩考核年度、各考核年度业绩考核目标同首次授予部分一致。若预留授予部分在2023年授予，则预留授予部分考
2中触媒新材料股份有限公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法
核年度为2023-2024年两个会计年度，每个会计年度考核一次，以公司2021年净利润为基数，具体考核目标如下：
考核年度该考核年度使用的净利净利润增长率累计净利润增长率公司层面行权比
润或累计净利润 （A） （B） 例（X）
A≥70% B≥200% 100%
2023年净利润或2022-
40%≤A＜70% 160%≤B＜200% 90%
2023年2023年两年净利润累计
30%≤A＜40% 150%≤B＜160%
值80%
A＜30% B＜150% 0%
A≥150% B≥450% 100%
2024 年净利润或 2022- 100%≤A＜
370%≤B＜450% 90%
150%
2024年2024年三年净利润累计
值 70%≤A＜100% 320%≤B＜370% 80%
A＜70% B＜320% 0%
各行权期内，公司未满足相应业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年已获授但尚未行权的股票期权由公司注销。
（二）激励对象个人层面绩效考核要求
公司董事会薪酬与考核委员会将对激励对象每个考核年度的综合考评进行打分，并依照激励对象的业绩完成率确定其行权比例，若公司层面各年度业绩考核达标，则激励对象个人当年实际行权额度=个人当年计划行权额度×个人层面行权比例。
激励对象的绩效评价结果划分为优秀（A）、良好（B）、合格（C）和不合格（D）
四个档次，考核评价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象行权比例：
评价标准 优秀(A) 良好(B) 合格(C) 不合格(D)
行权比例100%80%60%0%
若激励对象上一年度个人绩效考核评级为优秀、良好、合格，则上一年度激励对象个人绩效考核“达标”，激励对象可按照本激励计划规定的比例行权，当期未行权部分由公司办理注销；若激励对象上一年度个人绩效考核结果为不合格，则上一年度激励对象个人绩效考核“不达标”，公司将按照本激励计划的规定，取消该激励对象当期行权额度，由公司办理注销。
第六条考核程序
公司人力资源部在董事会薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核工作，保存考
3中触媒新材料股份有限公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法核结果，并在此基础上形成绩效考核报告上交董事会薪酬与考核委员会。
第七条考核期间与次数
（一）考核期间
在本激励计划公司层面业绩考核期内，激励对象个人层面的绩效考核期间根据公司内部绩效考核相关制度实施，以行权前最近一次考核结果为依据。
（二）考核次数
在本激励计划公司层面业绩考核期内，每年考核一次。
第八条考核结果管理
（一）考核结果反馈与申诉
1、被考核对象有权了解自己的考核结果，人力资源部应在考核工作结束后5个工作
日内将考核结果通知被考核对象。
2、如果被考核对象对自己的考核结果有异议，可与人力资源部沟通解决。如无法沟通解决，被考核对象可向薪酬与考核委员会申诉，薪酬与考核委员会需在10个工作日内进行复核并确定最终考核结果。
3、考核结果作为股票期权行权的依据。
（二）考核结果归档
1、考核结束后，人力资源部应保留绩效考核所有考核记录档案。考核结果作为保密资料归案保存。
2、为保证绩效记录的有效性，绩效记录上不允许涂改，若要重新修改或重新记录，
须由当事人签字。
3、绩效考核记录保存期5年。对于超过保存期限的文件与记录，由公司董事会薪酬
与考核委员会统一销毁。
第九条附则
（一）本办法由董事会负责制订、解释及修订。若本办法与日后发布实施的法律、行政法规、规范性文件和部门规章存在冲突的，则以日后发布实施的法律、行政法规、规范性文件和部门规章规定为准。
（二）本办法经公司股东大会审议通过并自本激励计划生效后实施。
中触媒新材料股份有限公司董事会
2022年10月21日
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