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峰岹科技:海通证券股份有限公司关于峰岹科技(深圳)股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见

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峰岹科技:海通证券股份有限公司关于峰岹科技(深圳)股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见

zjx 发表于 2022-10-12 00:00:00 浏览:  622 回复:  0 [显示全部楼层] 复制链接

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海通证券股份有限公司
关于峰岹科技(深圳)股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
海通证券股份有限公司(以下简称“海通证券”或“保荐机构”)作为峰岹科技(深圳)股份有限公司(以下简称“峰岹科技”或“公司”)首次公开发行
股票并在科创板上市持续督导期间的保荐机构,根据《公司法》、《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关规定,对峰岹科技首次公开发行网下配售限售股上市流通的事项进行了核查,具体情况及核查意见如下:
一、本次上市流通的限售股类型根据中国证券监督管理委员会于2022年3月4日出具的《关于同意峰岹科技(深圳)股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2022]457号),同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股(A 股)股票 23090850 股,并于 2022 年 4 月 20 日在上海证券交易所科创板上市,发行完成后总股本为92363380股,其中限售条件流通股71362593股,占公司总股本的77.26%,无限售条件流通股为21000787股,
占公司总股本的22.74%。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股,限售股股东数量为205名,均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售并中签的配售对象,锁定期为自公司股票上市之日起六个月,该部分限售股股东对应的股份数量为984858股,占公司股本总数的1.07%,具体详见公司2022年4月15日在上海证券交易所网站上披露的《首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。
本次解除限售并申请上市流通股份数量984858股,现锁定期即将届满,将于2022年10月20日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股,自公司首次公开发行股票限售股形成至今,公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股,各配售对象承诺所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起六个月。
除上述承诺外,本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。截至本公告披露日,本次申请上市流通的限售股股东均严格履行相应的承诺事项,不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
(一)本次上市流通的限售股总数为984858股,占公司目前股份总数的
比例为1.07%;
(二)本次上市流通日期为2022年10月20日;
(三)限售股上市流通明细清单:
持有限持有限售本次上剩余限售股数股占公司市流通售股数序号股东名称量总股本比数量量
(股)例(股)(股)中铁七局集团有限公司企业年金计划
155050.0060%55050
-中国工商银行股份有限公司
中国银行股份有限公司-泰达宏利中
2证500指数增强型证券投资基金32110.0035%32110(LOF)
中国银行股份有限公司-上证180金
355050.0060%55050
融交易型开放式指数证券投资基金
中国银行股份有限公司-国投瑞银新
455050.0060%55050
机遇灵活配置混合型证券投资基金
中国银行-嘉实增长开放式证券投资
555050.0060%55050
基金
6中国银行-华夏回报二号证券投资基55050.0060%55050金
中国石油天然气集团公司企业年金计
755050.0060%55050
划-中国工商银行股份有限公司中国石油化工集团公司企业年金计划
855050.0060%55050
-中国工商银行股份有限公司
中国人寿保险(集团)公司-传统-普
955050.0060%55050
通保险产品
中国平安保险(集团)股份有限公司
10企业年金计划-招商银行股份有限公55050.0060%55050

中国农业银行股份有限公司-交银施
1155050.0060%55050
罗德先进制造混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司-中邮核
1255050.0060%55050
心成长混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司-交银施
1355050.0060%55050
罗德精选混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司-大成积
1455050.0060%55050
极成长混合型证券投资基金中国建设银行股份有限公司企业年金
1555050.0060%55050
计划-中国工商银行股份有限公司
中国建设银行股份有限公司-泰达宏
1650460.0055%50460
利市值优选混合型证券投资基金中国华能集团有限公司企业年金计划
1755050.0060%55050
-中国工商银行股份有限公司
中国光大银行股份有限公司-建信健
1855050.0060%55050
康民生混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司-新华泛
19资源优势灵活配置混合型证券投资基55050.0060%55050

中国工商银行股份有限公司-诺安新
2033030.0036%33030
动力灵活配置混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司-嘉实量
2114680.0016%14680
化阿尔法混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司-汇添富
2255050.0060%55050
美丽30混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司-华商红
2317440.0019%17440
利优选灵活配置混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司-大成竞
2454130.0059%54130
争优势混合型证券投资基金
中国工商银行-汇添富均衡增长混合
2555050.0060%55050
型证券投资基金
中国工商银行-广发聚丰混合型证券
2655050.0060%55050
投资基金中国成达工程有限公司企业年金计划
2755050.0060%55050
-中国银行股份有限公司
招商银行股份有限公司-华夏经典配
2855050.0060%55050
置混合型证券投资基金招商银行股份有限公司-广发新经济
2955050.0060%55050
混合型发起式证券投资基金
幸福人寿保险股份有限公司-万能专
3055050.0060%55050
户国网新疆电力有限公司企业年金计划
3155050.0060%55050
-交通银行股份有限公司
新华人寿保险股份有限公司-新传统
3255050.0060%55050
产品2中国铁路西安局集团有限公司企业年
3355050.0060%55050
金计划-中国工商银行股份有限公司中国铁路武汉局集团有限公司企业年
3455050.0060%55050
金计划-中国工商银行股份有限公司泰康资产价值精选股票型养老金产品
3555050.0060%55050
-中国建设银行股份有限公司
泰康永泰企业年金集合计划-中国银
3655050.0060%55050
行股份有限公司
泰康人寿保险有限责任公司-分红-
3755050.0060%55050
团体分红-019L-FH001 沪深圳市地铁集团有限公司企业年金计
3855050.0060%55050
划-中国银行股份有限公司
上海浦东发展银行股份有限公司-国
3955050.0060%55050
泰金龙行业精选证券投资基金山东省农村信用社联合社企业年金计
4055050.0060%55050
划-中国农业银行股份有限公司
41全国社保基金六零二组合55050.0060%55050
平安安跃股票型养老金产品-招商银
4255050.0060%55050
行股份有限公司
宁波银行股份有限公司-国泰民益灵
4355050.0060%55050
活配置混合型证券投资基金(LOF)国网辽宁省电力有限公司企业年金计
4455050.0060%55050
划-中国农业银行股份有限公司
交通银行-华夏蓝筹核心混合型证券
4555050.0060%55050
投资基金(LOF)华夏银行股份有限公司企业年金计划
4655050.0060%55050
-交通银行
华泰优逸混合型养老金产品-中国工
4755050.0060%55050
商银行股份有限公司湖北省农村信用社联合社企业年金计
4855050.0060%55050
划-中国银行股份有限公司国网湖北省电力有限公司企业年金计
4955050.0060%55050
划-中国银行股份有限公司国家开发投资集团有限公司企业年金
5055050.0060%55050
计划-中国建设银行股份有限公司
长江金色晚晴(集合型)企业年金计
5155050.0060%55050
划-上海浦东发展银行股份有限公司
中国农业银行股份有限公司-华润元
5215600.0017%15600
大安鑫灵活配置混合型证券投资基金中国能源建设集团有限公司企业年金
5352300.0057%52300
计划-中国银行股份有限公司中国能源建设集团有限公司企业年金
5455050.0060%55050
计划-中国银行股份有限公司
平安银行股份有限公司-民生加银优
5520190.0022%20190
选股票型证券投资基金泰康资产丰盛阿尔法股票型养老金产
5655050.0060%55050
品-中国工商银行股份有限公司
中国贵州茅台酒厂(集团)有限责任
57公司企业年金计划-中信银行股份有55050.0060%55050
限公司泰康资产增强收益混合型养老金产品
5855050.0060%55050
-中国建设银行股份有限公司
中国建设银行股份有限公司-国泰国
59证有色金属行业指数分级证券投资基55050.0060%55050
金中国联合网络通信集团有限公司企业
6055050.0060%55050年金计划-招商银行股份有限公司
中国建设银行股份有限公司-融通互
61联网传媒灵活配置混合型证券投资基55050.0060%55050

中国银行股份有限公司-华泰柏瑞新
6255050.0060%55050
利灵活配置混合型证券投资基金
中国民生银行股份有限公司-建信新
6316520.0018%16520
经济灵活配置混合型证券投资基金
中国民生银行股份有限公司-安信稳
6455050.0060%55050
健增值灵活配置混合型证券投资基金中国中煤能源集团有限公司企业年金
6555050.0060%55050
计划-中国银行股份有限公司
中国农业银行股份有限公司-交银施
66罗德国企改革灵活配置混合型证券投55050.0060%55050
资基金
中国工商银行股份有限公司-嘉实事
6755050.0060%55050
件驱动股票型证券投资基金
中国光大银行股份有限公司-光大保
68德信鼎鑫灵活配置混合型证券投资基55050.0060%55050

北京银行股份有限公司-广发中证医
6955050.0060%55050
疗指数分级证券投资基金
中国农业银行股份有限公司-前海开
70源中国稀缺资产灵活配置混合型证券55050.0060%55050
投资基金
中国工商银行股份有限公司-华商乐
7129360.0032%29360
享互联灵活配置混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司-国投瑞银国
7255050.0060%55050
家安全灵活配置混合型证券投资基金中国工商银行股份有限公司-汇添富
73安鑫智选灵活配置混合型证券投资基24780.0027%24780

中国建设银行股份有限公司-华夏新
7455050.0060%55050
趋势灵活配置混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司-融通成
7516520.0018%16520
长30灵活配置混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司-汇添富
76中证中药指数型发起式证券投资基金55050.0060%55050(LOF)
交通银行股份有限公司-诺安和鑫保
7755050.0060%55050
本混合型证券投资基金嘉实石化战略龙头股票型养老金产品
7855050.0060%55050
-中国建设银行股份有限公司
江苏银行股份有限公司-东吴安鑫量
7946790.0051%46790
化灵活配置混合型证券投资基金
广州农村商业银行股份有限公司-红
80塔红土盛隆灵活配置混合型证券投资26610.0029%26610
基金平安股票优选5号股票型养老金产品
8117440.0019%17440
-招商银行股份有限公司
嘉实元麒混合型养老金-中国建设银
8255050.0060%55050
行股份有限公司泰康资产多元价值股票型养老金产品
8355050.0060%55050
-中国建设银行股份有限公司
招商银行股份有限公司-前海开源裕
8455050.0060%55050
和混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司-国泰智能装
8555050.0060%55050
备股票型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司-华夏节
8645880.0050%45880
能环保股票型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司-广发中
87证全指汽车指数型发起式证券投资基55050.0060%55050

中国银行股份有限公司-大成国企改
8855050.0060%55050
革灵活配置混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司-创金合
89信优选回报灵活配置混合型证券投资29360.0032%29360
基金
中国银行股份有限公司-华泰柏瑞量
90化阿尔法灵活配置混合型证券投资基26610.0029%26610

中国农业银行股份有限公司-交银施
91罗德恒益灵活配置混合型证券投资基55050.0060%55050

招商银行股份有限公司-兴全合宜灵
9255050.0060%55050
活配置混合型证券投资基金(LOF)中国建设银行股份有限公司-银河睿
9355050.0060%55050
达灵活配置混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司-汇添富
9434870.0038%34870
沪深300指数增强型证券投资基金
中国银行股份有限公司-华夏稳盛灵
9555050.0060%55050
活配置混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司-广发沪
9655050.0060%55050
港深行业龙头混合型证券投资基金中国海洋石油集团有限公司企业年金
9755050.0060%55050
计划-中国工商银行股份有限公司中国海洋石油集团有限公司企业年金
9855050.0060%55050
计划-中国工商银行股份有限公司
中国农业银行股份有限公司-安信比
9955050.0060%55050
较优势灵活配置混合型证券投资基金
交通银行股份有限公司-建信战略精
10028450.0031%28450
选灵活配置混合型证券投资基金中国中信集团有限公司企业年金计划
10155050.0060%55050
-中信银行股份有限公司
招商银行股份有限公司-鹏扬景欣混
10255050.0060%55050
合型证券投资基金
招商银行股份有限公司-泓德臻远回
10355050.0060%55050
报灵活配置混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司-国泰价值精
10422940.0025%22940
选灵活配置混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司-红土创
10532110.0035%32110
新新科技股票型发起式证券投资基金
润晖投资管理香港有限公司-润晖中
10627520.0030%27520
国股票成长基金
招商银行股份有限公司-汇添富3年
107封闭运作研究优选灵活配置混合型证40370.0044%40370
券投资基金华润(集团)有限公司企业年金计划
10855050.0060%55050
-招商银行股份有限公司中央国家机关及所属事业单位(壹
10955050.0060%55050
号)职业年金计划-建设银行平安沪深300指数增强股票型养老金
11055050.0060%55050
产品-中国工商银行股份有限公司
中国建设银行股份有限公司-华夏科
11155050.0060%55050
技创新混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司-汇安行业龙
11220190.0022%20190
头混合型证券投资基金中央国家机关及所属事业单位(叁
11355050.0060%55050
号)职业年金计划-中信银行
湖北省(捌号)职业年金计划-交通
11455050.0060%55050
银行
湖北省(叁号)职业年金计划-招商
11555050.0060%55050
银行湖北省(玖号)职业年金计划-中信
11655050.0060%55050
银行
湖南省(壹号)职业年金计划-工商
11755050.0060%55050
银行
118安徽省捌号职业年金计划-中信银行55050.0060%55050
119上海市叁号职业年金计划-农业银行55050.0060%55050
120江西省贰号职业年金计划-建设银行55050.0060%55050
121上海市伍号职业年金计划-中国银行55050.0060%55050
陕西省(拾号)职业年金计划-招商
12255050.0060%55050
银行
陕西省(捌号)职业年金计划-中国
12355050.0060%55050
银行
江苏省拾壹号职业年金计划-中信银
12455050.0060%55050

125江苏省捌号职业年金计划-光大银行55050.0060%55050
126天津市玖号职业年金计划-光大银行55050.0060%55050
招商银行股份有限公司-汇添富中盘
12755050.0060%55050
积极成长混合型证券投资基金
128天津市伍号职业年金计划-工商银行55050.0060%55050
新疆生产建设兵团叁号职业年金计划
12932110.0035%32110
-浦发银行
中国建设银行股份有限公司-国泰蓝
13033950.0037%33950
筹精选混合型证券投资基金
131甘肃省肆号职业年金计划-民生银行45880.0050%45880
重庆市壹拾壹号职业年金计划-工商
13255050.0060%55050
银行
133基本养老保险基金一五零二一组合55050.0060%55050
中国农业银行股份有限公司-民生加
134银沪深300交易型开放式指数证券投13770.0015%13770
资基金
135山西省玖号职业年金计划-中信银行55050.0060%55050
中国建设银行股份有限公司-新华沪
13620190.0022%20190
深300指数增强型证券投资基金
交通银行股份有限公司-同泰慧利混
13713770.0015%13770
合型证券投资基金
138福建省拾号职业年金计划-浦发银行55050.0060%55050
139福建省玖号职业年金计划-光大银行55050.0060%55050
140青海省肆号职业年金计划-招商银行55050.0060%55050
中国银行股份有限公司-嘉实鑫和一
14155050.0060%55050年持有期混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司-方正富
14217440.0019%17440
邦科技创新混合型证券投资基金
黑龙江省贰号职业年金计划-交通银
14355050.0060%55050

内蒙古自治区伍号职业年金计划-浦
14455050.0060%55050
发银行内蒙古自治区叁号职业年金计划-招
14555050.0060%55050
商银行
中国农业银行股份有限公司-交银施
146罗德瑞思三年封闭运作混合型证券投55050.0060%55050
资基金
财信吉祥人寿保险股份有限公司-传
14755050.0060%55050
统产品4
148河北省柒号职业年金计划-招商银行55050.0060%55050
149四川省叁号职业年金计划-工商银行55050.0060%55050
兴业银行股份有限公司-华夏兴阳一
15055050.0060%55050年持有期混合型证券投资基金
交通银行股份有限公司-前海开源新
15155050.0060%55050
兴产业混合型证券投资基金
南京银行股份有限公司-华泰保兴科
15251380.0056%51380
荣混合型证券投资基金
153云南省贰号职业年金计划-中国银行55050.0060%55050
154云南省壹号职业年金计划-工商银行55050.0060%55050
招商银行股份有限公司-大成睿鑫股
15537620.0041%37620
票型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司-中加优
1569180.0010%9180
势企业混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司-中融价
157值成长6个月持有期混合型证券投资15600.0017%15600
基金
中国银行股份有限公司-华夏核心科
158技6个月定期开放混合型证券投资基55050.0060%55050

招商银行股份有限公司-安信稳健聚
15955050.0060%55050
申一年持有期混合型证券投资基金
160广东省陆号职业年金计划-农业银行55050.0060%55050
161广东省柒号职业年金计划-光大银行55050.0060%55050
162广东省捌号职业年金计划-浦发银行55050.0060%55050
163广东省拾号职业年金计划-建设银行55050.0060%55050
中国银行股份有限公司-广发中证
16411930.0013%11930
500指数增强型证券投资基金
中国民生银行股份有限公司-汇添富
165品牌驱动六个月持有期混合型证券投55050.0060%55050
资基金
北京银行股份有限公司-中信建投智
16620190.0022%20190
享生活混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司-国投瑞
16755050.0060%55050
银远见成长混合型证券投资基金
168浙江省伍号职业年金计划-交通银行55050.0060%55050
169浙江省陆号职业年金计划-民生银行55050.0060%55050
170浙江省柒号职业年金计划-浦发银行55050.0060%55050
171浙江省拾号职业年金计划-招商银行55050.0060%55050中国农业银行股份有限公司-财通资
172管宸瑞一年持有期混合型证券投资基55050.0060%55050

中国国际金融股份有限公司-西藏东
173财中证500指数型发起式证券投资基24780.0027%24780

华夏银行股份有限公司-创金合信气
174候变化责任投资股票型发起式证券投26610.0029%26610
资基金
中国银行股份有限公司-鹏扬先进制
17555050.0060%55050
造混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司-广发成
17655050.0060%55050
长精选混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司-华商甄选回
17755050.0060%55050
报混合型证券投资基金
交通银行股份有限公司-华夏核心资
17855050.0060%55050
产混合型证券投资基金
交通银行股份有限公司-汇添富成长
17955050.0060%55050
精选混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司-华泰柏瑞品
18055050.0060%55050
质成长混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司-光大保
181德信智能汽车主题股票型证券投资基55050.0060%55050

中国银行股份有限公司-华夏消费龙
18255050.0060%55050
头混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司-国泰成
18319270.0021%19270
长价值混合型证券投资基金
中国光大银行股份有限公司-交银施
184罗德鸿光一年持有期混合型证券投资55050.0060%55050
基金
中国建设银行股份有限公司-嘉实中
185证信息安全主题交易型开放式指数证17440.0019%17440
券投资基金
博时基金(国际)有限公司-博时低
18625680.0028%25680
估值策略专户
中国工商银行股份有限公司-嘉实匠
18755050.0060%55050
心回报混合型证券投资基金
上海浦东发展银行股份有限公司-广
188发恒鑫一年持有期混合型证券投资基55050.0060%55050

中国银河证券股份有限公司-国泰中
189证全指建筑材料交易型开放式指数证22940.0025%22940
券投资基金
中信银行股份有限公司-大成核心趋
19055050.0060%55050
势混合型证券投资基金
191国华人寿保险股份有限公司-传统九41290.0045%41290号
中国建设银行股份有限公司-汇添富
192成长先锋六个月持有期混合型证券投55050.0060%55050
资基金
国华人寿保险股份有限公司-万能四
19322940.0025%22940

东方证券股份有限公司-中庚价值先
19455050.0060%55050
锋股票型证券投资基金
中国银行股份有限公司-建信创新驱
19555050.0060%55050
动混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司-华夏阿尔法
19638540.0042%38540
精选混合型证券投资基金
上海浦东发展银行股份有限公司-鹏
197扬景浦一年持有期混合型证券投资基55050.0060%55050

上海浦东发展银行股份有限公司-广
19824780.0027%24780
发价值驱动混合型证券投资基金
中国银行股份有限公司-嘉实优质核
19955050.0060%55050
心两年持有期混合型证券投资基金
中国银河国际资产管理(香港)有限
20026600.0029%26600
公司-银河收益产品3号国家石油天然气管网集团有限公司企
20155050.0060%55050
业年金计划-中国银行股份有限公司
交通银行股份有限公司-广发沪港深
20240370.0044%40370
医药混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司-兴证全球合
20355050.0060%55050
衡三年持有期混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司-泰达宏
20434870.0038%34870
利先进制造股票型证券投资基金
中信建投证券股份有限公司-国泰中
205证基建交易型开放式指数证券投资基15600.0017%15600

合计9848581.07%984858-
注:(1)持有限售股占公司总股本比例,以四舍五入的方式保留四位小数;
(2)总数与各分项数值之和尾数不符的情形,均为四舍五入原因所致。
(四)限售股上市流通情况表
序号限售股类型本次上市流通数量(股)限售期(月)
1首发限售股9848586
合计-984858-
五、保荐机构核查意见经核查,保荐机构认为:截至本核查意见出具日,峰岹科技首次公开发行网下配售限售股股东均严格履行了相应的股份锁定承诺。本次网下配售限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《公司法》、《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定。峰岹科技对本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。
综上,保荐机构对峰岹科技首次公开发行网下配售限售股上市流通事项无异议。
(以下无正文)
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