雪榕生物:上海雪榕生物科技股份有限公司关于向特定对象发行股票解除限售上市流通的提示性公告

证券代码：300511证券简称：雪榕生物公告编号：2022-090
债券代码：123056债券简称：雪榕转债
上海雪榕生物科技股份有限公司
关于向特定对象发行股票解除限售上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售的股份为公司2020年度向特定对象发行的股份，解除限售的股
份数量为65676567股，占目前公司总股本的13.06%。
2、本次解除限售股份的上市流通日为2022年9月21日（星期三）。
3、本次申请解除股份限售的股东共计11名，共对应29个证券账户。
一、本次申请解除限售股份的基本情况
（一）本次申请解除限售股份的取得情况
上海雪榕生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委
员会《关于同意上海雪榕生物科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可【2021】881号）核准，向11名特定对象发行人民币普通股（A股）65676567股，每股发行价格为人民币6.06元，募集资金总额为人民币397999996.02元，扣除与本次发行有关费用人民币10519671.82元（含增值税）后，实际募集资金净额为人民币387480324.20元。
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）已对上述募集资金到位情况进行审验，并于2022年3月4日出具了《验资报告》（安永华明（2022）验字第60827595_B02号）。
截至2022年3月10日，本次发行后公司总股本由441923416股增加至507599983股。本次新增股份于2022年3月21日在深圳证券交易所创业板上市。
（二）股份发行后至本公告披露日公司股本变化情况
1、公司可转换公司债券（债券代码：123056；债券简称：雪榕转债）自2021年
1月4日进入转股期。自2022年3月11日至2022年7月27日，“雪榕转债”转股285股。
2、公司于2022年4月26日召开第四届董事会第三十三次会议和第四届监事会第十六次会议、于2022年5月27日召开2021年年度股东大会，分别审议通过了《关于2020
1年限制性股票激励计划首次授予部分、暂缓授予部分第二个解锁期业绩不达标暨回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意将167名激励对象所持已获授但尚未解锁的455.6万股限制性股票予以回购注销，回购价格为3.98元/股加上银行同期活期存款利息之和。上述限制性股票的回购注销已于2022年7月28日完成，截至2022年7月27日，公司股份总数由507600268股变更为503044268股。
3、回购注销完成后（即2022年7月28日）至2022年9月8日，“雪榕转债”转股
180股。
综上，截至2022年9月8日，公司总股本为503044448股。
二、本次申请解除股份限售的股东作出的股份锁定期承诺及其履行情况
1、符合本次解除限售条件的股东作出的股份锁定期承诺履行情况如下：
承诺主体承诺内容承诺履行情况
1、同意自雪榕生物本次发行结束之日（指本次发行的股份上市之日）起，六个月内不转让本次认购的
UBS AG、上海般胜私募基 股份，并委托雪榕生物董金管理有限公司、青岛稳事会向中国证券登记结算泰私募基金管理有限公有限责任公司深圳分公司
司、上海丹寅投资管理中申请对上述认购股份办理
截至本公告日，承诺人严心（有限合伙）、徐国新、锁定手续，以保证持有的格履行了承诺，未发生违华夏基金管理有限公司、上述股份自本次发行结束反承诺的情况。
齐宗旭、财通基金管理有之日起，六个月内不转让。
限公司、上海禅定信息科2、保证在不履行或不完全
技有限公司、兴证全球基履行承诺时，赔偿其他股金管理有限公司、张建飞东因此而遭受的损失。如有违反承诺的卖出交易，将授权登记结算公司将卖出资金划入上市公司账户归全体股东所有。
23、将忠实履行承诺，承担
相应的法律责任。
2、本次申请解除限售的股东不存在占用公司资金的情形，公司对其不存在违规担保情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售的股份上市流通日为2022年9月21日（星期三）。
2、本次解除限售的股份数量为65676567股，占目前公司总股本的13.06%，本
次限售股上市流通后，公司本次向特定对象发行的股份全部解除限售。
3、本次申请解除股份限售的股东人数为11名，涉及的证券账户合计29个。
4、本次股份解除限售上市流通情况具体如下：
所持限售股本次解除限序号股东名称证券账户名称
份总数（股）售数量（股）
1 UBS AG UBS AG 3300330 3300330
上海般胜私募基金管理有限上海般胜私募基
2公司-般胜优选5号私募证39603963960396
金管理有限公司券投资基金青岛稳泰私募基金管理有限青岛稳泰私募基
3公司-稳泰旭升2号私募证49504954950495
金管理有限公司券投资基金上海丹寅投资管上海丹寅投资管理中心（有
4理中心（有限合限合伙）—丹寅优选一号私33003303300330
伙）募证券投资基金
5徐国新徐国新46204624620462
华夏基金－光大银行－华夏基金阳光增盈1号集合资产21452142145214管理计划
华夏基金－邮储银行－华夏华夏基金管理有
6基金秋实混合策略1号集合79207927920792
限公司资产管理计划
招商银行股份有限公司－华夏磐锐一年定期开放混合型1122112211221122证券投资基金
7齐宗旭齐宗旭33003303300330
财通基金－朱蜀秦－财通基财通基金管理有金开远一号单一资产管理计165017165017
8
限公司划
财通基金－盈阳二十三号私825083825083
3募证券投资基金－财通基金
天禧定增盈阳4号单一资产管理计划
财通基金－盈定十二号私募
证券投资基金－财通基金天
660066660066
禧定增盈阳11号单一资产管理计划
财通基金－盈阳二十二号证
券投资基金－财通基金天禧
165016165016
定增盈阳3号单一资产管理计划
财通基金-光大银行-西南证
165016165016
券股份有限公司
财通基金-陈灵霞-财通基金天禧定增60号单一资产管165016165016理计划
财通基金－天津汇登房地产
开发有限公司－财通基金玉
660066660066
泉合富66号单一资产管理计划
财通基金－国富人寿保险股
份有限公司－财通基金玉泉247525247525
1188号单一资产管理计划
财通基金－四川发展申万宏源股权投资基金合伙企业（有限合伙）－财通基金熙247525247525和发展1号单一资产管理计划
财通基金－吴清－财通基金安吉136号单一资产管理计165016165016划
财通基金－胡梅－财通基金
3300333003
金兰1号单一资产管理计划
财通基金－倪力鸣－财通基金征程2号单一资产管理计4125441254划
财通基金-高彩娥-财通基金天禧定增6号单一资产管理825083825083计划
财通基金－财通国际资产管
理有限公司－财通基金理享
165017165017
新动力1号单一资产管理计划
财通基金-林少清-财通基金8250882508
4文乔单一资产管理计划
财通基金－林金涛－财通基金金涛1号单一资产管理计165016165016划上海禅定信息科技有限公司上海禅定信息科
9－禅定成长1号私募证券投33003303300330
技有限公司资基金
招商银行股份有限公司－兴全中证800六个月持有期指22772282277228兴证全球基金管数增强型证券投资基金
10
理有限公司中国农业银行股份有限公司
—兴全沪深300指数增强型10231021023102
证券投资基金（LOF）
11张建飞张建飞95792099579209
合计6567656765676567
四、本次可解除限售股票上市流通后的股本结构变化情况本次变动前本次变动后本次变动数量
股份性质数量比例（股）数量比例
（股）（%）（股）（%）
一、限售条件流通
16423699732.65-656765679856043019.59
股/非流通股
高管锁定股9429643018.7509429643018.75
首发后限售股6567656713.06-6567656700
股权激励限售股42640000.85042640000.85
二、无限售条件流
33880745167.356567656740448401880.41
通股份
三、总股本503044448100.000503044448100.00
注：1、上表中“本次变动前”采用截至2022年9月8日的股本结构。“本次变动后”的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。
2、上表中数据尾数之和如有差异，为四舍五入造成。
五、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等符合《公司法》《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的要求；公司本次限售股解除限售
5数量和上市流通时间符合相关法律法规及限售承诺；公司本次限售股解禁上市流通
的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、上市公司限售股份解除限售申请表；
3、股本结构表和限售股份明细表；
4、保荐机构的核查意见。
特此公告。
上海雪榕生物科技股份有限公司董事会
2022年9月16日
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