田中精机:关于公司2020年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告

证券代码：300461证券简称：田中精机公告编号：2022-095
浙江田中精机股份有限公司
关于公司2020年限制性股票激励计划预留授予部分
第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次限制性股票解除限售股份上市流通日期为2022年10月31日；
2、本次限制性股票解除限售的激励对象人数为22人；
3、本次限制性股票解除限售的数量为259000股，占公司目前总股本比例为0.20%。
浙江田中精机股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年10月21日召
开第四届董事会第十五次会议及第四届监事会第十三次会议，分别审议通过了《关于2020年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及《浙江田中精机股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的相关规定，董事会认为公司2020年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件已经成就，本次符合解除限售条件的激励对象22人，合计解除限售的限制性股票数量为259000股，占公司目前总股本的比例为0.20%。具体情况如下：
一、2020年限制性股票激励计划简述
1、2020年9月28日，公司召开第三届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于及其摘要的议案》《关于的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。2、2020年9月28日，公司召开第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于及其摘要的议案》、《关于的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
3、2020年9月30日至2020年10月14日，公司对本激励计划拟激励对象
的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会收到证券部对本次3名拟激励对象提出的异议。公司监事会就异议所涉及激励对象进行了核查，并且与相关人员进行了沟通。核查沟通后，监事会认为其不适合作为本次激励对象。2020年10月15日，公司监事会披露了《监事会关于2020年限制性股票激励计划激励对象人员名单的核查意见及公示情况说明》。
4、2020年10月20日，公司召开2020年第三次临时股东大会，审议并通过了《关于及其摘要的议案》、《关于的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。2020年10月20日，公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露《关于 2020 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的自查报告》。
5、2020年10月30日，公司召开第三届董事会第二十八次会议与第三届监事会第十八次会议，分别审议通过了《关于调整公司2020年限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》和《关于向公司2020年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该议案发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见，同意公司本次激励计划授予的激励对象名单。
6、2020年12月10日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
办理完成公司本次激励计划限制性股票的首次授予登记工作，实际授予限制性股票870.20万股，首次授予股份的上市日期为2020年12月14日。
7、2021年9月22日，公司召开第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议，分别审议通过了《关于向公司2020年限制性股票激励计划激励对象授予部分预留限制性股票的议案》。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
监事会对预留授予日激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见。
8、2021年10月26日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
办理完成公司激励计划部分预留限制性股票的授予登记工作，实际授予限制性股票59.8万股，首次授予股份的上市日期为2021年10月29日。
9、2021年12月6日，公司召开第四届董事会第六次会议及第四届监事会第七次会议，分别审议通过了《关于公司2020年限制性股票激励计划首次授予
第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。监事会对相关事项进行了核实并发表了同意的意见。
10、2022年4月27日，公司第四届董事会第十一次会议以及第四届监事会第十一次会议，分别审议通过了《关于回购注销2020年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》对3名激励对象因离职而不再具备激励对象资格的情形所涉及的部分授予限制性股票共计76000股进行回购注销。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
11、2022年10月21日，公司第四届董事会第十五次会议以及第四届监事会第十三次会议，分别审议通过了《关于2020年限制性股票激励计划预留授予
部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。同意预留授予部分的22名
激励对象在第一个解除限售期解除限售限制性股票259000股，公司独立董事发表了同意的独立意见，公司监事会发表了同意的意见，律师出具了相应的法律意见书。
二、2020年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的说明
（一）第一个限售期即将届满说明根据公司关于本次激励计划相关文件以及公司关于部分预留限制性股票授予登记完成的相关公告，部分预留授予限制性股票的第一个解除限售期为“自授予登记完成日起12个月后的首个交易日起至授予登记完成日起24个月内的最后一个交易日当日止”，解除限售的比例为50%。
本次激励计划部分预留授予限制性股票的授予日为2021年9月22日，上市日为2021年10月29日，因此，公司本次激励计划部分预留授予限制性股票第一个限售期将于2022年10月28日届满，公司本次激励计划部分预留授予限制性股票将于2022年10月31日进入第一个解除限售期。
（二）第一个解除限售期解除限售条件成就的说明
根据公司2020年第三次临时股东大会的授权，按照公司《激励计划（草案）》的相关规定，公司董事会认为2020年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件已成就，现就解除限售成就情况说明如下：
解除限售条件是否满足解除限售条件的说明
1、公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被
注册会计师出具否定意见或者无法表示意见公司未发生前述情形，满足第一个解除的审计报告；限售期解除限售条件。
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律
法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被
激励对象未发生前述情形，满足第一个中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取解除限售期解除限售条件。
市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董
事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、公司业绩考核要求：限制性股票第一个解根据立信会计师事务所（特殊普通合除限售期业绩考核目标为公司2021年实现净伙）于2022年4月27日出具的《审计利润6500万。“净利润”指经审计的归属报告及财务报表》（信会师报字[2022]于上市公司股东的净利润，但剔除本次及其 第 ZF10511号）的计算结果，公司 2021他激励计划股份支付费用影响的数值作为计年归属于公司普通股股东的净利润为算依据。公司未满足上述业绩考核目标的，31905181.06元，剔除本次及其他激所有激励对象对应考核当年可解除限售的限励计划股份支付费用39535059.33元制性股票均不得解除限售，由公司按授予价影响的数值后为71440240.39元，高格回购注销。于业绩考核要求，满足第一个解除限售期解除限售条件。
4、个人业绩考核要求：根据公司制订的年度
考核等级评定标准，激励对象的考核等级分为 A、B、C、D四档；其中 A 档的员工所持股 激励对象个人业绩考核结果均达到 A
票在公司业绩目标达成后 100%解除限售，B 档，满足第一个解除限售期个人业绩考档员工 80%解除限售，C、D档员工不得解除 核要求。
限售，当期未能解除限售部分由公司按授予价格回购注销。
综上所述，董事会认为公司2020年限制性股票激励计划预留授予部分第一个限售期解除限售条件已经成就，同意公司对符合解除限售条件的激励对象于第一个限售期满后按规定解除限售，并为其办理相应的解除限售手续。
三、关于本次解除限售与已披露的激励计划存在差异的说明
1、2021年9月22日，公司第四届董事会第四次会议及第四届监事会第四次会议分别审议通过了《关于向公司2020年限制性股票激励计划激励对象授予部分预留限制性股票的议案》，以2021年9月22日为授予日，授予25名激励对象64.5万股预留限制性股票。公司独立董事就本次激励计划的相关调整和授予事项发表了同意的独立意见。
2021年10月26日，公司完成上述预留限制性股票授予登记，实际登
记人数为25名，在确定授予日后资金缴纳、权益登记的过程中，4名激励对象放弃认购部分限制性股票共计4.7万股，本次预留授予的限制性股票数量从64.5万股调整为59.8万股。
2、2022年4月27日，公司第四届董事会第十一次会议以及第四届监事会第十一次会议分别审议通过了《关于回购注销2020年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，对3名激励对象因离职而不再具备激励对象资格的情形所涉及的部分授予限制性股票共计76000股进行回购注销，其中包括2名首次授予激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票56000股，以及1名预留授予激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票20000股。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
2022年5月26日，公司2021年年度股东大会审议通过了上述限制性
股票回购注销事项。
2022年7月22日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了回购注销手续，回购注销限制性股票涉及激励对象共3名，回购注销
的限制性股票数量合计76000股。
3、除上述披露的激励对象离职情形外，另有2名预留授予激励对象因
在本次解除限售前离职而不再具备激励对象资格，所持有的尚未解除限售的预留授予限制性股票60000股将由公司择期回购注销。
除上述调整事项外，其余内容与公司已披露的激励计划相关内容无差异。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次限制性股票解除限售股份上市流通日期为2022年10月31日；
2、本次限制性股票解除限售的激励对象人数为22人；
3、本次限制性股票解除限售的数量为259000股，占公司目前总股本比例为0.20%。
4、本次解除限售股份及上市流通具体情况如下：
本次可解除限获授的限制性占已获授限占目前公司售的限制性股姓名职务股票数量（万制性股票总总股本的比票数量（万股）量的比例例
股）
中层管理人员、核心技术（业务）人员51.8025.9050%0.20%（共计22人）
注：本计划预留授予对象共25人，1、其中1人因离职不符合解除限售条件，授予股份予以回购注销处理，相关内容详见《关于回购注销公司2020年限制性股票激励计划部分限制性股票的公告》（公告编号：2022-052）。2、剩余2名已离职激励对象尚有限制性股票60000股未办理回购注销，后续公司将为其办理相关手续。
五、本次解除限售后的股本结构变动表本次变动前本次变动本次变动后股份性质比例比例数量（股）增加减少数量（股）
（%）（%）
一、限售条件
流通股/非流5196526539.8702590005170626539.67通股
高管锁定股4427186533.97004427186533.97股权激励限售
76934005.90025900074344005.70
股
二、无限售条
7836273560.1325900007862173560.33
件流通股三、总股本130328000100.0000130328000100.00
注：本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。
六、备查文件
1、第四届董事会第十五次会议决议；
2、第四届监事会第十三次会议决议；
3、独立董事关于第四届董事会第十五次会议相关事项的独立意见；
4、北京德恒（深圳）律师事务所关于浙江田中精机股份有限公司2020年限
制性股票激励计划预留授予部分第一期解除限售相关事项的法律意见；
5、中德证券有限责任公司关于浙江田中精机股份有限公司2020年限制性股
票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就之独立财务顾问报告。
浙江田中精机股份有限公司董事会
2022年10月27日