苏州固锝:深圳价值在线咨询顾问有限公司关于苏州固锝电子股份有限公司2022年股票期权激励计划首次授予相关事项之独立财务顾问报告

深圳价值在线咨询顾问有限公司
关于
苏州固锝电子股份有限公司
2022年股票期权激励计划
首次授予相关事项之独立财务顾问报告
二〇二二年十月深圳价值在线咨询顾问有限公司独立财务顾问报告
目录
第一章释义.................................................1
第二章声明.................................................3
第三章基本假设...............................................4
第四章本次激励计划已履行的审批程序.....................................5
第五章本次激励计划的首次授予情况......................................7
一、股票期权首次授予的具体情况.......................................7
二、关于本次授予与股东大会审议通过的激励计划存在差异的情
况说明...................................................9
第六章本次激励计划授予条件成就情况说明..................................10
一、股票期权授予条件...........................................10
二、董事会对授予条件成就的情况说明....................................10
第七章独立财务顾问意见.......................................务顾问报告
第一章释义
在本报告中，如无特殊说明，下列简称具有如下含义：
释义项释义内容
苏州固锝、本公司、上市指苏州固锝电子股份有限公司
公司、公司
股票期权激励计划、本次
激励计划、本激励计划、指苏州固锝电子股份有限公司2022年股票期权激励计划本计划《苏州固锝电子股份有限公司2022年股票期权激励计划《激励计划（草案）》指（草案）》《深圳价值在线咨询顾问有限公司关于苏州固锝电子股份本报告、本独立财务顾问指有限公司2022年股票期权激励计划首次授予相关事项之报告独立财务顾问报告》
独立财务顾问、价值在线指深圳价值在线咨询顾问有限公司公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和
股票期权、期权指条件购买本公司一定数量股票的权利股本总额指指公司股东大会审议通过本计划时公司已发行的股本总额按照本计划规定，获得股票期权的公司（含分公司及控股子激励对象指公司）董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）骨干
公司向激励对象授予股票期权的日期，授权日必须为交易授权日指日自股票期权首次授权之日起至激励对象获授的股票期权行有效期指权或注销完毕之日止等待期指股票期权授权日至股票期权可行权日之间的时间段
激励对象根据本计划，行使其所拥有的股票期权的行为，在行权指本计划中行权即为激励对象按照本计划设定的条件购买标的股票的行为
可行权日指激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易日行权价格指本计划所确定的激励对象购买公司股票的价格行权条件指根据本计划激励对象行使股票期权所必需满足的条件
1深圳价值在线咨询顾问有限公司独立财务顾问报告
股东大会指本公司的股东大会董事会指本公司的董事会薪酬与考核委员会指公司董事会薪酬与考核委员会中国证监会指中国证券监督管理委员会证券交易所指深圳证券交易所登记结算公司指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
《公司法》指《中华人民共和国公司法》
《证券法》指《中华人民共和国证券法》
《管理办法》指《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业务《自律监管指南第1号》指办理》
《公司章程》指《苏州固锝电子股份有限公司章程》《苏州固锝电子股份有限公司2022年股票期权激励计划《考核管理办法》指实施考核管理办法》
元、万元指人民币元、人民币万元
注：1、本独立财务顾问报告中所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数据计算的财务指标。
2、本独立财务顾问报告中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
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第二章声明
价值在线接受委托，担任苏州固锝2022年股票期权激励计划的独立财务顾问并出具本报告。本独立财务顾问报告是根据《公司法》《证券法》《管理办法》《自律监管指南第1号》等法律、法规和规范性文件的规定，在苏州固锝提供有关资料的基础上，发表独立财务顾问意见，以供苏州固锝全体股东及各方参考。
一、本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由苏州固锝提供或为其公开披
露的资料，苏州固锝已向本独立财务顾问保证：其所提供的有关本次激励计划的相关情况及其公开披露的相关信息真实、准确、完整，保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
二、本独立财务顾问仅就本次激励计划的可行性、是否有利于公司的持续发
展、相关定价方法的合理性、是否损害公司利益以及对股东利益的影响等发表意见，不构成对苏州固锝的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。
三、本独立财务顾问未委托和授权任何其他机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。
四、本独立财务顾问提请公司全体股东认真阅读公司公开披露的《苏州固锝电子股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）》等关于本次激励计划的相关信息。
五、本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对公司全体股东尽责的态度，遵循客
观、公正的原则，对本次激励计划涉及的事项进行了深入调查，并和公司相关人员进行了有效的沟通。在此基础上出具了本独立财务顾问报告，并对本报告的真实性、准确性和完整性承担责任。
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第三章基本假设
本独立财务顾问报告所表达的意见基于以下假设为前提：
一、国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化，公司所处行业的国家政
策、市场环境无重大变化，公司所在地区的社会、经济环境无重大变化。
二、苏州固锝及有关各方提供和公开披露的资料和信息真实、准确、完整。
三、本次激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效的批准，并最终能够如期完成。
四、实施本次激励计划的有关各方能够遵循诚实守信原则，按照股权激励计划的方案及相关协议条款全面履行其所有义务。
五、无其他不可抗力和不可预测因素造成的重大不利影响。
4深圳价值在线咨询顾问有限公司独立财务顾问报告
第四章本次激励计划已履行的审批程序
一、2022年9月23日，公司第七届董事会第十一次临时会议，审议通过了《关于及其摘要的议案》《关于的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理苏州固锝电子股份有限公司2022年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就本次激励计划发表了同意的独立意见。
同日，公司召开了第七届监事会第六次临时会议，审议通过了《关于及其摘要的议案》《关于的议案》《关于核实的议案》。江苏竹辉律师事务所出具了法律意见书。
二、2022年9月26日，公司于巨潮资讯网披露了《独立董事关于公开征集表决权的公告》，独立董事张杰先生作为征集人就公司拟定于2022年10月
19日召开的2022年第一次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司
全体股东公开征集表决权。
三、2022年9月26日至2022年10月5日，公司对首次授予激励对象名
单的姓名和职务在公司内部进行了公示。公示期内，公司监事会未收到针对本次激励计划首次授予激励对象名单人员的异议。2022年10月14日，公司披露了《苏州固锝电子股份有限公司监事会关于公司2022年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
四、2022年10月19日，公司召开2022年第一次临时股东大会，审议通
5深圳价值在线咨询顾问有限公司独立财务顾问报告过了《关于及其摘要的议案》《关于的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理苏州固锝电子股份有限公司2022年股票期权激励计划相关事宜的议案》。
同日，公司披露了《苏州固锝电子股份有限公司关于2022年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
五、2022年10月28日，公司第七届董事会第十二次临时会议、第七届监
事会第七次临时会议审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，公司独立董事就前述议案发表了同意的独立意见。监事会对首次授予股票期权的激励对象名单再次进行了核实并发表了核查意见。江苏竹辉律师事务所出具了法律意见书。
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第五章本次激励计划的首次授予情况
一、股票期权首次授予的具体情况
（一）首次授权日：2022年10月28日。
（二）首次行权价格：10.32元/份。
（三）标的股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
（四）首次授予人数：154人。
（五）首次授予数量：首次授予股票期权484.80万份，本次激励计划首次
授予的股票期权具体分配情况如下：
占本计划拟授予占本计划当前公获授的股票期权姓名职务股票期权总数的司股本总额的比数量（万份）比例例中层管理人员、核心技术（业
484.8080.16%0.60%
务）骨干（合计154人）
预留部分120.0019.84%0.15%
合计604.80100.00%0.75%
注：1、公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本次激励计划草案公告
时公司股本总额的10%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票数量累计未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的1%。
2、本激励计划拟授予的激励对象不包括独立董事、监事，也不包括单独或合计持有公司5%以上股份
的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
3、上述激励对象包括公司实际控制人吴念博先生的姐夫沈健全先生、妹夫何新喜先生、妹夫成铁军先生。沈健全先生自2008年开始在公司任职，现任公司行政经理；何新喜先生自2016年开始在公司任职，现任公司安全总监；成铁军先生自1997年开始在公司任职，现任公司设备部副总监。上述人员始终伴随公司成长，为公司的生产经营管理做出了重要贡献，其获授权益与其所任职务及业绩贡献相匹配。
4、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后12个月内确定，经董事会提出、独立董事
及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。
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（六）本次激励计划的有效期、等待期和行权安排：
1、有效期
本次激励计划的有效期为自股票期权首次授权日起至激励对象获授的股票
期权全部行权或注销之日止，最长不超过60个月。
2、等待期
本次激励计划授予的股票期权等待期为股票期权授权日至股票期权可行权日之间的时间段。本次激励计划首次授予的股票期权的等待期分别为自首次授权之日起12个月、24个月、36个月。等待期内，激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务。
3、行权安排
在本次激励计划经股东大会通过后，授予的股票期权自授权之日起满12个月后可以开始行权。可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
（1）公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前三十日起算；
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；
（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定应当披露
的交易或其他重大事项。如未来相关法律、行政法规、部门规章或规范性文件发生变化，则参照最新规定执行。
在可行权日内，若达到本次激励计划规定的行权条件，激励对象可根据下述行权
8深圳价值在线咨询顾问有限公司独立财务顾问报告安排行权。
本次激励计划首次授予的股票期权的行权期及各期行权时间安排如下表所示：
行权安排行权时间行权比例自首次授权之日起12个月后的首个交易日起至首次授权之日起
第一个行权期40%
24个月内的最后一个交易日当日止
自首次授权之日起24个月后的首个交易日起至首次授权之日起
第二个行权期30%
36个月内的最后一个交易日当日止
自首次授权之日起36个月后的首个交易日起至首次授权之日起
第三个行权期30%
48个月内的最后一个交易日当日止
激励对象必须在股票期权激励计划有效期内行权完毕。若达不到行权条件，则当期股票期权不得行权且不得递延至下期行权，并由公司按本次激励计划规定的原则注销激励对象相应的股票期权。股票期权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司将予以注销。
二、关于本次授予与股东大会审议通过的激励计划存在差异的情况说明本次实施的股权激励计划内容与公司2022年第一次临时股东大会审议通过的股权激励相关内容一致。
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第六章本次激励计划授予条件成就情况说明
一、股票期权授予条件
只有在同时满足下列条件时，激励对象才能获授股票期权。
（一）公司未发生以下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法
表示意见的审计报告；
3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生以下任一情形：
1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
二、董事会对授予条件成就的情况说明
董事会经过认真核查，认为公司和激励对象均未发生或不属于上述任一情形，
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本次激励计划的授予条件已经成就，同意向符合授予条件的激励对象授予股票期权。董事会同意以2022年10月28日为授权日，向符合授予条件的154名激励对象首次授予484.80万份股票期权，行权价格为10.32元/份。
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第七章独立财务顾问意见
本独立财务顾问认为：截至本报告出具日，苏州固锝和本次激励计划首次授予激励对象均符合《激励计划（草案）》规定的授予所必须满足的条件。公司本次激励计划首次授予事项已取得了必要的批准与授权，已履行的程序符合《管理办法》《自律监管指南第1号》等相关法律、法规、规范性文件以及《激励计划（草案）》的规定。本次激励计划股票期权的授权日、行权价格、授予对象及授予数量的确定符合《管理办法》《自律监管指南1号》及《激励计划（草案）》的规定。公司激励计划规定的授予条件已经成就。
公司本次授予后，尚需按照相关要求在规定期限内进行信息披露并向证券交易所、登记结算公司办理相应后续手续。
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2022年10月28日
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